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1、廉政风险点及防控措施一览表 发布时间：2011 年 04 月 08 日 点击数：3848 责任主体 序号 廉政风险点 具体防控措施 县国土源局 1 征地预审和报批：可能出现由一个科室全程操作，既当“运动员，又当裁判员”，缺乏必要的监督和严密的流程，而导致违反国家产业政策、国家用地标准、前置条件不齐备等违规进行征地预审和报批 1、建设项目用地预审：建立权力运行制衡机制，做到执行审核监察，三权统分结合。在预审过程中，统一由规划用地股牵头办理，地籍股、地矿股参与并到现场进行实地踏勘；2、农用地转用和征地报批：由用地股牵头组织编制一书四方案，同时到征地预审现场踏勘，必须由工作人员 2人以上共同完成，完
2、成报件后，分别由科长、分管局长和政府分管县长签字后上报；3、地籍发证环节：严密工作流程，必须由地籍股工作人员 2 人以上，持有土地批文到现场进行踏勘，认定后进行登记发证；4、土地抵押贷款环节：要求借款人持有各种有效证件和必备资料，到窗口登记，由工作人员收文后转交地籍科办理，由股长、分管局长签字，报政府分管县长签字发出；5、土地招标、拍卖、挂牌出让环节：严格规范招标、拍卖、挂牌出让制度、出让程序和评标制度，严格工作管理，杜绝窜标、泄标，按规定相关文件要求实施；6、土地各种费用收缴环节：按照国家收费规定，将各种费用按标准做到足额收缴，做到应收尽收，杜绝多收少收；7、土地开发整理环节：合理利用土地和
3、切实保护耕地，做到建设项目占用耕地占一补一，占补平衡，开发整理前期工作要到位，要选好地块，严格执行招投标制度，签定好开发整理协议，严禁弄虚作假，严格开发整理资金的管理使2 土地登记发证：可能出现有违法用地行为的、土地出让金未交齐的、土地权属出现纠纷等问题。3 土地抵押贷款：可能出现被法院查封及不符合抵押货款条件等问题。4 土地招标、拍卖、挂牌、出让：可能出现不按程序或降低标准操作，或泄漏标底，虚假招标等问题。5 土地、矿产资源各种费用的收缴：可能出现随意减免土地收费等问题。6 土地开发复垦整理项目：可能出现未整理土地而虚报整理土地骗取国家专项资金等问题。7 土地使用权出让：可能出现低价出让、权
4、属来源不清、出让方式不正确、合同签订不符合标准、欠缴税费，不符合法定要件等问题。用，严把质量关；8、土地使用权出让环节：国有建设用地土地使用权出让时，一定要严格审查原使用者地籍档案，严格按照国家土地使用权出让办法执行，严格土地出让金的收缴，在手续健全的情况下，按程序方可给予办理，不得违章办事；9、采矿权、探矿权审批（转让）环节：需办理采矿权、探矿权的单位或个人，按照办理程序到窗口申报，地质勘查科进行初审后转报省厅，在审核过程中，要认真核对矿种、地理位置、是否符合规划等，由股长、分管局长签字后逐级上报；10、采矿权、探矿权延续环节：矿山企业办理矿业权延续业务到地质勘查科进行申请，地质勘查科组织地
5、环科、监察支队队到矿山实地进行踏勘，看是否存在违法越界，是否按计划开采，若有违法行为应在处罚后再进行办理，如没有违法纠纷，按照相关办理程序予以办理；11、土地、矿山违法行为的处罚：一定要公平、公正、公开，一定按照办案纪律、办案原则，不能少于 2 人办案。案件处罚要按照土地管理法、矿产资源法的规定进行，严格限制自由裁量权，不办人情案，要按程序严肃处理，实行办案会审制度，严把办案质量关。8 采矿权、探矿权审批：可能出现申请资料不全、不到现场实际踏勘，篡改开采矿种而违规审批等问题。9 采矿权、探矿权转让：可能出现转让单位的必备条件不足，而违规为其办理转让手续等问题。10 采矿权、探矿权延续：可能出现
6、越界开采行为，矿界发生纠纷的，不按开发利用方案设计开采等问题。11 土地矿山违法行为的处罚：可能出现不按法律办事，大事化小，小事化了，压案不查，瞒案不报，擅自提高或降低处罚标准乱罚款等问题。办公室 12 人事劳资方面：是否严格落实人事管理的规章制度、未按规定发放工资行为、未经批准的发放福利行为。12、认真贯彻选拔任用干部工作意见，执行吸收录用干部暂行办法，落实人事管理制度，推进干部定期轮岗制度；13、落实工作人员岗位责任制考核暂行办法，开展整风整纪活动，进一步严明全局干部职工工作纪律和加强作风建设；14、完善档案保管制度、保密制度，妥善保管机要文件，防止重要机密信息泄露；15、严格执行业务招待
7、费管理暂行规定和聘用驾驶员加班补助办法；公务接待不超标，公车管理有章可循；16、严格执行政府采购相关规定，配备和管理好办公用品等固定资产。13 印章管理方面：印章是否严格保管、是否用印登记、是否有来人自行用印行为、印章带出有无分管领导签字（电话同意）。14 车辆管理方面：车辆修理是否存在假修或假换件，有无日常报销虚报费用，有无酒驾行为，有无公车私用行为 15 办公用品、物品的采购方面：是否按政府采购规定执行，采购中是否出现中饱私囊以权谋私行为 16 公务接待方面：是否出现服务质量不高，不到定点饭店接待，不按标准接待或超过标准接待，未使用指定宴席烟酒茶水等。执法监察股 17 没有认真研读部、省国
