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1、 信用社201*年度案件防控工作总结 信用社201*年度案件防控工作总结 *信用社 201*年案件防控工作总结 201*年，在上级的正确领导下，*案件防控工作坚持以科学进展观为指导，紧紧围绕上级工作任务与目标，上下联动，统一部署，结合今年开展的“合规执行年”活动，实行多种措施提高各项制度执行力、案防工作的强制力，全面推动*案件防控工作，圆满完成201*年的工作任务，现将其总结汇报如下： 一、强化责任落实，狠抓工作部署。 201*年初，*仔细贯彻省联社201*年案防和安保工作会议精神，紧紧围绕*改革进展工作任务和奋斗目标，坚持“一把手”负责制，全县层层签订防范违法违纪案件责任书43份，全员签订防
2、范违法违纪案件承诺书779份，落实了案件防控责任。成立了以*为组长的案件防控治理工作领导小组，统筹安排部署*案件防控治理工作，协调解决案件防控治理工作中遇到的困难和问题。领导小组下设办公室，办公室负责制订推动案件防控治理工作实施方案和相关规章制度，组织推动案件防控治理日常工作，督导检查*案件防控治理工作进展状况。完成案件防控治理领导小组安排的其他工作。 201*年4月4日，根据*风险隐患排查实施方案，*部署了案件风险隐患排查活动。201*年4月8日，*对省联社3月31日召开的全省案件防控工作会议精神进展了传达，48名中层以上干部参与了会议。201*年8月31日，*集中学习了省 联社年中案件防控
3、工作电视电话会议精神，深入推动了内控和案防制度执行年活动向纵深方面进展。 二、强化案件风险排查。 201*年共开展了以风险业务、风险岗位、风险人员为重点的二项检查。一是*分3个检查组，派出9人于201*年4月1日至5月20日在全县范围内开展案件风险隐患排查活动，共发觉风险隐患791个（笔）、金额*万元，截至年底，共整改风险隐患*个（笔）、金额*万元，未整改风险隐患429个（笔）、金额*万元，无法整改风险隐患19个（笔），金额*万元。二是开展了内控和案防制度执行年活动自查。对全县201*年6月末单户余额在1000万元以上的不良贷款进展全面排查；并重点检查了重要岗位、人员等制度落实状况。截止201
4、*年6月末，*单户余额超1000万元不良贷款共2户*笔，金额共计*万元。对于检查中存在的问题，*已落实相关责任人整改，防范信贷风险连续恶化、进一步防范操作风险发生。 三、强化重点治理。 一是把员工八小时以外特别行为排查作为重点，*领先在全市制定并印发了*案件防控员工行为治理标准（暂行）。此治理方法的出台，通过五位一体的制度建立，特殊是每月召开的案件防控监视员座谈会，通过上下联动，职工座谈交心，使治理层准时了解把握员工思想动态，帮忙员工化解思想冲突，有效遏制了员工道德风险发生。二是高度防范贷款案件发生。*分别 于201*年3月份、11月份对辖内10万元（含10万元）以上质押贷款进展检查、对201
5、*年1月1日以来新发放贷款进展抽查。经过检查，确保了合同质押物的真实、合法、完整，贷款投向合理、风险治理有序、内部政策执行到位。 四、强化培训教育 一是根据案防培训规划开展全员培训活动，分层次、分步骤对全县领导干部、重要岗位员工进展业务操作风险防范、案件风险治理、业务技能和法纪法规学问培训，全面提高干部员工的业务水平和风险防范意识。二是开展员工警示教育活动。5月10日，组织机关中层到县看管所开展警示教育活动。8月份，组织召开了中层领导干部260余人参与的预防职务犯罪培训，邀请专家授课，通过开展警示教育活动及培训，把职务犯罪的关口前移，取得了良好的效果。 五、强化内控治理。 为进一步提高全县内掌
6、握度执行力，我县以健全规章制度、优化业务流程、强化风险防控、提升效劳水平为抓手，全面提高我县的标准治理水平。由*履行职能，对全县的业务手续统一标准治理，由事后监视员履行本社的案件防控职责，针对员工思想道德表现行为、业务治理行为、业务操作行为、日常生活行为等方面进展监视，每月以监视报告书面形式上报联社。二是于201*年1月28日至2月18日对全县开展了内控风险全面检查。经查，发觉问题*条，金额*万元，现已全部整改。于201*年 5月30日至201*年7月19日对全县开展了重要空白凭证专项检查，发觉问题*条，针对检查中发觉的问题，各社进展了整改。通过以上实行的措施，切实解决局部机构和单位对内掌握度
