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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以 （）A.吊销期货公司营业执照B.注销期货公司期货业务许可证C.强制转让期货公司股权D.变更期货公司业务范国【答案】 B2. 【问题】 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】 B3. 【问题】 下
2、表是某年某地居民消费价格指数与上一年同比的涨幅情况，可以得出的结论是（）。 A.(1)(2)?B.(1)(3)?C.(2)(4)?D.(3)(4)【答案】 C4. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D5. 【问题】 证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。A.3；1
3、0B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D6. 【问题】 A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（ ）。 A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响，仍然有效D.由双方协商决定是否终止【答案】 B7. 【问题】 根据下面资料，回答91-93题 A.129.48B.139.48C.149.48D.159.48【答案】 C8. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，
4、遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A9. 【问题】 某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】 B10. 【问题】 2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为
5、有（ ）。 A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A11. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A12. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投
6、资风险D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】 D13. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D14. 【问题】 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。 A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C15. 【问题】 某看涨期权，期权价格为008元，6个月后到期，其Theta=-02。在其他条件不变的情况下，1个月后，该期权理论价格将变化（）元。A.6.3B.0.063C.0.
7、63D.0.006【答案】 B16. 【问题】 从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B17. 【问题】 甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是( )。A.4100万元B.5100万元C.3900万元D.4000万元【答案】 B18. 【问题】 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】
8、 C19. 【问题】 全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】 C20. 【问题】 某期限为2年的货币互换合约，每半年互换一次。假设本国使用货币为美元，外国使用货币为英镑，当前汇率为141USDGBP。120天后，即期汇率为135USDGBP，新的利率期限结构如表3所示。假设名义本金为1美元，当前美元固定利率为Rfix=00632，英镑固定利率为Rfix=00528。120天后，支付英镑固定利率交换美元固定利率的互换合约的价值是（）万美元。A.1.0152B.0.9
9、688C.0.0464D.0.7177【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是（ ）。 A.检查期货交易所财务B.向股东大会会议提出提案C.监督期货交易所董事执行职务行为D.监督期货交易所高级管理人员执行职务行为E【答案】 ABCD2. 【问题】 在8月和12月黄金期货价格分别为951美元盎司和962美元盎司时，某套利者下达“买入8月黄金期货，同时卖出12月黄金期货，价差为11美元盎司”的限价指令，其可能成交的价格（ ）美元盎司。A.10.98B.10.94C.11.00D.11.04【答案】 CD
10、3. 【问题】 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（）A.告知客户， 虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易B.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的期货经纪合同上签字D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险【答案】 ABCD4. 【问题】 2015年11月26日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约，价格为2000元/吨。
11、该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交，则（ ）。A.高于客户指令价格的差价利益是10000元B.差价利益必须返还给王某C.在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益D.差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理【答案】 CD5. 【问题】 甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A.永远不得从事金融期货业务B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D.从事商品期货经纪业务，应当在
12、公司成立后申请业务资格【答案】 BC6. 【问题】 按照大客户报告制度，当持仓达到交易所规定的持仓报告标准时（ ）。A.客户直接向交易所报告B.客户通过期货公司会员向交易所报告C.会员向结算机构报告D.会员向交易所报告【答案】 BD7. 【问题】 监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有（）。A.风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品B.未对专业投资者履行录音或录像程序C.投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个D.将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者【答案】 AC
