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1、 煤矿岗位安全风险分级管控煤矿岗位安全风险分级管控主讲：徐建金主讲：徐建金 高级工程师高级工程师毕节市煤矿勘测设计院毕节市煤矿勘测设计院2017.122017.12 目目 录录l1 术语和理念l2 安全风险分级管控l3 辨识评估示例 3术语和理念术语和理念第一部分第一部分 1.1 1.1为何为何要建立煤矿安全风险分级管控体系？要建立煤矿安全风险分级管控体系？l 国家煤矿安全监察局国家煤矿安全监察局煤矿安全生产标准化考煤矿安全生产标准化考核定级办法核定级办法(试行试行)和和煤矿安全生产标准化基煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法本要求及评分方法(试行试行)中将安全风险分级管中将安全风险分级管控作
2、为一个重要考核指标后，如何指导煤矿将安控作为一个重要考核指标后，如何指导煤矿将安全风险分级管控管理体系在煤矿企业内部有效贯全风险分级管控管理体系在煤矿企业内部有效贯彻，并将其与煤矿企业的安全管理实践、特点等彻，并将其与煤矿企业的安全管理实践、特点等紧密结合，确保管控体系的生命力，就成为每一紧密结合，确保管控体系的生命力，就成为每一个要建设安全风险分级管控体系的煤矿必须解决个要建设安全风险分级管控体系的煤矿必须解决的关键问题。的关键问题。一、术语和理念一、术语和理念 一、术语和理念一、术语和理念1.2 1.2 安安全全与与风风险险的的关关系系，安安全全的的人、机、环还存在风险吗？人、机、环还存在
3、风险吗？l安全安全 ：l免除了不可接受（承受）的损害风险的状免除了不可接受（承受）的损害风险的状态。态。l风险风险 ：l（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。不利影响的可能性和后果的结合。l风险通常被描述为失控能源或能量失控。风险通常被描述为失控能源或能量失控。一、术语和理念一、术语和理念 一、术语和理念一、术语和理念1.3 1.3“双重预防工作机制双重预防工作机制”l 一种防范生产安全事故发生的工作机制。是指安全一种防范生产安全事故发生的工作机制。是指安全生产领域中，在安全事故发生之前，通过对安全风险进行生产领域中，在安全事故发
4、生之前，通过对安全风险进行分级管理控制和对安全事故隐患进行排查治理，将可能发分级管理控制和对安全事故隐患进行排查治理，将可能发生事故的各种因素进行有效地控制和排除，以防范事故发生事故的各种因素进行有效地控制和排除，以防范事故发生，实现安全生产两个体系的有机结合。即风险分级管控生，实现安全生产两个体系的有机结合。即风险分级管控体系和隐患排查治理体系两个体系联合构建的一种工作机体系和隐患排查治理体系两个体系联合构建的一种工作机制。制。一、术语和理念一、术语和理念一、术语和理念一、术语和理念l1.4 1.4 安全风险分级管控安全风险分级管控l 其全称为其全称为“危险源辨识、风险评估、风险分级、风险危
5、险源辨识、风险评估、风险分级、风险管控管控”，为了易于理解与接受，将危险源与风险合称为，为了易于理解与接受，将危险源与风险合称为“安全风险安全风险”。它是以风险预控为核心，以人的不安全行为。它是以风险预控为核心，以人的不安全行为管理为重点，以生产系统安全要素管理为基础，以管理为重点，以生产系统安全要素管理为基础，以“计划计划实施实施检查检查改进改进”循环方法为运行模式，依靠科学的循环方法为运行模式，依靠科学的考核评价机制推动其有效运行。考核评价机制推动其有效运行。1.5 1.5 1.5 1.5 危险源危险源危险源危险源 l 可能可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破造成人员伤害、职业病
6、、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。坏的根源或状态。l 危险危险源通常理解为能量物质，或者能量的载体。源通常理解为能量物质，或者能量的载体。l 它它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心。的源头，是能量、危险物质集中的核心。l 危险危险源三种类型的载体：人源三种类型的载体：人 、机、环、机、环一、术语和理念一、术语和理念 1.6 1.6 1.6 1.6 风险风险风险风险 （暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能可
7、能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能量失控造成的损失或伤害量失控造成的损失或伤害。理解理解：风险总是与某个危险源和某个特定事件相联：风险总是与某个危险源和某个特定事件相联系，离开危险源和特定的事件谈风险是无意义的；（老系，离开危险源和特定的事件谈风险是无意义的；（老空水与掘进空水与掘进）风险）风险的大小取决于两个变量的结合，即的大小取决于两个变量的结合，即P-P-危险源导致特定事件的可能性；和危险源导致特定事件的可能性；和S S特定事件后果的严特定事件后果的严重度。不是取决于后果或可能性两者之一，或者简单的重度。不是取决于后果或可能性两者之一，或者简单的叠加。叠加。一、术语和理念一、
