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1、发电企业（火电、水电、风电）调度自动化及通信技术监督考核细则（2011年版）序 项 目内 容标准分查证方式扣分标准一、基础管理(20分)1年度计划1、制定年度监督计划（内容包括监督管理、设备维护、人员培训、重点工作），并按要求及时上报2、制订上年度技术监督检查不符合项整改计划3、年度计划必须经过单位主管领导审核批准2查阅资料未制定年度计划扣2分，年度计划内容不完整一项扣0.5分，未按要求上报年度计划扣1分未制定整改计划扣1分，整改计划不完整一项扣0.5分计划未经单位主管领导审核批准扣1分2人员技能、资质、培训1、定期对职工开展相关培训，积极参加有关单位组织的专业培训和技术研讨会2、对新投产的设
2、备，组织针对维护人员的技术培训3、监督人员应持证上岗4、定期召开安全分析会，对调度自动化和通信事故或重大障碍必须进行分析，并制定安全措施5、每年按时参加技术监督会议6、人员应配备合理，具备同时处理2个故障点的能力7、年底检查对技术人员抽查1-2人，考问4-6个有关专业技术，判断分析，操作技能等方面的问题2查阅资料未制定培训计划扣1分，未定期培训扣1分未对新投产设备组织培训扣1分，对新投产设备的培训无厂家签字确认扣0.5分监督人员无监督资格证扣2分未定期召开安全分析会扣1分，无安全分析会会议记录扣0.5分不参加年度技术监督会议扣1分人员配备不合理扣1分被抽查技术人员在专业技术、判断分析或操作技能
3、等方面不满足扣0.5分3规章制度1、具备基本的管理制度（见调度自动化通信技术监督实施细则）2、贯彻执行技术监督的报告审核批准、签字验收和责任处理制度，运行设备质量全过程监督的签字验收制度2查阅资料制度缺一项的扣0.5分报告无审核批准扣0.5分，未按签字验收制度执行的扣0.5分4季报管理1、季报按时上报，内容完整、真实、准确，格式正确2查阅资料一次不报季报扣1分，一次晚报或多报季报扣0.5分，数据不准确扣1分，季报不符合要求扣2分5年度总结、自查自评1、检查时提交工作总结（内容包括工作完成情况、存在的问题、整改完成情况、今后的工作思路）2、 检查时按照本表提交自查自评结果3、每年提交监督会议专题
4、交流论文至少一篇2查阅资料未提交总结扣1分，总结内容不全扣1分未提交自查自评结果扣2分，未认真进行自查自评扣2分不按时提交论文扣1分6设备台帐1、建立设备台帐，要求设备台帐规范2、设备帐、卡、物必须相符3、设备必须专人管理，并建立设备出入登记簿4、建立备品备件、检测仪器台帐3查阅资料无设备台帐扣2分，台帐不规范扣1分，设备台帐不全扣1分设备帐、卡、物不相符扣0.5分设备无专人管理扣0.5分无备品备件台帐扣1分，无检测仪器设备台帐扣1分7设备资料1、设备资料必须齐全2、设备资料专人管理，并建立资料借阅记录3、设备资料与实际设备必须相符2查阅资料无设备资料扣1分，设备资料不全的扣0.5分无设备资料
5、借阅记录扣0.5分设备资料与实际设备不符的扣1分8备品备件管理1、备品入库前审核质量证明书、产品合格证等资料，通知相关人员进行入库前的带电测试验收，并保留测试记录（包括时间、测试人、测试过程）2、关键核心设备应有备品备件，对没有备品的设备应有较可靠的运营商联系方式及供货协议3、入库备品备件应分类存放，应有专用的备品备件存放设施4、备品备件应有设备标识标签2查阅资料备品入库前未进行资料审查工作扣0.5分，备品入库前未进行带电测试验收的扣1分核心设备无备品备件或无可靠运营商联系方式及供货协议的扣2分备品备件未分类存放扣0.5分，备品备件无专用的存放设施扣0.5分备品备件标识不全的扣0.5分9档案管