13、8. 【问题】 关于沪深300股指期货交易规则中关于交易指令的规定，下列说法中正确的有（ ）。A.交易指令每次最小下单数量为1手B.市价指令每次最大下单数量为50手C.限价指令每次最大下单数量为100手D.市价指令每次最大下单数量为150手【答案】 ABC9. 【问题】 下列属于托管人主要职责的有（ ）。A.记录、报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有交易B.保管基金资产C.催缴现金证券的利息D.计算财产本息【答案】 ABCD10. 【问题】 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）。A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B.有履行职责所必需的时间和精力C.通过中国证监会认可
14、的资质测试D.具有从事期货. 证券等金融业务或者法律. 会计业务3年以上经验【答案】 ABC11. 【问题】 在无套利市场，无分红标的资产期权的价格估值范围合理的有（）。A.其他条件相同，到期日不同的欧式期权，期权到期时间越长，期权价格越高B.其他条件相同，执行价不同的欧式看涨期权，执行价越低，期权价格越高C.其他条件相同，欧式看涨期权的价格低于美式看涨期权的价格D.其他条件相同，执行价不同的欧式期权，期权价格是执行价格的凸函数【答案】 BCD12. 【问题】 以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有（）。A.小赵刚过了16岁生日B.小钱双腿残疾，行动不便C.小孙具有初中文化程度D.小李到
15、证券公司工作满1年【答案】 AC13. 【问题】 经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（ ）。A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见【答案】 BCD14. 【问题】 期货价差套利交易客观上能（ ），有效降低市场风险，促进交易的流畅化和价格的理性化，因而起到了市场润滑剂和减震剂的作用。A.扩大期货市场的交易量B.承担价格变动的风险C.提高期货交易的
16、活跃程度D.有助于其他交易者的正常进出和套期保值操作的顺利实现【答案】 ABCD15. 【问题】 下列关于看涨期权的说法，正确的是（ ） A.卖方收取权利金后，卖方行权时，卖方承担向买方买入标的资产的义务B.买方收取权利金后，就取得了卖出标的资产的权利C.买方支付权利金后，就取得了买入标的资产的权利D.卖方收取权利金后，买方行权时，卖方承担向买方卖出标的资产的义务【答案】 CD16. 【问题】 期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括（ ）。 A.匹配方案B.告知警示资料C.录音录像资料D.自查报告【答案】 ABCD17. 【问题】 以下属于跨品种套利的是（ ）
17、。A.A交易所9月菜粕期货与A交易所9月豆粕期货问的套利B.同一交易所5月大豆期货与5月豆油期货的套利C.A交易所5月大豆期货与8交易所5月大豆期货间的套利D.同一交易所3月大豆期货与5月大豆期货间的套利【答案】 AB18. 【问题】 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况E【答案】 ABC19. 【问题】 对于境外短期融资企业而言，可以（）作为风险管理的工具。A.外汇期货B.外汇期权C.股指期货D.汇率互换【答案】 AB20. 【问题】
18、非可交割券包括（ ）。A.剩余期限过短的国债B.浮动付息债券C.央票D.剩余期限过长的国债【答案】 ABCD20. 【问题】 某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表73所示。 A.欧式看涨期权B.欧式看跌期权C.美式看涨期权D.美式看跌期权【答案】 B21. 【问题】 下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法所称的经理层人员的是（）。A.财务负责人B.监事C.董事长D.首席风险官【答案】 D22. 【问题】 下列关于交割的表述中，正确的是（ ）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期
19、货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A23. 【问题】 期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D24. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5B.10C.15D.30【答案】 B25. 【问题】 对回归方程的显著性检验F检验统计量的值为（）。A.48.80B.51.20C.51.67D.48.33【答案】 A26.
20、【问题】 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。 A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A27. 【问题】 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（ ）。A.客户不承担责任B.期货公司承担次要赔偿责任C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80D.由客户承担【答案】 D28. 【问题】 根据下面资料，回答96-97题 A.嵌入了最低执行价期权(LEPO)B.参与型红利证C.收益增强型D.保本型【答案】 C29. 【问题】 期货公司应当
21、按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】 A30. 【问题】 期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】 D31. 【问题】 根据下面资料，回答82-84题 A.5877.60B.5896.80C.5830.80D.5899.80【答案】 D32. 【问题】 某投资者与证券公司签署权益互换协议，以固定利率10换取5000万元沪深300指数涨跌幅，每年互换一次，当前指数为4000点，一年后互换到期，沪深300指数上涨至4500点，该投资者收益（）万元。A.125B.525C.500D.6
22、25【答案】 A33. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D34. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D35. 【问题】 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出
23、机构D.中国期货业协会【答案】 C36. 【问题】 期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻减轻或者免予行政处罚的情形是（）。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】 A37. 【问题】 期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（） 。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.作出行政处罚C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】 D38. 【问题】 若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。A.保障基金B.风险准备金C.服务费D.会费【答案】 A39. 【问题】 下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（ ）。A.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】 D