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1、1竞争法律制度竞争法律制度2第一节第一节 竞争法基础竞争法基础一、市场竞争概述一、市场竞争概述1、竞争主体是市场主体、竞争主体是市场主体2、竞争具有自发性、竞争具有自发性竞争的自发性决定于竞争的直接目的，即为增进市场主体的竞争的自发性决定于竞争的直接目的，即为增进市场主体的个体利益而实施竞争行为。个体利益而实施竞争行为。消费者消费者经营者经营者竞争的行为主体竞争的行为主体一般不直接参与竞争，但他是竞争结果一般不直接参与竞争，但他是竞争结果的负担主体之一的负担主体之一竞争的自发性决定了竞争秩序的无序性。竞争的自发性决定了竞争秩序的无序性。33、竞争的结果是优胜劣汰、竞争的结果是优胜劣汰竞争的结果
2、是竞争的结果是用户用户或或消费者消费者选择的结果。选择的结果。竞争的结果对社会而言，是社会资源的有效配置。竞争的结果对社会而言，是社会资源的有效配置。竞争的结果对市场主体而言是优胜劣汰。竞争的结果对市场主体而言是优胜劣汰。因此，竞争不仅仅是一种行为，更是一种有效资源配置的机制。因此，竞争不仅仅是一种行为，更是一种有效资源配置的机制。有效竞争有效竞争竞争不足竞争不足竞争过度竞争过度二、自由竞争下的三种竞争状态二、自由竞争下的三种竞争状态竞争不存在或被限制竞争不存在或被限制存在恶性竞争行为存在恶性竞争行为反垄断立法反垄断立法反不正当竞争反不正当竞争41、反垄断法的概念、反垄断法的概念反垄断法，是指
3、防止和排除限制竞争行为的法律规范的总称。反垄断法，是指防止和排除限制竞争行为的法律规范的总称。反垄断法的产生反垄断法的产生对垄断进行规制是反垄断法产生的直接原因对垄断进行规制是反垄断法产生的直接原因垄断是自由竞争的必然结果垄断是自由竞争的必然结果反垄断法的域外适用反垄断法的域外适用国际统一市场的形成国际统一市场的形成美国谢尔曼法美国谢尔曼法一、反垄断法概述一、反垄断法概述第二节第二节 反垄断法反垄断法2、反垄断法的产生与发展、反垄断法的产生与发展反垄断法的发展反垄断法的发展日本、德国等国反垄断法的出现日本、德国等国反垄断法的出现53、反垄断法的基本原则、反垄断法的基本原则本身违法原则本身违法原
4、则承认该原则的理由承认该原则的理由不论违法的具体情形，而仅以是否从事了特定不论违法的具体情形，而仅以是否从事了特定行为，作为判断是否违法的标志。行为，作为判断是否违法的标志。原告举证容易，易胜诉原告举证容易，易胜诉法院或反垄断机构不必进行过多调查法院或反垄断机构不必进行过多调查属于直接限制竞争的典型行为属于直接限制竞争的典型行为合理原则合理原则依行为的具体情形，判断是否违法。行为是否依行为的具体情形，判断是否违法。行为是否存在合理性是判断该行为是否违法的要件之一存在合理性是判断该行为是否违法的要件之一承认该原则的理由承认该原则的理由在特定情况下，限制竞争是必要的。在特定情况下，限制竞争是必要的
5、。6适用除外适用除外的要件的要件注意注意依反垄断法一般规定，属于应限制或应禁止的行为依反垄断法一般规定，属于应限制或应禁止的行为该行为的宏观经济利益大于其限制竞争所造成的损害该行为的宏观经济利益大于其限制竞争所造成的损害法律直接规定或认可其不适用反垄断法的限制性、禁止法律直接规定或认可其不适用反垄断法的限制性、禁止性规定。性规定。行为因适用除外而取得合法性行为因适用除外而取得合法性4、反垄断法适用除外的规定、反垄断法适用除外的规定反垄断法适用除外，也称反垄断法上的豁免行为，是指反垄断反垄断法适用除外，也称反垄断法上的豁免行为，是指反垄断法本应予以限制和禁止，但根据法律认可或依法定程序认可而法本
6、应予以限制和禁止，但根据法律认可或依法定程序认可而合法的行为。它是反垄断法的一种例外情况。合法的行为。它是反垄断法的一种例外情况。适用除外的行为虽然具有合法性，适用除外的行为虽然具有合法性，不受垄断法规定的限制或禁止不受垄断法规定的限制或禁止，但，但其其不能享有滥用监督的豁免不能享有滥用监督的豁免，不得随意妨碍和限制竞争。同时，应当，不得随意妨碍和限制竞争。同时，应当有相应的价格确定、强制使用许可等相应的有相应的价格确定、强制使用许可等相应的强制性规定强制性规定。7立法背景立法背景行政性垄断严重行政性垄断严重垄断与市场集中度低、规模不经济现象并存在垄断与市场集中度低、规模不经济现象并存在境内跨
7、国公司投资的企业有在部分行业形成垄断的趋势境内跨国公司投资的企业有在部分行业形成垄断的趋势国家企业垄断以国有企业为主国家企业垄断以国有企业为主二、我国反垄断立法的背景及要点二、我国反垄断立法的背景及要点国际环境对反垄断立法的要求国际环境对反垄断立法的要求要点要点如何规范行政垄断如何规范行政垄断反垄断机构的设置反垄断机构的设置81 1、反垄断法、反垄断法适用范围适用范围 中国境外的对境中国境外的对境 内市场竞争产生排除、限制影响的内市场竞争产生排除、限制影响的垄断行为垄断行为中国境内的垄断行为中国境内的垄断行为上述上述“垄断行为垄断行为”的构成标准是否依内国法，还是外国法？的构成标准是否依内国法
8、，还是外国法？经营者经营者达成垄断协议达成垄断协议具有或者可能具有排除、限制竞争效果的具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中经营者集中三、我国反垄断法的内容三、我国反垄断法的内容中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用本法；中华人民共和国境外的本法；中华人民共和国境外的垄断行为垄断行为，对境内市，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本法。场竞争产生排除、限制影响的，适用本法。2 22 2、垄断行为、垄断行为3 3 经营者经营者滥用市场支配地位滥用市场支配地位行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥行政机关和法律、法规
9、授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，排除、限制竞争。用行政权力，排除、限制竞争。8 893 3、有关概念、有关概念相关市场相关市场4 4、垄断协议、垄断协议禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议 禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议 是指从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法是指从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和其他组织。人和其他组织。经营者经营者是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务（以下统称是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务（以下统称商品）进行竞争的商品范围和地域范围。商
