《2022年四川省期货从业资格点睛提升提分题38.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年四川省期货从业资格点睛提升提分题38.docx（18页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】 C2. 【问题】 人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C3. 【问题】 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】 D4. 【问
2、题】 下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】 A5. 【问题】 中国的某家公司开始实施“走出去”战略，计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影响力不够，融资困难。因此该公司向中国工商银行贷款5亿元，利率565%。随后该公司与美国花旗银行签署一份货币互换协议，期限5年。协议规定在2015年9月1日，该公司用5亿元向花旗银行换取08亿美元，并在每年9月1日，该公司
3、以4%的利率向花旗银行支付美元利息，同时花旗银行以5%的利率向该公司支付人民币利息。到终止日，该公司将08亿美元还给花旗银行，并回收5亿元。据此回答以下两题82-83。 A.320B.330C.340D.350【答案】 A6. 【问题】 会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。A.全体会员B.控股10的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】 A7. 【问题】 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案
4、】 C8. 【问题】 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C9. 【问题】 某年11月1日，某企业准备建立10万吨螺纹钢冬储库存。考虑到资金短缺问题，企业在现货市场上拟采购9万吨螺纹钢，余下的1万吨螺纹钢打算通过买入期货合约来获得。当日螺纹钢现货价格为4120元吨，上海期货
5、交易所螺纹钢11月期货合约期货价格为4550元吨。银行6个月内贷款利率为51%，现货仓储费用按20元吨月计算，期货交易手续费A.150B.165C.19.5D.145.5【答案】 D10. 【问题】 期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A11. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D12. 【问题】 期货执
6、业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】 A13. 【问题】 在宏观经济分析中最常用的GDP核算方法是（）。A.支出法B.收入法C.增值法D.生产法【答案】 A14. 【问题】 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】 D15. 【问题】 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期
7、货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】 D16. 【问题】 会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C17. 【问题】 期货投资者保障基金的启动资金由（ ）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D18.
8、【问题】 申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B19. 【问题】 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】 B20. 【问题】 全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】 D二
9、, 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，A.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%D.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%【答案】 CD2. 【问题】 应用旗形时，下列做法或说法正确的有（ ）。?A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆B.旗形持续的时间不能太长，时间一长，它保持原来趋势的能力将下降C.旗形形成之前和被突破之
10、后，成交量都很大D.在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少【答案】 ABCD3. 【问题】 下列因素中，影响股票投资价值的外部因素有( )。A.宏观经济因素B.公司资产重组田索C.行业因素D.市场因素【答案】 ACD4. 【问题】 期货公司章程应对首席风险官的（）作出规定。A.职责范围B.权利义务C.任期D.工作报告的内容和格式【答案】 ABC5. 【问题】 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（ ）。A.非结算会员的客户B.非结算会员C.中国证监会D.全面结算会员期货公司【答案】 BD6. 【问题】 确定商品期货合约交易单位的大小，主要应
11、当考虑（ ）。A.合约标的物的市场规模B.交易者的资金规模C.期货交易所大小D.该商品现货交易习惯【答案】 ABD7. 【问题】 2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2006年9月，A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向中国期货业协会报告D.首席风险官应当向公司控股股东报告【答案】 AB8. 【问题】 某套利者以4100元/吨买入5月大豆期货合约，同时以4200元/吨卖出7月大豆合约，5月和7月合约价格分别变为（ ），该套利者获利（不计交易费用）A.4300元/吨和4450元/吨B.4300元/吨和4350月
12、/吨C.4300元/吨和4320元/吨D.4300元/吨和4200元/吨【答案】 BCD9. 【问题】 买进看涨期权的目的是（ ）。A.获取价差收益B.博取杠杆收益C.限制交易风险或保护多头D.锁定现货市场风险【答案】 ABD10. 【问题】 石油交易商在（）时，可以通过原油卖出套期保值对冲原油价格下跌风险。A.计划将来卖出原油现货B.持有原油现货C.计划将来买进原油现货D.卖出原油现货【答案】 AB11. 【问题】 在回归分析中，确定直线回归方程的两个变量必须是（）。?A.一个是随机变量，一个是确定变量B.均为随机变量C.对等关系的变量D.不对等关系的变量【答案】 AD12. 【问题】 期货
