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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（ ）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C2. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A3. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D4.
2、 【问题】 下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A1
3、1. 【问题】 以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】 B15. 【问题】 王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估
4、开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D16. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C17. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B18. 【问题】 关于SML和CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 对内部模型
5、计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C20. 【问题】 上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】 B22. 【问题】 （ ）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同
6、种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B23. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 下列关于信用额度的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25. 【问题】 下列关于最优证券组合的说法，正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B26. 【问题】 在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建
7、造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为6
8、40美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】 C31. 【问题】 金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 完全不相关的证券A和证券B ，其中证券A 的标准差为40%、期望收益率为14%，证券B 的标准差为30%、期望收益率为12%, 以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3
9、5. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B36. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】 A37. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38. 【问题】 为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D