6、理1、具备符合本单位实际情况的技术监督实施细则2、上级下达的有关文件、技术规程和规范齐全3、通信和调度自动化监督规程、标准齐全（见实施细则附录A）4、设备运行维护记录、报告、计划、季报、总结、技术档案等资料齐全5、制造、安装单位移交的有关原始资料（设计资料、符合实际的现场安装接线图、原理图和现场调试、测试记录、厂家说明书及设备技术资料）齐全6、软件资料，如程序框图、文本及说明书、软件介质及软件维护记录等齐全3查阅资料没有本单位技术监督实施细则扣2分，本单位技术监督实施细则与本单位实际情况不符扣1分无上级下达的有关文件、技术规程和规范扣1分规程、标准缺一项的扣0.5分设备运行维护记录等资料不全扣
7、2分，技术档案不全扣2分设备原始资料不全扣1分软件资料不全的扣1分二、通讯设备运行（25分）1指标1、建立健全设备缺陷管理制度,并按制度进行消缺，消缺完成率达到100%2、通道运行率达到100%3、通信核心设备运行率达到100%2查阅资料消缺完成率未达到100% 扣2分通道运行率达不到指标扣1分通信核心设备运行率扣1分2运行记录1、必须有通信设备维护记录，记录应完整2、制定光缆巡检计划，并做好巡检记录3、针对通信系统和设备可能出现的故障，制定相应的应急预案和故障恢复措施，并进行演练4、绘制通信系统的通道图，通道图必须与实际相符4现场检查无光纤、载波通道的运行记录扣0.5分，无程控交换机运行巡检
8、记录扣0.5分，无调度交换机系统运行巡检记录扣0.5分，无通信核心设备运行巡检记录扣0.5分，无蓄电池巡检记录扣0.5分无光缆巡检计划扣2分，无光缆巡检记录扣1分，光缆巡检记录不全扣0.5分无应急预案和故障恢复措施扣2分，应急预案和故障恢复措施不全扣1分，无演练情况记录扣1分无通信系统通道图扣1分，未及时更新通道图扣0.5分3设备运行监督1、必须制订年度反事故措施2、不发生通信通道中断事故3、对租用的通道应有监管措施4、应具备所辖通信网的同步时钟系统5、对威胁通信光缆安全运行的危险点(包括公路、建筑物段)制定明细表, 并进巡检6、对跨越公路、建筑物的光缆测量最大弧垂，并做好记录，对超过要求的应
9、及时处理7、按DL_T547-94电力系统光纤运行管理规程对光设备及光纤的各项指标进行测试，并记录存档8、对自愈光纤环网每年至少进行1次人工切换试验9、载波机定期测试并记录存档，载波机的各项测试指标，必须满足规程要求10、电力通信网络管理系统应满足二次系统安全防护的要求11、调度交换机每天测试并记录12、通信设备具有信号告警，声响告警13、无人值班的通信机房各种声光告警信号应接到有人值班的地方14、程控交换机配线架上的线缆必须布线整齐15、应有通信线缆配线资料，配线资料必须与实际相符16、每年对不同批次的保安单元抽样，对最高限制电压、绝缘电阻、直流电阻等进行测试，所有试验做好记录17、发电企业
10、应安装调度录音系统，调度录音系统应完好可靠，音质应良好18、录音电话数据备份应做到异机备份、周期应符合要求10现场检查无年度反事故措施的扣2分，反事故措施不全扣1分有通信通道中断扣2分无监管措施扣2分，措施不全扣1分，监管不到位扣2分无同步时钟系统扣2分无危险点明细表扣1分，无危险点巡检记录扣1分无光缆最大弧垂记录扣1分，光缆弧垂不满足要求扣0.5分未按要求对光设备及光纤进行指标测试的扣3分，测试指标不满足要求扣2分，测试记录不全或不满足要求扣2分未对自愈光纤环网进行切换试验扣2分，自愈光纤环网切换试验记录不全扣1分载波机未定期测试扣2分，载波机测试指标不满足的扣1分，载波机测试试记录不全或不