13、公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A.高于客户指令价格卖出B.高于客户指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入【答案】 AD13. 【问题】 以下有关沪深300指数期货合约的说法，正确的有（ ）。A.合约的报价单位为指数点B.交易代码是IC.C最低交易保证金为合约价值的8D.每日价格最大波动限制为上一个交易日结算价的上下10【答案】 ACD14. 【问题】 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（ ）。 A.忠于职守B.严控风险C.恪守诚信D.勤勉尽责E【答
14、案】 ACD15. 【问题】 欧洲银行间拆借利率是指在欧元区资信较高的银行间欧元资金的拆放利率，自1999年1月开始使用。Euribor有（ ）、112个月等各种不同期限的利率，最长的Euribor期限为1年。A.隔夜B.1周C.2周D.3周【答案】 ABCD16. 【问题】 在交易场外衍生产品合约时，能够实现提前平仓效果的操作有（ ）。A.和原合约的交易对手再建立一份方向相反，到期期限相同的合约B.和另外一个交易商建立一份方向相反，到期期限相同的合约C.利用场内期货进行同向操作D.和原合约的交易对手约定以现金结算的方式终止合约【答案】 ABD17. 【问题】 可以通过（）将一个非平稳时间序列
15、转化为平稳时间序列。A.差分平稳过程B.趋势平稳过程C.WLSD.对模型进行对数变换【答案】 AB18. 【问题】 下列关于解除原有互换协议说法正确的是（）。A.解除原有互换协议时，由不希望提前结束的一方提供一定的补偿B.解除原有互换协议时，由希望提前结束的一方提供一定的补偿C.解除原有互换协议时，协议双方都不需提供补偿D.解除原有互换协议时，可以协议将未来的现金流贴现后进行结算支付，提前实现未来的损益【答案】 BD19. 【问题】 期货公司为债务人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）。A.属于期货公司自有的有价证券B.客户在期货公司保证金账户中的资金C.客户在期
16、货公司提交的用于充抵保证金的有价证券D.期货公司自有账户中的资金【答案】 BC20. 【问题】 张某在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有（）A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力，产品认知能力，风险控制与承受能力等C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分提示金融期货风险D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规划和产品特征【答案】 BD20. 【
17、问题】 假设该产品中的利息是到期一次支付的，市场利率为（）时，发行人将会亏损。A.5.35%B.5.37%C.5.39%D.5.41%【答案】 A21. 【问题】 根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D22. 【问题】 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C23. 【问题】 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者
18、协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】 C24. 【问题】 根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D25. 【问题】 经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】 C26. 【问题】 根据下面资料
19、，回答80-81题 A.102.31B.102.41C.102.50D.102.51【答案】 A27. 【问题】 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万【答案】 A28. 【问题】 产品发行者可利用场内期货合约来对冲同标的含期权的结构化产品的（）风险。A.RhoB.ThetaC.VegaD.Delta【答案】 D29. 【问题】 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以17亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司
20、的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】 C30. 【问题】 假设股票价格是31美元，无风险利率为10%，3个月期的执行价格为30美元的欧式看涨期权的价格为3美元，3个月期的执行价格为30美元的欧式看跌期权的价格为1美元。如果存在套利机会，则利润为（ ）。A.0.22B.0.36C.0.27D.0.45【答案】 C31. 【问题】 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保
21、证金C.期货结算D.期货准备金【答案】 C32. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】 D33. 【问题】 实践中经常采取的样本内样本外测试操作方法是（）。A.将历史数据的前80作为样本内数据，后20作为样本外数据B.将历史数据的前50作为样本内数据，后50作为样本外数据C.将历史数据的前20作为样本内数据，后80作为样本外数据D.将历史数据的前40作为样本内数据，后60作为样本外数据【答案】 A34. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，
22、自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】 C35. 【问题】 在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B36. 【问题】 当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D37. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）,经营机构
23、评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】 D38. 【问题】 期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。 A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】 A39. 【问题】 一个红利证的主要条款如表75所示，A.提高期权的价格B.提高期权幅度C.将该红利证的向下期权头寸增加一倍D.延长期权行权期限【答案】 C