7、“贯彻走调、执行走样、监视走神”等执行力缺乏的问题，严峻惩罚了有章不循、违规操作行为，确保各项制度有效落实，不断提高制度执行力。 六、强化责任追究。 *实行来访查办案件立案审批制，凡立案案件，准时组织人员查证落实，准时调查讨论处理，并向举报人解释清晰，实行回访制。今年以来，*共接到调查交办件15个，对*名责任人进展了责任追究，其中赐予开除留察一年处分*人，记过*人、警告*人、通报批判*人，经济惩罚*人。 二一一年十二月十七日 扩展阅读：信用社201*年上半年案防工作总结 寿阳联社201*年上半年案防工作总结 201*上半年，我社根据省联社、市办事处案防工作的总体安排，结合银监会“内控和案防制度
8、执行年”活动的有关要求，在详细工作实际中强化内控治理，深化履职意识，仔细查找案防治理存在的风险点和隐患，提高了全体员工依法合规经营意识和案防制度执行力，为进一步促进我社依法经营、合规经营，进一步提高我社风险治理水平、各项业务平稳、跨更加展真正起到了保驾护航作用。一、落实机制，明确责任 为了扎实有效开展案防活动，我县联社从年初开头就落实了案件防控目标责任制，一是根据榆次联社阅历层层签订目标责任制，明确各层次的目的和任务，包括县联社与各部室负责人及基层负责人、部室负责人及各网点负责人与员工分别签订目标责任书共385份；与各基层负责人签订了党风廉政建立责任书、清收不良贷款责任书等38份。二是实行领导
9、包片负责制，领导班子成员进展包片负责并指定了各片网点的督导联系人。理事长为辖内案件防控工作的第一责任人。 二、落实制度，注意实效 1.落实学习培训。根据全年阶段性工作部署和寿阳县农村信用社员工教育培训方案安排，我县联社对全员教育培训工作主要做到了“四性”：一是全面性，教育培训内容根本涵盖全面业务；二是针对性，依据各类员工的学问构造及岗位职责，结合省联社案防学问测试题和“合规操作102项”等规定有针对性地实施岗位技能与应知应会学问培训；三是互动性，实行教学互动模式结合开展劳动竞赛和岗位技术比武，进一步鼓励员工“一专多能”；四是警示性，实行公开处理全辖通报和内部处理批判教育相结合的方法、加强警示教
10、育，提高从业人员自觉抵抗违规行为的自觉性。同时联社明确了机关人员进展集中学习，各网点由主任组织学习，“内控和案防制度执行年”活动小组办公室进展指导、催促，同时由联社组织在六楼职工培训中心进展了18期（次）达305人参与的各类培训，主要学习了各项业务操作流程、各项信贷治理以及违规惩罚制度，分别由联社邀请省银校周国梁、卢慧琴教师、县检察院等专家和各部门经理主讲上述制度业务，并结合实际工作中检查存在的问题进展了生动的讲解。 上半年，组织各网点会计进展赛帐3次；进展了包括联社“三长”和业务岗位临时工在内261人参与的案防学问考试1次，占在编在岗人数的99.7%，人均分数82.5分。 2.落实反腐倡廉教
11、育。根据我社内控和案防制度执行年活动实施方案，结合“晋中市农村信用社廉洁从业典范先进事迹报告会”我社先后组织全体员工观看警示教育片全省金融系统反腐警示录、再现真相等2（批）次；加强对特定群体行为监测。针对当前存在的一些职工自律不强、追求物质享受等因素，局部员工 同时，由纪检部门对每月发放的新增贷款进展回访，回访面必需到达100%，对贷户有意见或建议的准时反应相关职能部门进展整改和对相关责任人的责任认定准时处理。今年以来共发放贷款2980户，进展回访2100户，回访率70%。 3落实条线治理职能。我县联社确定了本社内控相对薄弱、案件风险比拟突出的重点机构和业务环节，根据“边学边查边改”的原则，各
12、条线切实加强对本部门如重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证治理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和治理等方面的仔细检查，将检查存在的问题对比相关内控和案防制度的规定和要求，登记整改台账，落实整改措施。仔细查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。其中： 由保卫部门牵头对全县的安防设施进展了一次排查，排查面到达100%，对22个网点的硬件设施根据“公安部营业场所案防设施三级标准和省联社晋中办事处的要求”进展了大的维护和增加，累计投入120万元。至四月底全部改造完毕，运行根本正常。同时联社中心监控室配备两名专职监控人员，负责每天对各网点进展实时监控，保卫部门夜间轮留值班观看监控，保证各类业务