8、术语和理念 风险点 风险点是指风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在特定设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或者以上两者的组合。如：提升机房、水泵房、井下变电所、采场、井底车场、风机房、瓦斯抽放泵房、矿山炸药库、矸石山、尾矿库等。风险点是危险源进行识别的基本单元。一、术语和理念一、术语和理念 划分风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。一、术语和理念一、术语和理念 风险点确定 1）风险点划分原则 a.设施、部位、场所、区域。应
9、遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。b.操作及作业活动。应涵盖煤矿生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。一、术语和理念一、术语和理念 2）风险点排查的内容 煤矿应组织对生产经营全过程进行风险点辨煤矿应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息，一点一表，类型、风险等级等内容的基本信息，一点一表，编制风险清单编制风险清单。一、术语和理念一、术语和理念 煤矿安全生产风险点清单煤矿安全生产风险点清单风险点基风险点基本情况本情况风险点名称风险点名称风险点详细位置风险点
10、详细位置诱发事故类型诱发事故类型伤亡伤亡/财产损失预测财产损失预测风险点等级风险点等级风险管控责任部门风险管控责任部门责任人责任人手机号手机号采取管控措施情况采取管控措施情况存在隐患情况存在隐患情况应急处置主要措施应急处置主要措施属地监管政府属地监管政府主管部门主管部门专业监管部门专业监管部门一、术语和理念一、术语和理念 3）风险点级别的确定 按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。一、术语和理念一、术语和理念 1.71.71.71.7 风险辨识风险辨识风险辨识风险辨识 识别危险源并确定其特性的过程。识别危险源并确定其特性的过程。风险辨识是安全风险管控管理的基础，各级管理站要风
11、险辨识是安全风险管控管理的基础，各级管理站要高度重视风险辨识高度重视风险辨识工作，在人员、时间和其他资源上工作，在人员、时间和其他资源上给予支持和保证。给予支持和保证。1 1 1 1）煤矿常用的安全风险辨识方法：）煤矿常用的安全风险辨识方法：）煤矿常用的安全风险辨识方法：）煤矿常用的安全风险辨识方法：一、术语和理念一、术语和理念 一、术语和理念一、术语和理念煤矿常用的辨识方法P42、现场观察：需要有一定的安全技术知识和掌握较全面的安全生产法律、法规、标准的工程技术人员现场检查剖析。3、查阅有关记录：查阅曾经发生的事故（包括未遂）档案、职业病记录等。4、获取外部信息：查阅系统内兄弟单位的有关文献
12、资料。5、工作任务分析：分析每个工作岗位中涉及的危害。1、询问交谈：找有丰富经验的人，能直接指出其中的危害，可以初步分析出工作中存在的一、二类风险。6、安全检查表：运用已编制好的检查表，对组织进行系统的安全检查，可辨识出存在的风险。一、术语和理念一、术语和理念 2 2）风险辨识注意事项）风险辨识注意事项 风险辨识要分析两种活动时的危险因素，充分考虑三风险辨识要分析两种活动时的危险因素，充分考虑三种时态和三种状态下潜在的各种危险，分析在约束失效，种时态和三种状态下潜在的各种危险，分析在约束失效，设备、装置破坏及操作失误后可能产生后果的风险。设备、装置破坏及操作失误后可能产生后果的风险。两种活动：
13、正常活动和非正常活动。两种活动：正常活动和非正常活动。三种时态：过去、现在、将来。三种时态：过去、现在、将来。三种状态：正常、异常、紧急。三种状态：正常、异常、紧急。七种职业健康安全危害：机械、电气、化学、辐射、七种职业健康安全危害：机械、电气、化学、辐射、热能、生物、人机工程。热能、生物、人机工程。七种环境因素：大气、水体、土壤、噪声、废物、资七种环境因素：大气、水体、土壤、噪声、废物、资源和能源、其他。源和能源、其他。l1.8 1.8 1.8 1.8 风险评估风险评估风险评估风险评估l全面的风险分析和风险评价的过程全面的风险分析和风险评价的过程。包括风险包括风险分析、风险评价和风险控制策划
14、。分析、风险评价和风险控制策划。l风险风险辨识和风险评估贯穿于企业辨识和风险评估贯穿于企业安全安全管理的全管理的全过程，是企业过程，是企业安全安全管理的基础。管理的基础。一、术语和理念一、术语和理念 一、术语和理念一、术语和理念风险评估主要是针对发生事故概率和事故发生后果大小风险评估主要是针对发生事故概率和事故发生后果大小两方面的权衡。两方面的权衡。风险在受控状态下，风险非常低，可以接受。而一旦风风险在受控状态下，风险非常低，可以接受。而一旦风险失去控制，其风险就会迅速升高，从而成为隐患。隐患则险失去控制，其风险就会迅速升高，从而成为隐患。隐患则产生了事故发生的风险，因而必须采取措施，使该风险
15、处于产生了事故发生的风险，因而必须采取措施，使该风险处于受控状态。受控状态。风险隐患事故事故 l l四种理念四种理念四种理念四种理念l1.1.1.1.在生产过程中，安全是相对的，危险是永存的，在生产过程中，安全是相对的，危险是永存的，在生产过程中，安全是相对的，危险是永存的，在生产过程中，安全是相对的，危险是永存的，但事故是可以预防的。但事故是可以预防的。但事故是可以预防的。但事故是可以预防的。l2.2.2.2.风险无处不在风险无处不在风险无处不在风险无处不在 任何一个企业都面临着四类风险：任何一个企业都面临着四类风险：任何一个企业都面临着四类风险：任何一个企业都面临着四类风险：战略风险战略风
