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1、精品_精品资料_XX 信用社案件防控工作总结信用社自案件治理工作转入案件防控工作一年以来,XX 社不断提高风险防范才能和治理水平,努力构建案件防控及整改工作的长效机制,推动全社各项业务连续、稳健、优质进展,并依据案件防控及整改工作面临的新情形、新问题以及 县联社和监管部门对案件防控及整改工作的新要求,结合我社实际,调整工作部 署和重心,切实解决案件防控及整改工作中存在的突出问题,排除案件风险隐患,为全社业务营造了一个良好健康的进展环境,走出了一条符合XX社实际的案件防控得新路子.现将我社案件防控工作情形汇报如下：一、案件防控及整改工作取得的主要成果主要表达在以下十个方面： 一是广大干部员工“两
2、防”意识明显提高. 二是“ 合规从领导做起、合规人人有责、合规也能制造价值”的理念已经深深植入我社干部和员工的行动之中. 三是依据工作实际建立起来的长效机制充分发挥着保障作用. 四是全辖经营治理水平有了很大提高,特殊是精细化治理水平有了极大的改善. 五是案件防控工作的“三年大见成效”建设取得了突出成效,初步形成了“三位一体”的案件防控及整改工作格局.六是案件防控及整改工作向常态化转变基本完成. 七是各业务流程得到了仔细梳理,堵塞了治理漏洞和完善了业务流程中关键关节点的日常监管. 八是单位负责人的“一岗双责制”问题得到了贯彻和落实. 九是锤炼了干部,提高了才能.通过一年的实践,纪检监察部门的干部
3、真正做到“融于业务”之中,监管才能得到了很大提升.十是业务条线部门问题整改才能、问责操作规范性等都得到了普遍提升.二、案件防控工作中实行的详细措施（一）加强案件防控的组织建设,为案件防控工作扎实推动供应顽强的组织保证.1. 成立案件防控领导小组： 为加强对案件防控工作的指导和推动, XX 社成立了以主任为组长,员工为成员的案防工作领导小组,实行“一把手”负总责,员工各自督导落实的案件防控工作运行机制.2. 建立健全责任制,将案件防控工作纳入到日常工作之中.我社通过层层签订责任书的方式,进一步明确各岗位人员在案件防控及整改工作中的职责,对可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_履职不力而
4、引发案件的,要视案件的涉案金额和缺失程度逐级追究相关人员、治理人员的责任.各岗位人员不仅是业务进展的第一责任人,也是案件防控及整改工作的第一责任人.不仅要在熟悉上提高对案件防控及整改工作的重视程度,而且要亲自参加,切实发挥好自身在案件防控及整改工作中的突出作用.对于发生案件的机构,将依据相关的规定,从严追究各岗位人员的责任.（ 二）建立案件防控的长效机制,为案件防控工作的常态化奠定坚实的基础1、坚持以人为本, 完善鼓励约束机制建设 .我社把员工视为 “会跑的资产” , 意味着假如不很好的使用治理和鼓励,就会滋生道德风险,进而酿成操作风险,成为银行的包袱,资产变成负债.因此我行党委非常重视和培育
5、使用人才,特殊是一线优秀员工的培育和使用.为员工制造了一个良好的个人展现平台、舆论环境和制度环境,使人尽其才,才尽其用.2、抓住重点环节、重点部位,完善内掌握度建设. 为强化业务人员遵章守纪的意识,我社狠抓重点部位、重点环节、重点机构和人员、重点时段的防范工作.如：进一步强化了开销户的治理及账户使用的监管,建立了客户风险等级分类制度.进一步强化了“六项制度”的贯彻和落实,建立了“三查”制度.进一步强化了票据贴现业务操作的治理和监督,建立了监管的常态化制度.进一步强化了“四项制度”执行的监管,建立了“四项制度”执行情形备案制度.进一步强化了案件预警、案件处理、案件信息沟通传递,建立了上下沟通和谐
6、联动机制等.这些机制的建立和完善,保证了我社业务的健康进展.3、坚持谁主管,谁负责的原就,建立和完善了员工思想行为排查制度. XX分行本着谁主管,完善了员工思想行为排查制度.每年每个季度除了依据上级行要求的排查任务外,我行都要依据我行制定的排查制度和排查内容进行细致的排查,并制订了排查方法和排查责任范畴.既：基层行、处的员工由本单位的班子负责监督和排查.基层行的领导和市行机关各部主要负责人由行级领导或分管领导监督和排查,或托付相关部门进行监督和排查.4、以案件防控工作向常态化转化为核心,建立了问题整改的长效机制.一是工作中实施“督办推动限时办结整改惩戒” 的工作方法, 并运用“督办单” 、“办