10、品）进行竞争的商品范围和地域范围。适用除外的协议适用除外的协议10具有竞争关系的经营者之间的垄断协议具有竞争关系的经营者之间的垄断协议固定或者变更商品价格固定或者变更商品价格 限制商品的生产数量或者销售数量限制商品的生产数量或者销售数量 分割销售市场或者原材料采购市场分割销售市场或者原材料采购市场 限制购买新技术、新设备或者限制开发限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品新技术、新产品 联合抵制交易联合抵制交易 垄断协议包括排除、限制竞争的垄断协议包括排除、限制竞争的协议协议、决定决定或者其他或者其他协同行为协同行为。共共同同的的用用户户或或消消费费者者经营者经营者1经营者经营者2经营
11、者经营者n国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议 11经营者与交易相对人之间的垄断协议经营者与交易相对人之间的垄断协议 固定向第三人转售商品的价格固定向第三人转售商品的价格 限定向第三人转售商品的最低价格限定向第三人转售商品的最低价格 经营者经营者国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议 交易相对人交易相对人适适用用除除外外的的协协议议 1 1、为改进技术、研究开发新产品的、为改进技术、研究开发新产品的 2 2、为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标、为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或
12、者实行专业化分工的。准或者实行专业化分工的。3 3、为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的、为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的 4 4、为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的、为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的 5 5、因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的、因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的 6 6、为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的、为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的 7 7、法律和国务院规定的其他情形、法律和国务院规定的其他情形 证明义务证明义务125 5、滥用市场支配地位、滥用市场支配地
13、位市场支配地位，是指经营者在市场支配地位，是指经营者在相关市场相关市场内具有能够控制商品价内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。进入相关市场能力的市场地位。滥滥用用的的具具体体表表现现行行为为1 1、以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品、以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品 2 2、没有正当理由，以、没有正当理由，以低于成本的价格销售低于成本的价格销售商品商品 3 3、没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易、没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易 4 4
14、、没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指、没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易定的经营者进行交易 5 5、没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理交易条件、没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理交易条件 6 6、没有没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等、没有没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条交易条件上实行差别待遇件上实行差别待遇7 7、国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为、国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为 适用主体为具有适用主体为具有市场支配地位的经
15、营者市场支配地位的经营者13市场支配地位的认定市场支配地位的认定认认定定的的参参考考因因素素 1 1、该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况、该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况2 2、该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力、该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力3 3、该经营者的财力和技术条件、该经营者的财力和技术条件4 4、其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度、其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度5 5、其他经营者进入相关市场的难易程度、其他经营者进入相关市场的难易程度6 6、与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素、与认定该经营者市场支配地位