16、险战略风险战略风险 竞争竞争竞争竞争 市场市场市场市场 并购并购并购并购 管理能力管理能力管理能力管理能力 服务能力服务能力服务能力服务能力金融风险金融风险金融风险金融风险 流动资金流动资金流动资金流动资金 投资收益投资收益投资收益投资收益 金融投资金融投资金融投资金融投资 融资权融资权融资权融资权 债务人债务人债务人债务人市场风险市场风险市场风险市场风险 利率利率利率利率 货币波动货币波动货币波动货币波动 通货膨胀通货膨胀通货膨胀通货膨胀 贸易壁垒贸易壁垒贸易壁垒贸易壁垒营运风险营运风险营运风险营运风险 产品责任产品责任产品责任产品责任 安全安全安全安全 健康健康健康健康 环境环境环境环境
17、生产中断生产中断生产中断生产中断一、术语和理念一、术语和理念 风险无处不在风险无处不在任何任何一个人都不得不面临以下的风险：一个人都不得不面临以下的风险：自然自然伤害（风雨雷电、野兽昆虫）伤害（风雨雷电、野兽昆虫）疾病疾病工业伤害工业伤害交通意外交通意外工余伤害工余伤害一、理念和术语一、理念和术语 3.3.3.3.所有风险均可控制所有风险均可控制所有风险均可控制所有风险均可控制风险是客观存在，不可消除，但一切风险均可施加影响和控制。风险是客观存在，不可消除，但一切风险均可施加影响和控制。确认危险源（辨识）确认危险源（辨识）评估风险（通过风险分析和风险评价确认风险）评估风险（通过风险分析和风险评
18、价确认风险）制定风险降低或控制的对策（方案、措施和行动计划）制定风险降低或控制的对策（方案、措施和行动计划）贯彻落实方案、措施和行动计划，达到将风险降低到可以承受贯彻落实方案、措施和行动计划，达到将风险降低到可以承受的程度的程度l4.4.4.4.一切事故均可避免一切事故均可避免一切事故均可避免一切事故均可避免只要认识到风险，并实施有效的控制，事故可以避免。只要认识到风险，并实施有效的控制，事故可以避免。一、术语和理念一、术语和理念 25安全风险分级管控第二部分第二部分 工作机制安全风险辨识评估安全风险管控保障措施安全风险分级管控P17二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 l l风险评估是为
19、了分级，为了对风险进行分级管控。其意风险评估是为了分级，为了对风险进行分级管控。其意风险评估是为了分级，为了对风险进行分级管控。其意风险评估是为了分级，为了对风险进行分级管控。其意义表现在以下方面：义表现在以下方面：义表现在以下方面：义表现在以下方面：风险评估与分级管控的意义P10二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控评估有利于在全员中贯彻风险管理的意识管控有利于安全管理效率的最大化发挥评估有利于企业掌握当前安全管理的重点，提高安全监管的效率，严防重特大事故的发生。评估的动态变化有利于企业安全管理的不断提升 1.1.工作机制工作机制职责分工：职责分工：（1 1）建建立立安安全全风风险险分分级
20、级管管控控工工作作责责任任体体系系，矿矿长长全全面面负负责责，分分管管负负责责人人负负责责分分管管范范围围内内的的安安全全风风险险分分级级管管控控工工作作；责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、总工程师、副矿长、副总工程师等。本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可以在安全生产责任制中补充完善。安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施中所有工作责任分解落实到煤矿管理层。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 职责分工：职责分工：（2 2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门有负责安全风险分级管控工作的管理部门。本条未要求成立专门的部门，
21、因此煤矿可根据职责分工，指定部门负责安全风险分级管控工作。并在相关制度或文件中明确。二、安全风险分级管控二、安全风险分级管控 二、安全风险分级管控二、安全风险分级管控风险点识别风险点识别风险点分级风险点分级管控措施管控措施对照措施进对照措施进行隐患排查行隐患排查隐患整改隐患整改闭环管控闭环管控危险源辨识危险源辨识风险评价风险评价煤矿安全风险分级管控和煤矿事故隐患排查治理煤矿安全风险分级管控和煤矿事故隐患排查治理“双机制双机制”程序图程序图 二、安全风险分级管控二、安全风险分级管控 制度建设制度建设：建建立立安安全全风风险险分分级级管管控控工工作作制制度度，明明确确安安全全风风险险的的辨辨识范围
22、、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程。煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。范围是指需要辨识的生产系统、生产区域和工作区域，本条虽然没有规定范围，但范围应至少包含本标准第2部分安全风险辨识评估的全部内容。本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，煤矿可根据本矿实际选择适当的辨识评估方法。制定工作流程。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 1次年度辨识采区采面设计前专项辨识系统工艺等重大变化前专项辨识启封火区等高危作业前专项辨识出现事故和重大隐患后专项辨识“1+4”模式二、安全风险分级管控二、安全风险分级管控2.2.安全风险辨识评估安全风