8、土资源管理的最新政策，不能给本局的政策和决策起到参谋助手作用 17、认真学习和研究国家有关法律、法规，深入调查研究，开拓工作思路，创新工作方法，为领导决策提供有力保障；18、及时进行相关规章制度的立、改、废，严格执行制度；19、组织好土地日、地球日等重大宣传教育活动；20、积极做好行政复议、行政诉讼案件的应诉工作；21、拟定每年度国土资源法律法规培训计划；18 没有及时进行相关制度的立、改、废，造成思想认识上或执行规章制度的误区 19 组织国土资源法律、法规的宣传教育不力或不到位 20 行政复议、行政诉讼案件的应诉工作准备不充分，造成国家损失的；21 工作中得过且过，没有组织国土资源法律法规培
9、训。规划用地股 22 在农用地转用和建设项目用地报批中，对项目审查复核不严不实，资料不齐全、不真实，造成农用地转用、建设项目用地审批违规违法 22、严格执行建设用地、农用地转用审查会审制度和规划、复垦项目审查会审制度，对项目用地审核严格把关，做到材料齐全真实；23、按照国策要求，严格保护耕地特别是基本农田；24、进一步明确土地征收过程中有关问题，切实保护被征地农民的利益；25、建设项目审批和编制一书四方案时，坚持做到现场踏勘，分清地类，核准面积，制定准确的征收土地方案；26、加强道德修养，提高廉政意23 在耕地保护特别是基本农田保护中，政策执行不到位，措施不力，把关不严，造成耕地和基本农田保护
10、指标不能完成 24 不认真贯彻落实征地补偿政策，补偿不到位时就使用土地，或核实地类面积不准确，征收土地的补偿标准偏低，损害被征地农民的利益 识，杜绝用地审批中的违法违规现象。25 新增建设用地审批不进行现场踏查，或现场踏查不认真，核实的地类面积不准确，可能造成补偿标准过高，国有资产流失 26 以加快建设项目用地报批速度等为借口，向服务对象索要好处，或接受行政相对人请托，收受贿赂，违规、违法行政的风险 地籍股 27 土地使用权确权：处理纠纷时出现认定事实错误和适用法条错误自由裁量，土地权属争议未解决就进行登记发证 27、继续执行土地登记审查会审制度；28、制订旌德县土地调查及成果应用管理办法；2
11、9、制订旌德县土地登记技术规范；30、制订旌德县测绘管理办法；31、在审核地籍测绘和勘测定界成果时，坚持现场踏勘，确保事实清楚，边界清晰，权属无争议；32、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝土地确权登记发证过程中的违法违规现象。28 土地使用权登记：要求登记人提供登记材料不一次性告知造成受理不及时，工作周期延长或是规避程序材料不全直接受理 29 土地使用权登记：审核登记材料时可能存在因招商引资、以土地使用权融资、领导打招呼等原因，审核工作不认真，把握政策不到位、违规办理，存在失职渎职的风险。30 土地使用权发证：在供地手续和土地出让金未缴清时提提前发证，其中可能存在的特事特办、办人情证、低标准核
12、费等不廉洁风险。31 在工作职能上重地籍、轻测绘，对基础测绘疏于管理，造成全市测绘市场秩序混乱，数据错误的失职风险。地矿股 32 对本行政区域内采矿权进行审核时，资料审核把关不严，造成不具备资质条件设立采矿权的失职渎职的风险。33、严格执行采矿登记发证审查会审制度；34、严格执行矿产资源勘查开发监督管理相关制度；35、在收缴矿产资源补偿费时，依法按时按标准足额收缴到位，并做到收支两条线；36、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝矿业权设立审核过程中的违法违规现象。33 采矿权价款评估：不公开公正选择评估机构，或与中介机构之间有徇私行为的不廉政风险。34 收缴矿产资源补偿费时，接受行政相对人的礼金、
13、吃请等利益诱惑，导致不能按时按标准收费的风险。35 矿业权设置方案和矿产资源开发利用方案宽审查把关不严、管理混乱，矿产资源不能得到有效保护和合理利用，存在着失职的风险。36 矿业秩序整顿不力，对无证开采或越界开采，非法转让采矿权行为监督不到位的风险。土地储备中心 37 土地收购储备接受申请后，未进行现场踏查和实地调查，造成权属不清、面积不准、界限不明、用途不分，工作失职的风险 37、制订旌德县土地储备管理及融资管理；38、完善旌德县土地储备管理暂行办法；39、严格执行旌德县土地储备管理办法；40、严格执行收支两条线的规定，准确计算出收储地中的测算评估等费用，不给不法者有机可乘钻空子，不给国家、单位和个人造成损失；41、加强道德修养，提高廉政意识，杜绝用地审批中的违法违规现象。38 土地收购储备过程中测算评估等各项费用时，可能存在指定中介机构或干预评估测算，受服务对象所托多算补偿费用，接受贿赂的风险。39 招标拍卖挂牌出让土地前接受申请和资格审查，可能存在向竞买人透露标底、底价收受贿赂的风险；审查不严，造成工作失职失误的风险。40 招标拍卖挂牌活动实施过程中可能存在违反工作程序，如规避会审或缩短规定时限，接受服务对象贿赂的风险。41 对收储拍买土地等工作资料审查不严，可能存在向服务对象吃、拿、卡、要，答应服务对象请托，收受贿赂的风险。合计 41 个 41 项