11、满足要求扣0.5分电力通信网络管理系统不满足二次系统安全防护要求扣2分没有调度交换机维护测试记录扣2分，调度交换机维护测试记录不全扣1分通信设备无信号告警，声响告警扣2分声光告警信号未接入有人值班处扣2分布线凌乱扣0.5分无通信线缆配线资料扣1分，资料与实际不符扣1分保安单元未测试扣1分，测试记录不全扣0.5分无调度录音系统的扣2分，调度录音系统有缺陷扣1分调度录音无备份扣2分，录音备份方式不可靠的扣1分19、通信电缆中未用的线对应在终端配线架上接地20、定期备份各种通信设备软件、数据库等，备份措施合理现场检查空线对未在终端配线架上接地扣2分通信设备软件、数据库未定期备份扣2分，备份措施不合理
12、扣1分4缺陷管理1、通信核心设备不应存在告警、缺陷或隐患2、建立缺陷管理制度3、缺陷必须及时处理并做好记录3现场检查存在告警、缺陷或隐患扣3分无设备缺陷管理制度扣2分无缺陷管理记录扣2分，缺陷管理记录不全扣1分，缺陷未及时上报技术监督中心扣3分5通信设备维护监督1、应配备专用的通信维护用交通工具2、与重要调度对象之间具有两种不同路由的通信通道3、具备常用工器具（OTDR、熔接机、光源、光功率、选频表、蓄电池测试仪、常用型号压线钳）4、工具、仪表、备品、备件应有专专人管理，常用工具仪表应备有专用箱、柜5、发生事故或障碍后，必须进行原因分析并制定整改及防范措施6、主备通道应同时接入厂站远动通讯设备
13、，并能正常切换7、主备通道应实现热备冗余8、通信通道板应满足输出传输带宽需求6现场检查无专用或不能保证通信维护用交通工具扣2分没有双通道扣1分未配置常用工器具扣2分，工器具不全的扣1分工具、仪表、备品、备件无专人管理扣0.5分，常用工具仪表无专用箱、柜扣0.5分没有进行事故原因分析扣3分，未制定整改及防范措施扣2分，未对事故及障碍进行记录扣3分主备通道不能正常切换扣2分主备通道没有冗余扣2分通道板不满足带宽需求扣1分三、通信电源管理（10分）1电源、蓄电池1、通信电源的配置应满足DL_T544-94的4.2项， DLT5344-2006的7.1.3项及DL/T5391-2007第11章的要求2
14、、每台通信设备均通过专用的分路开关或熔断器供电3、高频开关组合电源和UPS交流输入电源应有双路供电4、无人值守通信站交流配电设备应具备两路交流输入，并具备自动切换功能5、交流输入应有防止雷击及过电压保护措施10现场检查通信电源配置不满足规程标准要求的扣3分供电无专用的分路开关或熔断器的扣1分输入电源无双路供电的扣1分两路交流输入无自动切换功能或无法自动切换扣2分交流输入无防止雷击及过电压保护措施扣2分，防止雷击及过电压保护措施不满足要求扣1分6、通信电源必须具备运行工况监控告警系统及远传功能7、无人值守通信机房内主要设备的告警信号，应接到有人昼夜值班的地方8、高频开关整流设备整流模块应按要求配
15、置9、蓄电池室容量应满足要求10、现场有通信电源系统图和使用说明11、每年进行蓄电池充放电试验，保留原始数据，并对实验结果进行分析记录12、蓄电池室通风良好，具有防火、防水、防暴等措施13、避免阳光直射到蓄电池上14、蓄电池室温度不应超出15-3015、承载蓄电池的楼板，其承重能力必须满足要求16、对UPS设备/逆变器/开关电源等定期进行带载能力测试17、对蓄电池定期进行巡视，检查电池组的端电压、浮充电流值、单体蓄电池的电压值. 并做好记录18、屏、柜上表计准确、清晰现场检查电源不具备运行工况监控告警系统及远传功能扣2分无人值守通信机房内主要设备的告警信号，未接到有人昼夜值班的地方扣2分高频开