23、险辨识评估 年度安全风险辨识每年底矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施辨识评估结果指导有关生产计划、年度安全工作重点和规程措施编制等二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 采区采面设计前专项辨识总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施结果用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等专项辨识1二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 系统工艺等重大变化前
24、专项辨识分管负责人组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程专项辨识2二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 高危作业前专项辨识分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨识3二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 出现事故和重大隐患后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行识别安全风险辨识结果及
25、管控措施是否存在漏洞、盲区补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导修订完善安全技术措施等技术文件专项辨识4二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 3.3.3.3.风险点辨识的方法风险点辨识的方法风险点辨识的方法风险点辨识的方法风险调查（辨识）风险调查（辨识）风险调查（辨识）风险调查（辨识）l瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等l水：某掘进头、采煤工作面等水：某掘进头、采煤工作面等l火：某工作面采空区等火：某工作面采空区等l煤尘：某回风巷、采掘工作面等煤尘：某回风巷、采掘工作面等l顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工
26、作顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作面等面等l冲击地压：某掘进工作面等冲击地压：某掘进工作面等l提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等l其他容易造成群死群伤的紧急情况等。其他容易造成群死群伤的紧急情况等。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 4.4.风险评估风险评估确定严重性确定严重性确定严重性确定严重性确定频率确定频率确定频率确定频率确定暴露率确定暴露率确定暴露率确定暴露率划分风险等级划分风险等级划分风险等级划分风险等级二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控风险评估主要是针对发生事故概率和事故发生
27、后果风险评估主要是针对发生事故概率和事故发生后果风险评估主要是针对发生事故概率和事故发生后果风险评估主要是针对发生事故概率和事故发生后果大小两方面的权衡。大小两方面的权衡。大小两方面的权衡。大小两方面的权衡。风险在受控状态下，风险非常低，可以接受。风险在受控状态下，风险非常低，可以接受。风险在受控状态下，风险非常低，可以接受。风险在受控状态下，风险非常低，可以接受。而一旦风险失去控制，其风险就会迅速升高，从而而一旦风险失去控制，其风险就会迅速升高，从而而一旦风险失去控制，其风险就会迅速升高，从而而一旦风险失去控制，其风险就会迅速升高，从而成为隐患。成为隐患。成为隐患。成为隐患。隐患则产生了事故
28、发生的风险，因而必须及时采取隐患则产生了事故发生的风险，因而必须及时采取隐患则产生了事故发生的风险，因而必须及时采取隐患则产生了事故发生的风险，因而必须及时采取措施，使该风险处于受控状态。措施，使该风险处于受控状态。措施，使该风险处于受控状态。措施，使该风险处于受控状态。重点防范的风险因素重点防范的风险因素二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 2.水害 水害为矿井显著危险、有害因素。从矿井的水文地质条件和防治水能力来看，可以满足安全生产的需要。今后必须加强搜集水文地质资料，在采掘过程中必须按煤矿防治水规定执行，做到“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”防治水原则，遇有突水征兆必须立即撤