13、操作和各岗位人员全部实时在联社的监控范围内，同时严格执行领导值班和中层值班制度。 由稽核中队根据序时性稽核方案要求连续按月进展合规性检查和按季进展存款滚动式和全面业务真实性检查。半年来先后投入稽核力气144人（次），对全辖22个营业网点实施了排查。发觉各类违规问题117个，涉及近金额2860余万元。同时依据省联社部署，对全县贷款7332笔、金额107695万元进展了专项检查。共计发觉7类、1032笔、金额25316万元的问题，涉及16个网点42名责任人。 4、严格落实案防责任制考核。 根据今年案防工作方案，我们将基层网点负责人案防工作日记列入考核内容。先后对22名负责人案防工作日记的记载时间、
14、记载内容等方面就行了检查。并对记载整齐、标准的东关分社、城关、城关二社、拐角、港南等网点的案防日记作为范本在4月份案防例会上作了展评。 同时根据201*年度案防责任制相关规定，我们寿阳联社领导层今年严格执行了分工负责考核制度，理事长带头亲自主抓全社案防责任制落实和执行状况，先后14次不定时深入基层网点进展巡查和监控抽查；各分管领导都做到了按月亲自对全辖网点进展安全、现金、重要空白凭证、员工工作纪律、社容社貌等方面的检查。 前半年全县共对52名违规责任人进展经济惩罚，惩罚金额41700元，对55名责任人进展了通报批判。 三、存在问题及状况分析 上半年我社各类检查共发觉违规问题5大类9项，已整改9
15、项。主要表现在：现金库柜治理方面超限额库存现金、残损假币收缴不标准、个别网点现金和重要空白凭证检查流于形式；重要空白凭证作废操作流程不标准；岗位制约与现场办理业务方面授权不标准、柜员交接不标准；印章治理方面印章保管交接不标准；信贷治理方面文本资料填制不标准；安全保卫方面登记簿记载不准时不标准等问题。 通过排查，对于上述存在问题，我们认为均属于有章不循。主要是负责人及员工思想熟悉上的存在幸运心理，缺乏责任心，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实际工作中的状况明确规定，在实际执行中存在困难，如四项制度执行不到位；实际工作中，各类违规惩罚规章制度未能严格执行，使执行力打了折扣；个别柜员因效
16、劳意识不强、业务不娴熟、操作流程错误，引起客户投诉等等，说明我们业务学习的力度不够，风险意识不强，业务实践力弱。 四、下半年风险治理对策 1、进一步提高熟悉，确保案件防控工作取得实效。联社要将开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实到各基层网点负责人及员工思想深处，同时提高条线职能部门职责，防止“检查走过场”和“检查疲惫”，确保案防工作取得实效。 2、加大检查发觉问题的整改落实工作力度，确保检查发觉问题得到有效整改。对于检查发觉的问题，根据有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。并要求各网点要高度重视，仔细对待。网点负责人要作为整改第一责任人，各条线治理部门加强与网点、业务主管部门
17、的信息沟通。准时将检查发觉的问题向有关部门进展反应，起到催促整改，促进业务治理再上台阶。对发觉问题多、频率高、问题突出的关键风险点，在催促相关网点进展整改的同时，可以实行接收措施，避开因治理不到位导致案件的发生。 3、加强业务学习，进一步提高案件防控水平。联社要切实落实学习制度，各部门要仔细组织职工学习文件、学习规章制度、学习法律法规、学习案防学问，仔细落实全员教育、全面风险排查措施，使员工成为学习型员工、预警型员工，连续实现零发案。 4、进一步提高工作实效和质量。坚决克制“治理疲惫”、“见怪不怪”的现象，对发觉的问题引起高度重视，坚决杜绝发觉问题不报告的状况发生。建立快速反响机制，对重大问题要马上上报联社。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和准时性，杜绝统计信息不完整、不精确的状况，提高工作质量，保证信息的真实性和精确性。特殊是稽核中队要充分发挥监视职能，主管会计要仔细履行职责，坚决杜绝各类案件发生。 201*-7-5 友情提示：本文中关于信用社201*年度案件防控工作总结给出的范例仅供您参考拓展思维使用，信用社201*年度案件防控工作总结：该篇文章建议您自主创作。