16、关整流模块未按要求配置扣1分蓄电池室容量不满足要求扣2分现场无通信电源系统图和使用说明扣1分蓄电池充放电试验未做扣2分，蓄电池充放电实验记录不满足要求扣1分蓄电池室各项措施缺一项扣0.5分蓄电池没有遮光措施扣1分蓄电池室温度不满足要求的扣0.5分蓄电池楼板承重不满足要求的扣0.5分通信电源未进行带载能力测试扣1分未对蓄电池定期进行巡视的扣1分，电池组的端电压、浮充电流值、单体蓄电池的电压值一项不达标的扣1分屏、柜上表计不清晰或不正确扣0.5分四、通讯机房运维检查（10分）1机房安全管理1、通信机房应满足DL/T5404-2007的9.2至9.4的要求2、必须有外来人员出入记录3、机房供电系统应
17、将动力、照明用电与计算机系统供电线路分开，并配备应急照明装置；4、机房照明应符合DL/T5404-2007的9.6项的要求5、设备接地可靠，机房内所有设备的金属外壳、金属柜架、电缆的金属外皮等必须接地良好7现场检查通信机房不满足规程标准要求的扣3分没有外来人员出入记录扣0.5分供电系统不满足要求扣1分照明不符合相关规程标准要求的扣1分通信设备的金属外壳、金属柜架、电缆的金属外皮等接地不满足要求扣2分6、每年测试接地电阻, 接地电阻必须满足细则要求，并做好记录， 7、通信机房具有接地布置图，引入接地点应有标志“接地点引入”8、通信机房内应有环形接地母线，环形接地母线应满足要求现场检查没有测试接地
18、电阻扣2分，接地电阻不合格扣1分，接地电阻测试记录不完整扣0.5分通信机房无接地布置图扣1分，通信机房没有“接地点引入”标识扣0.5分通信机房内无环形接地母线扣2分，环形接地母线不满足要求扣1分2机房环境1、机房不应堆有与运行无关的设备或杂物2、机房空间合理，人员走动不影响设备运行3、机房温度不应超出18-26范围4、机房内所有设备应标识清晰、准确、齐全5、通信机房应满足防雷、防火、防水、防静电、防盗、防小动物、防尘、通风的要求，满足设备运行的环境要求3现场检查机房有无关设备或杂物扣0.5分机房空间不合理扣0.5分机房温度超出范围扣1分设备无标识扣2分，设备标识不符合要求扣1分，设备标识不全扣
19、0.5分机房环境不满足要求扣2分五、调度自动化主要设备故障、事故（6分）1缺陷管理1、调度自动化设备不应存在告警、缺陷或隐患2、建立缺陷管理制度3、缺陷必须及时处理并做好记录3查阅资料存在告警、缺陷或隐患扣2分无缺陷管理制度扣2分无缺陷管理记录扣2分，缺陷管理记录不全扣1分，缺陷未及时上报技术监督中心扣3分2事故及障碍1、计算机监控系统不能发生双服务器全停事故2、调度自动化设备故障或故障时，远动检修人员必须按规定时间到达现场，并作好记录3、发生事故或障碍后，必须进行原因分析，定期进行故障情况统计分析，并制定整改及防范措施4、设备异常运行时，必须及时处理，做好记录、分析并制定防范措施3查阅资料发
20、生双服务器全停事故扣2分检修人员未及时到达现场扣2分，未对事故及障碍进行记录扣3分未对事故及障碍进行原因分析扣1分，未对故障情况统计分析扣1分，未制定整改及防范措施的扣1分，整改及防范措施未落实扣0.5分未对设备异常运行采取防范措施扣1分，未对设备异常运行做好记录的扣0.5分六、调度自动化系统运行维护（10分）1指标1、计算机系统月可用率：双机系统99.9%2、遥控正确率99.99%3、遥调正确率99.99% 4、系统平均无故障间隔时间不小于2万h2查阅资料指标一项不合格扣1分2运行管理1、调度自动化设备必须明确专责(或兼职)维护人员，建立完善的岗位责任制2、必须有完善的调度自动化系统运行日志