7、结单”“督办台帐”等媒介很好的把“督办人”、“牵头人”、“协办人”三方有机的结合起来,发挥了整体功能.二是把“文件导读”、“警钟长鸣”等形式常态化,帮忙一线员工在最短的时间内消化懂得上级行的文件精神,提高了可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_文件精神贯彻的时效性,并通过简报、试题、板报等载体提高员工对案件防控工作重大意义的熟悉和领悟,进一步提高全社干部职工对案件防控工作攻坚克难和打长久战的思想意识,保证 XX 社的各项事业稳步健康的进展.（三）锁住案件防控的关键环节、致力于精细化治理,强化对案件防控工作的日常监管力度. XX 社着力改进治理模式, 实行精细化治理, 紧紧环绕重点环节
8、、重点部位、重点问题实施有效监管和掌握.1. 进一步落实干部沟通、 岗位轮换、强制休假和亲属回避等四项制度. 依据四项制度的要求,制定出方案,有步骤的组织实施.加大治理岗位人员,重点是各岗位沟通问题.除依据上级联社要求必需进行轮换外,仍要实行备案制.2. 加强业务授权治理. 在上级对下级授权过程中,重点加强授权治理的合规性、转授权和再转授权内容的合规性、授权执行的合规性的治理,使授权工作内容合理、程序规范.对超授权的行为,必需坚决订正和惩戒.在办理柜面业务过 程中,重点加强对是否对授权内容进行仔细审核,是否存在未经授权办理业务和 虚假授权等问题的治理,使得各项柜面业务能够依据授权的要求办理,发
9、挥授权 的监督治理作用.3. 加强对业务流程中的重点环节进行治理.我行对部分重点科目如 :待处理结算款项、信贷业务、清算资金往来、重要单证调拨使用等进行重点检查,重点监控.4. 加强账户治理, 把好账户开立和使用关. 严格执行人民银行和上级联社关于结算账户治理方面的规定,加大对开户资料的审核力度,按规定严格进行操作, 确保资料齐全、手续合规,把好开立账户第一关.对结算账户的使用情形进行监 控和跟踪,确保结算账户严格规范使用,同时加大对内部账户的治理.5、加强对业务“一手清”的风险监控. 一是实行对柜员日间风险提示、风险警示.二是加大对营业窗口的监控力度.三是开展单项合规检查工作,每月监察 部都
10、要对窗口单位进行巡察.（四）强化问题整改、庄重责任追究,为案件防控工作供应严格的纪律保证1、建立健全问题整改工作的运行机制. 一是整改问题的确定.二是确定整改工作方案.三是整改工作反馈机制.四是整改问题复查机制.五是问责机制.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_2、强化对违规行为处理的监管力度.纪检监察部每年都要组织人员对全辖系统积分治理情形进行效能监察. 一是看在工作中,是否存在以积分代替纪律处分的倾向,防止量纪畸轻、惩罚不当、纵容违规问题的显现.二是看对严峻的违规行为,是否严格依据县联各项规章制度的有关规定,实行经济惩罚、组织处理、纪律处分等方式进行惩戒. 三看在处理过程中,是
11、否留意从严把握从轻条款的运用,对不符合从轻条件的行为,是否做到坚决不予从轻.四看对引发案件或者造成重大缺失的违规行为,是否依据经办层、治理层、领导层三个层次逐级追究责任. 五看对业务流程各环节不按章操作,造成案件和风险的经办人员,是否严格实行对责任人和责任单位负责人双向问责制度.三、下一步案件防控工作的初步支配（一）、对员工的案件防控意识训练要常抓不懈.连续开展主题实践活动,真正做到警钟长鸣.（二）、连续探究案件防控工作转为常态化后的工作模式.力争在员工思想上建立起坚固的“四道防线”.力争在内掌握度建设和执行上建立起有效运行监管机制.力争在业务流程的运行上建立起有效的动态监测手段.（三）切实加强合规文化建设,努力培育合规的良好内部环境.一是要进一步加强合规治理职能部门人员的培训,提升他们履职的才能.二是要大力弘扬遵章守纪、合规操作的典型事例,惩戒违规失职的典型案例,使“合规从领导做起、 合规人人有责、合规也能制造价值”的理念深化道每位员工的心中,落实道每位员工的详细行动中.XX 信用社20XX 年 12 月 28 日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_可编辑资料 - - - 欢迎下载