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1、第六章 家族企业文化一、家族企业概述 二、家族企业的产权分析三、华人家族企业 复习与思考学习目标 家族企业现已成为我国私有企业中的主力，并且将在今后相当长的一段时期内作为我国私有企业的主要存在方式，对我国的经济发展起着举足轻重的作用。考察一种事物存在的优劣，不应脱离其存在的特殊环境。家族企业的发展和作用充分显示了它在现阶段的生命力，必然有其存在的合理性，同时也伴随着不足之处。通过本章的学习，掌握家族企业的概念、变迁的主要原因、成败以及对其的产权分析，进而把握中国家族企业的发展前景。第一节 家族企业的概述一、家族企业的概念一、家族企业的概念 随着改革的深化和市场经济制度的不断完善,民营企业作为新
2、的经济力量正在迅速崛起，而这些企业中家族企业占了很大的比例，据专家分析，我国私营企业中90%以上是家族企业，绝大部分实行家族式管理。1、家族企业的内涵 由一位或数位家庭成员所拥有和控制的企业就是家族企业。家族企业的三个关键要素，即：家族关系、经营权和所有权。家族成员共同拥有某一企业的所有权和经营权时，这个企业就是家族企业。2、家族企业的特征（1）以家族成员对企业的拥有和控制为特征 家族企业中，家族成员拥有对企业所有权和经营权的绝对控制。是否为家族企业，不在于家族中有多少人在企业中拥有股权或参与企业经营管理，而在于家族成员对企业的影响程度。只要持股数额达到足以控制企业的程度，股权总额可以小于50
3、%。例如由潘广通父子控股21.48%的浙江天通股份就是一个典型的家族企业。（2）所有权和经营权难以分离 家族企业是由家族成员控制的，这里的“控制”一是所有权控制，二是经营权控制。一些家族企业可能以股份公司的形式出现，在公司的组织构架和制度安排上也显得相当完善，但由于企业的所有权和经营权始终无法分离，集中在家族成员的手中，因而本质上仍然是一个家族企业，只是这个家族具有现代的管理方法和相对完善的制度而已。我国的家族企业都具有所有权和经营权不分的特点。在我国家族企业云集的温州有一个人尽皆知的故事：一位年薪20万元的管理者无法为支出200元做主，原因是企业主的妻子是财务总监，而她认为这200元的支出没
4、有必要。（3）家族利益是企业的目标 家族企业的所有权基础是血缘、亲缘、姻缘等家族关系，在个体上，不同的利益主体也有自己的私人目标，但作为一个总体来看，家族企业的总体目标是一致的，家族企业的首要目标就是家族利益的最大化，目标在这一共同目标的前提下，才能考虑单个家族成员的个体利益。和一般企业相比，家族企业的内部人员更容易沟通，具有相似的思维方式和对人对事的看法和观点，工作中较容易实现决策的一致性，具有很强的凝聚力。（4）集权化的管理模式 家族企业的关键权利一般由家族中的核心成员掌握，以保证整个家族对企业的控制，维持家族成员的忠诚和利益、秩序。大多数家族企业都实行家长制的集权化管理模式。家长人物的个
5、人理念、风格就是企业的经营理念和风格，家长的能力、经验、知识甚至健康状况和企业的生存、发展休戚相关。（5）独特的家族企业文化 家族企业的价值观、理念、经营管理风格都打上了深深的家族烙印。在利益取向上，家族企业信奉家族重于国家、集体重于个人；在用人机制上，家族企业信奉品行重于才干、资历重于能力、经验重于知识；在决策机制上，家族企业信奉权威重于集体；在诚信机制上，家族企业奉行信用重于契约、伦理重于道理。二、家族企业的变迁二、家族企业的变迁 1、家族企业变迁的主要原因 1）外部原因：环境因素的变化使家族企业不仅在经营理念、管理风格等企业文化层次发生变化，而且在很大程度上改变了企业的组织形式。首先，金
