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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B3. 【问题】 根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【
2、问题】 在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】 B8. 【问题】 关于个人现
3、金流是表具体内容说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】 D10. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D11. 【问题】 以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A1
4、4. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（ ）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】 D19. 【问题】 内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 家庭收支预算中的日常生活支出预算
5、项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 证券产品选择的步骤有（
6、）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法，不正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27. 【问题】 假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10，那么他在3年内每年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】 C28. 【问题】 属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 波浪理论考虑的最为重要的因素是（
7、）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A30. 【问题】 道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资产合计为3600000元，包括存货
8、1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（ ）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】 A36. 【问题】 下列关于历史模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B39. 【问题】 下列各项中，某行业（ ）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】 C