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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（）的监管措施。A.B.C.D.【答案】A2.【问题】证券公司（）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】C3.【问题】（）是指证券公司将符合沪深交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定
2、交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】D4.【问题】基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.B.C.D.【答案】D5.【问题】财务顾问的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A6.【问题】某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元，使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，下列选项中说法错误的是（）A.该上市公
3、司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.甲使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉【答案】C7.【问题】根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.4 月 30 日B.2 月 30 日C.5 月 30 日D.6 月 30 日【答案】A8.【问题】公司从事经营活动，必须做到（）A.B.C.D.【答案】D9.【问题】财
4、务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B.已上报项目，监管机关暂停审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.已上报项目，监管机关终止审理【答案】C10.【问题】公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D11.【问题】根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）A.5B.7C.10D.12【答案】B12.【问题】因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的
5、是（）。A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】D13.【问题】因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责A.1B.2C.3D.5【答案】D14.【问题】分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。A.B.C.D.【答案】A15.【问题】下列说法错误的是（）。A
6、.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】B16.【问题】以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】C17.【问题】下列行为特征中属于变相公开发行证券的包括（）。
7、A.B.C.D.【答案】C18.【问题】下列说法错误的是（）。A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】B19.【问题】按照证券投资基金销售管理办法，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。A.B.C.D.【答案】C20.【问题】非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（）A.由县级以上人民法院予以取缔B.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得
8、不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】A21.【问题】按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。A.独立董事连任时间最多不超过 7 年B.任何人员最多可以在 3 家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股
9、东（大）会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事【答案】C22.【问题】对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。A.B.C.D.【答案】B23.【问题】未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B24.【问题】根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内
10、容，尚未发行证券的，处以 100 万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额 90%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 500 万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 200 万元的罚款【答案】A25.【问题】质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C26.【问题】下列关于证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施，表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27.【问题】下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基
11、金财产管理业务活动的公开披露资料C.分享基金投资收益D.确定基金收益分配方案【答案】D28.【问题】资本杠杆率不得低于 8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人、合规负责人D.全体高级管理人员【答案】A29.【问题】证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象B.证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项C.证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券D.证券经纪商有义务为
12、客户保密【答案】C30.【问题】根据中华人民共和国证券法的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券登记结算机构的有关人员B.发行人的监事C.持有公司 3股份的股东D.证券监督管理机构的工作人员【答案】C31.【问题】证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20B.30C.45D.60【答案】B32.【问题】设立证券公司，应具备的条件不包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况
13、和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录D.有完善的风险管理与内部控制制度【答案】C33.【问题】关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20 天B.1 个月C.3 个月D.10 天【答案】B34.【问题】按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。A.独立董事连任时间最多不超过 7 年B.任何人员最多可以在 3 家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事【答案】C35.【问题】下列关于证券公司全国股份转让
14、系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10 个转让日内与主办券商重新签订协议书【答案】A36.【问题】上
15、市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30的，应当由股东大会决议，并经（）。A.全体股东所持有表决权的三分之二通过B.全体股东所持有表决权的二分之一通过C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过【答案】C37.【问题】下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】C38.【问题】某一证券投资者融资买入 1000 只股票，每股买价为 20 元，并以每股 50 元的价格卖出，交付的保证金为 50000 元，那么买入的融资保证金比例为（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B39.【问题】下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（）。A.拍卖竞价B.集中竞价C.做市D.标购竞价【答案】B