6、融市场未发育成熟，筹集资金建立大的企业比较困难，只能靠亲友共同出资建立小规模的家族企业。其次，诚信约束机制的影响。家族企业都以无限责任的方式经营，无限责任就是业主对公众的诚信约束机制。第三，在市场经济尚不完善、法制不健全的情况下，所有权人和外部经营者之间缺乏信任，二者之间的委托代理关系很难建立起来，因而所有权和经营权集于一身就成为家族企业经营者的必然选择。随着市场经济的不断发展和法制的不断健全，融资渠道开始畅通，企业的规模也迅速扩大，规模扩张使企业必须面临所有权和经营权的分离问题，一些企业逐渐聘用职业经理人进入企业进行经营管理，所有者逐渐放松企业的经营权，家族企业的经营管理出现了很大的变化。2
7、）内在因素 企业规模较小，企业相对稀缺的是货币资本而不是人力资本，对管理的要求也不高，只依靠家族成员就完全可以；随着规模的扩大，管理的复杂化，企业对高级人力资本需求必然会大大增加，此时，完全依靠家族成员显然是不够的。企业自身的发展客观上要求家族企业适应现代管理的要求，将经营权逐渐交给专门的职业经理人。2 2）家族企业的变迁历程）家族企业的变迁历程（1 1）家庭企业）家庭企业 初始阶段的家族企业大多是以初始阶段的家族企业大多是以“夫妻店夫妻店”、“兄弟档兄弟档”的形式出现的，不仅规模小、经营范围单一，而且所有的形式出现的，不仅规模小、经营范围单一，而且所有者和经营者也大多限定在家庭范围以内。者和
8、经营者也大多限定在家庭范围以内。（2 2）家族企业）家族企业 家族企业中，往往以企业创始人为核心，按照血缘、家族企业中，往往以企业创始人为核心，按照血缘、亲缘和其他宗族关系形成一个网络，实现对企业的控制和亲缘和其他宗族关系形成一个网络，实现对企业的控制和经营。经营。（3 3）现代家族企业）现代家族企业 家族势力对所有权的控制还将占绝对或相对优势，但家族势力对所有权的控制还将占绝对或相对优势，但对经营权的控制将不再明显，直至完全由来自外部职业经对经营权的控制将不再明显，直至完全由来自外部职业经理人来完成，而此时的家族企业已经在形式上实现了现代理人来完成，而此时的家族企业已经在形式上实现了现代企业
9、的经营模式。企业的经营模式。三、家族企业的成败三、家族企业的成败 1 1、家族企业的优势和劣势、家族企业的优势和劣势 1 1）优势：）优势：家族利益目标下的高凝聚力家族利益目标下的高凝聚力集权管理模式下的高效率家族文化传统下精神理念的高度一致性避免了委托代理关系下的道德风险2）劣势：劣势：家族企业经营管理中的人才问题家族企业经营管理中的人才问题集权管理模式下的决策问题集权管理模式下的决策问题家族文化对变革的阻力问题家族文化对变革的阻力问题家族关系和企业关系交织的问题家族关系和企业关系交织的问题2 2、家族企业的成功与失败案例、家族企业的成功与失败案例 （略）（略）第二节 家族企业的产权分析一、
10、家族企业的产权结构特征一、家族企业的产权结构特征 产权通常是指一组权利，它包括“占有、使用、改变、馈赠、转让或阻止他人侵犯其财产的权利”。中华人民共和国国有资产法中将产权定义为“产权是财产所有权及与财产所有权相关的财产权”，在我国，一般将企业产权理解为企业的所有权和经营权。因此，所谓的企业产权结构就是企业中所有权及其所附带的经营权的构成情况。家族企业的产权结构和其他企业的产权结构相比，有其一般特征。1）家族企业产权高度集中在家族成员之间2）家族企业原始产权主体界定不清3）个人财产与法人财产难以界定二、家族企业产权结构的变迁二、家族企业产权结构的变迁 1、家族企业产权结构变迁的原因（1）企业产权
11、结构变化是规模经济的需要（2）企业产权结构变化是经营管理制度的需要（3）企业产权结构变化是理顺产权关系的要求（4）市场、法制、经济政策等外部环境的成熟 为企业产权结构变化提供了条件 2、家族企业的产权更替与纷争的时期 家族企业发生产权纷争的两个多发时期，一是企业发展壮大时期产生的第一代创业者之间的产权纷争，二是第一代创业者将企业传递给下一代时发生的产权纷争。这一时期对家族企业来说是一个非常敏感、危险的时期，企业因为产权变动及其所引起的人事、资源、内部秩序、制度甚至经营范围和发展方向的变动而异常脆弱，如果过渡顺利，对企业不会有不良冲击，促进企业更好地发展，如果过渡遇到困难、变动成本过高，对企业是