16、有关的其他因素1 1、一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的、一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的市场支配地位的推定市场支配地位的推定2 2、两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的、两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的3 3、三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的、三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的 市场份额不足市场份额不足10%10%的经营者，不应当推定为具有市场支配地位的经营者，不应当推定为具有市场支配地位被推定者，负证明不具有市场支配地位的义务被推定者，负证明不具有市场支配地位的义务 141、经营者合并经营者合并 2 2、经营者
17、通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权经营者的控制权 3、经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响权或者能够对其他经营者施加决定性影响 5 5、经营者集中、经营者集中经营者集中达到国务院规定的申报标准的，应当向反垄断经营者集中达到国务院规定的申报标准的，应当向反垄断机构申报。但下列情形除外机构申报。但下列情形除外 1 1、参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者百分之五、参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产的十以上有表决权的股
18、份或者资产的 2 2、参与集中的每个经营者百分之五十以上有表决权的股、参与集中的每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的 15行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品。指定的经营者提供的商品。32行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织
19、不得滥用行政权力，实施下列行为，妨碍商品在地区之间的自由流通：用行政权力，实施下列行为，妨碍商品在地区之间的自由流通：（一）对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或（一）对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格；者规定歧视性价格；（二）对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，（二）对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限制或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商品进入本地市场；外地商品进入本地市场；（三）采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品
20、进入本地（三）采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场；市场；（四）设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商（四）设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出；品运出；（五）妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。（五）妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。336 6、滥用行政权力排除、限制竞争、滥用行政权力排除、限制竞争16行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，以设定歧视性资质要求、评审标准或者不依法发滥用行政权力，以设定歧视性资质要求、评审标准或者不依法发布信息等
21、方式，排斥或者限制外地经营者参加本地的招标投标活布信息等方式，排斥或者限制外地经营者参加本地的招标投标活动。动。3434行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，强制经营者从事本法规定的垄断行为。滥用行政权力，强制经营者从事本法规定的垄断行为。3636行政机关不得滥用行政权力，制定含有排除、限制竞争内容的规行政机关不得滥用行政权力，制定含有排除、限制竞争内容的规定。定。行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，采取与本地经营者不
22、平等待遇等方式，排斥或者滥用行政权力，采取与本地经营者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地经营者在本地投资或者设立分支机构。限制外地经营者在本地投资或者设立分支机构。35 35 7 7、反垄断执法机构的权限、反垄断执法机构的权限178、附则规定、附则规定经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用本法；但是，经营者滥用知知识产权的行为，不适用本法；但是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，适用本法。识产权，排除、限制竞争的行为，适用本法。5555农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销农业生产者及农村经济组织在农产
23、品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为，不适用本法。为，不适用本法。56本法自本法自20082008年年8 8月月1 1日起施行。日起施行。5757 18一、不正当竞争法概述一、不正当竞争法概述不正不正当竞当竞争行争行为的为的特征特征竞争主体具有主体恶意性竞争主体具有主体恶意性竞争手段具有违法性竞争手段具有违法性竞争结果侵犯竞争对手和消费者合法权益竞争结果侵犯竞争对手和消费者合法权益第二节第二节 反不正当竞争法反不正当竞争法立法背景立法背景调整范围调整范围部分垄断关系部分垄断关系不正当竞争关系不正当竞争关系竞争管理关系竞争管理关系19931993年制定，过度竞争严重年制定，过度竞争严重二、不正当竞争行为二、不正当竞争行为19不正当竞争行为的表现类型不正当竞争行为的表现类型商业诽谤行为商业诽谤行为虚假标识行为虚假标识行为虚假宣传行为虚假宣传行为限制竞争行为限制竞争行为滥用优势地位行为滥用优势地位行为滥用行政权力行为滥用行政权力行为不当交易行为不当交易行为强行搭售行为强行搭售行为不正当有奖销售行为不正当有奖销售行为商业侵权行为商业侵权行为侵犯商业秘密行为侵犯商业秘密行为虚假行为虚假行为商业贿赂行为商业贿赂行为亏本销售行为亏本销售行为串通招投标行为串通招投标行为