21、3、制定设备年度检验计划，并记录检验结果4、制定年度遥信量检验计划，并按计划完成5、系统采集的远动数据必须满足调度运行管理的需要6、负责运行维护部门应针对自动化系统和设备可能出现的故障，制定相应的应急方案和处理流程7、监控软件或数据库进行修改或升级时，应做好安全防范措施，并填写操作记录8、有功历史曲线不应有数据中断或不真实的现象9、监控画面变化、刷新正常10、定期对设备进行巡视、检查、测试和记录11、具有机房设备操作记录12、应视需要配备自动化专用的仪器、仪表、工具等13、由于一次系统的变更，需修改相应的画面和数据库等内容时，应以经过批准的书面通知为准14、发现故障或接到设备故障通知后，应立即
22、进行处理，事后应详细记录故障现象、原因及处理过程15、系统投入运行或旧设备永久退出运行，应履行相应的手续5现场检查自动化设备未明确专责(或兼职)维护人员扣2分，未制定自动化设备维护人员岗位责任制扣1分无调度自动化系统运行日志扣1分无年度检验计划扣2分，未完成年度检验计扣1分无年度遥信量检验计划扣2分，年度遥信量检验计划未完成扣1分远动数据不满足要求扣0.5分未制定相应的应急方案和处理流程扣2分，应急方案和处理流程不全面扣1分修改或升级后无操作记录扣1分，操作记录不全扣0.5分有功历史曲线有数据中断或不真实的现象扣1分监控画面不正常扣1分无设备巡视、检查、测试记录扣1分无设备操作记录扣0.5分未
23、配备需要的自动化专用仪器、仪表、工具等扣1分未经书面批准通知修改画面和数据库等内容扣2分未立即进行故障处理扣2分，未记录故障现象、原因及处理过程扣1分系统投运或旧设备永久退出运行时无相应的手续扣1分3远动通道及远动设备1、调度范围内重要电厂的自动化设备和调度主站之间应具备两种不同路由的远动通道2、远动设备与其他设备连接通信(进行信息传递以及实施遥控等功能)应稳定可靠，应有可靠的安全隔离设施(如光隔)3、远动信息直采直送，直调厂站的远动信息不宜采取转送方式或后台机转发方式4、定期检查通道误码率是否超标，并记录存档5、远动信号电缆应采用屏蔽电缆。屏蔽层（线）必须接地6、远动系统与通信设备接口处应设
24、置通道防雷保护器7、新设备投入运行前或旧设备退出运行后，应及时通知通信部门以安排接入或退出相应的通道3现场检查未具备两种不同路由的远动通道扣2分，远动通道不满足要求扣1分通信不可靠或无安全隔离设施扣1分采取转送方式或后台机转发方式扣1分无通道误码率定期检查记录扣2分，误码率超标扣1分远动信号电缆未采用屏蔽电缆扣1分，屏蔽层（线）未接地扣1分远动系统与通信设备接口处无通道防雷保护器的扣2分无通道接入或退出的书面通知扣1分七、调度自动化系统配置、安全（10分）1系统配置1、系统配置应满足要求2、计算机监控系统宜按双网配置3、站控层主机应采用冗余配置，双机互为热备用，应满足整个系统的功能要求及性能指
25、标要求4、计算机监控系统具有事故告警功能，告警应有推画面、发音响（语音、笛音）及提示窗等方式，通信中断时应发出告警信息5、计算机监控系统具有事件顺序记录(SOE)，其分辨率不大于2ms6、计算机监控系统应有事故追忆(PDR) 7、具有对计算机监控系统进行远程维护及故障诊断的功能8、CPU正常负荷率应小于30%，事故负荷率应小于50%5现场检查系统配置不满足要求扣2分未按双网配置扣2分站控层主机未采取冗余配置扣2分，双机未互为热备用扣1分无事故告警功能扣1分，事故告警功能不全扣0.5分无事件顺序记录(SOE) 扣1分，事件顺序记录分辨率不满足扣0.5分无事故追忆(PDR) 扣1分无远程维护及故障
26、诊断功能扣1分CPU平均负荷不满足扣1分9、磁盘剩余容量应大于40%，具备不少于一年的历史数据的存贮能力10、远动通信设备应双套配置，分别以主、备两个通道与调度进行通信现场检查磁盘剩余容量不满足扣1分远动通信设备未按双套配置扣2分2安全防护1、自动化系统满足二次系统安全防护要求2、与信息系统网络互联时，必须采用经国家指定部门检测认证并满足最新要求的电力专用横向单向安全隔离装置3、具有符合本单位实际情况的二次安全防护实施方案4、制定本单位的二次系统安全分区表及安全防护的总体逻辑结构图5、调度自动化系统不能接入互联网，在调度自动化专用计算机上不容许收发电子邮件6、定期对生产控制大区的Windows