12、非常不利的，很多华人企业就是在这种时期遇到挫折，几十年苦心经营的庞大基业在很短时间内毁于一旦，令人痛心。3、家族企业产权变迁的表现形式（1）家族企业中“家”的概念在逐渐淡化（2）企业的所有权结构不断调整（3）企业逐渐适应现代管理的要求，实现所 有权和经营权的分离第三节 华人家族企业一、华人家族企业现象一、华人家族企业现象 1 1、国内华人家族企业、国内华人家族企业 近代经济史上的徽商、晋商之所以有惊近代经济史上的徽商、晋商之所以有惊人的发展速度和规模，与其家族经营模式有密人的发展速度和规模，与其家族经营模式有密切的关系。切的关系。首先，借用宗族力量解决资金问题。首先，借用宗族力量解决资金问题。
13、其次，借助宗族势力建立商业垄断。其次，借助宗族势力建立商业垄断。第三，以宗族势力为核心建立商业馆。第三，以宗族势力为核心建立商业馆。改革开放以后，私营企业终于迎来了期盼以久的春天。1988年6月，国务院发布了中华人民共和国私营企业暂行条例，自此以后，私营企业取得了合法的身份，其经营和发展有了法律保障。20世纪90年代以来，家族企业发展很快，2000年开始，采取股票发行核准制，民营企业可以进入资本市场。2 2、国外华人家族企业、国外华人家族企业 近近2020年来海外华人资本在美国、加拿大、日年来海外华人资本在美国、加拿大、日本和欧洲国家，有相当快的发展，来自东南亚国本和欧洲国家，有相当快的发展，
14、来自东南亚国家和港、澳、台地区的华人资本开始大规模地向家和港、澳、台地区的华人资本开始大规模地向澳大利亚输入，为当地经济增长扮演着重要角色。澳大利亚输入，为当地经济增长扮演着重要角色。从资本来源来看，海外华人的资本最初有两大类，从资本来源来看，海外华人的资本最初有两大类，一类是早期没有携带任何资本的华人移民在当地一类是早期没有携带任何资本的华人移民在当地白手起家经过几代人的血汗逐渐积累起来的资本，白手起家经过几代人的血汗逐渐积累起来的资本，另一类是二战前后一些华人企业，包括港澳台地另一类是二战前后一些华人企业，包括港澳台地区的华人在海外投资经营逐渐形成的资本。区的华人在海外投资经营逐渐形成的资
15、本。海外华人企业经历了从无到有、从小到大、从原始到现代的过程，但有一点始终没有改变，绝大部分的海外华人企业都采取了家族经营的方式，尽管越来越多的华人企业普遍采用股份公司的形式，但却并没有放弃家族经营，在企业的组织结构和经营管理上，亲缘和家族色彩非常浓厚，企业的核心领导层和管理曾大多由家族成员组成或控制，所有权和经营权牢牢的控制在家族手中。二、从中西方的文化差异看待家族企业二、从中西方的文化差异看待家族企业 1 1、以、以“仁仁”为根本的管理办法为根本的管理办法 2 2、以、以“和和”为核心的协调机制。为核心的协调机制。3 3、以、以“节俭节俭”为原则的成本核算为原则的成本核算 4 4、以信誉为
16、出发的质量把关、以信誉为出发的质量把关三、中国家族企业的发展前景三、中国家族企业的发展前景 1 1、企业自身的发展完善、企业自身的发展完善（1 1）企业制度的完善。）企业制度的完善。（2 2）家族企业的产权社会化趋势。）家族企业的产权社会化趋势。（3 3）家族企业的所有权和经营权分离。）家族企业的所有权和经营权分离。（4 4）家族企业的员工持股制度。）家族企业的员工持股制度。2 2、国家对家族企业的外部环境调整、国家对家族企业的外部环境调整复习思考题 1、如何理解家族企业的概念？2.、家族企业有什么特征？3.、比较家族企业的优势和劣势？4.、家族企业变迁的原因有哪些？5.、家族企业的产权特征对家族企业的影响？6.、如何完善家族企业发展的外部环境？7.、家族文化对家族企业的影响有哪些方面？8.、家族企业应如何发展？