27、服务器和终端计算机进行操作系统补丁升级7、严格限制使用远程拨号维护功能，禁止采用外网 VPN 方式直接接入生产控制大区进行远方维护8、安装网络版杀病毒软件，病毒库必须定时更新9、生产控制大区应部署安全审计措施10、生产控制大区应关闭或拆除主机的软盘驱动、光盘驱动、USB口，确需保留必须通过安全管理措施实施严格管理11、数据定期备份，数据备份措施合理12、制定年度反事故措施5现场检查不满足二次系统安全防护要求扣2分与信息系统网络互联时，无单向安全隔离装置扣2分，正向安全隔离装置不满足单比特应答扣1分，反向安全隔离装置不满足单比特应答扣1分无本单位二次安全防护实施方案扣2分，二次安全防护实施方案与
28、本单位实际情况不符扣1分无本单位二次系统安全分区表或防护总体逻辑结构图扣2分，分区表或防护总体逻辑结构图与实际不符扣1分调度自动化系统接入互联网扣2分，在调度自动化专用计算机上收发电子邮件扣1分未定期对生产控制大区的Windows服务器和终端计算机进行操作系统补丁升级扣1分采用远程拨号或外网 VPN 方式直接接入生产控制大区进行远方维护扣2分未安装安装网络版杀病毒软件扣2分，杀病毒软件未定时更新扣1分生产控制大区未部署安全审计措施扣2分未对生产控制大区主机的软盘驱动、光盘驱动、USB采取措施扣2分数据未定期备份扣1分，数据备份不合理扣0.5分无年度反事故措施扣2分八、调度自动化机房管理（9分）
29、1机房环境1、机房空调必须满足要求2、机房应有防雷、防火、防水、防盗、防小动物、防尘、防静电、通风措施3、机房应有新鲜空气补给设施和防噪声措施4、机房不应堆有与运行无关的设备或杂物5、系统主站（调度端）计算机环境温度1828, 相对湿度3575,设备机房15-306、机房照明应符合DL/T5003-2005中第7.0.8项 及GB50174-2008第六章的要求7、具有机房外来人员出入记录8、运行设备标识牌清晰，连接电缆布线整齐9、计算机系统具有接地系统，接地电阻每年测量一次5现场检查空调不满足要求扣2分无防雷、防火、防水、防盗、防小动物、防尘、防静电、通风措施扣2分，措施不满足要求扣1分无新
30、鲜空气补给设施和防噪声措施扣1分有与运行无关的设备或杂物扣0.5分温度不满足要求扣1分照明不符合相关规程标准要求的扣1分机房无出入记录扣0.5分无设备标识扣1分，设备标识不满足要求扣0.5分，连接电缆布线凌乱扣0.5分接地电阻未测试扣2分，接地电阻不符合要求扣1分2电源1、交流供电电源应由两路来自不同电源点的供电线路供电2、UPS电源的容量在带满主站系统全部负荷后，应留有40%以上的供电容量3、调度端计算机系统应采用UPS供电，供电维持时间不小于2h，远动设备的UPS供电维持时间不小于1h4、运行设备供电电源应采用分路独立开关供电，提供设备或检测仪器用电源插线板应固定安装在符合安全的位置5、每年进行蓄电池充放电试验保留原始数据，并对实验结果进行分析记录6、对蓄电池定期进行巡视，检查电池组的端电压、单体蓄电池的电压值. 并做好记录7、直流屏、柜上表计必须准确、清晰4现场检查交流供电电源不满足要求扣2分UPS电源的容量不满足扣1分UPS电源维持时间不满足扣1分供电电源未采用分路独立开关扣1分未进行蓄电池充放电试验扣2分，蓄电池充放电实验记录不满足要求扣1分未对蓄电池定期进行巡视的扣1分，电池组的端电压、单体蓄电池的电压值不达标的扣1分直流屏、柜上表计不满足要求扣0.5分