29、人，防止水害事故发生。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 3.片帮冒顶 片帮冒顶为矿井显著危险、有害因素。顶板事故是本地区频率最高，伤亡最多的危险因素，尤其是采掘工作面。煤层顶板属不易冒落型类顶板，生产中一般不会产生冒顶片帮、掉块或底板滑沉及底鼓变型等不良工程地质现象，一般情况下易于维护和管理，但在遇构造破碎带时，必须加强顶板管理，防止冒顶事故的发生。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 4.机械伤害 机械伤害为矿井显著危险、有害因素。矿井使用罐笼进行人员上、下井。为防止断绳事故发生，必须每天对连接装置的灵活性及钢丝绳的断丝、绳径磨损、锈蚀等情况进行检查，并坚持定期对钢丝绳安全系数进
30、行校验，发现不符合煤矿安全规程要求时，立即更换，每天检查副井提升机的各种保护装置，发现问题立即进行检修或更换。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 5.火灾 火灾为矿井显著危险、有害因素。矿井开采煤层为不易自燃煤层，井下严禁使用明火，加强防火检查检测，使用阻燃胶带、电缆，重要工作地点配备灭火栓、灭火器，完善井下消防降尘管路。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 5.5.5.5.常用风险评估方法常用风险评估方法常用风险评估方法常用风险评估方法l l预先危险性分析（预先危险性分析（预先危险性分析（预先危险性分析（PHAPHAPHAPHA）l l危险与可操作性研究（危险与可操作性研究（危险与
31、可操作性研究（危险与可操作性研究（HAZOPHAZOPHAZOPHAZOP）l l作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（LECLECLECLEC）l l风险矩阵评价法风险矩阵评价法风险矩阵评价法风险矩阵评价法l l故障模式与影响评价法（故障模式与影响评价法（故障模式与影响评价法（故障模式与影响评价法（FMEAFMEAFMEAFMEA）l l改进的作业条件危险性评价法（改进的作业条件危险性评价法（改进的作业条件危险性评价法（改进的作业条件危险性评价法（MESMESMESMES）二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 故障模式与影响分析（故障模式
32、与影响分析（FMEAFMEA）源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等失效的模式，旨在提高设备的可靠性。因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评估。风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P，影响的严重度S，和失效模式的可探测度D。即R=PSD二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 R值风险等级故障可能性P值影响严重度S值失效模式可探测度D值800极度风险肯定发生0.9设备报废，或致人员死亡100缺乏技术和手段100400高度风险极有可能0.7设备损坏，系统中断8小时以上80昂贵或不能直接检测80250中度风险有可能0.5设备损坏，系统
33、中断4小时50检测复杂，时间长5080低度风险可能，很少0.3设备故障，系统短暂停止10容易检测1080可承受风险极不可能0.1设备故障，可继续运行1检查即可发现1 故障模式与影响分析法（故障模式与影响分析法（故障模式与影响分析法（故障模式与影响分析法（FMEAFMEAFMEAFMEA）二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（D=LECD=LEC）主要适合工作环境风险的评价，如环境的温度、照度、压力、辐射、空气质量、有害病菌等。风险分析包含三个因素：发生事故的可能性L，发生事故产生的后果C和人员暴露危险场所的频繁程度E。即DLEC二、二、安全风险分
34、级管控安全风险分级管控 作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法 ：发生事故的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）发生事故产生的后果（C）危险等级划分（D）分数值可能程度分数值频繁程度分数值后果严重程度分数值危险程度10完全可能预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡320极其危险，不能继续作业6相当可能6 每天工作时间暴露40 灾难，数人死亡160-320高度危险，要立即整改3可能、但不经常3每周一次15非常严重，一人死亡70-160显著危险，需要整改1可能性小，完全意外2 每月一次7严重，重伤20-70一般危险，需要注意0.5很不可能，可以设想
35、1每年几次3重大，致残20稍有危险，可以接受0.2极不可能0.5 非常罕见1引人注目，需要救护0.1实际不可能二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 风险矩阵法风险矩阵法风险矩阵法风险矩阵法一种适合大多数风险的评估方法一种适合大多数风险的评估方法一种适合大多数风险的评估方法一种适合大多数风险的评估方法缺点是风险等级缺点是风险等级缺点是风险等级缺点是风险等级划划划划分较粗分较粗分较粗分较粗二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 风险矩阵法：风险矩阵法：风险矩阵法：风险矩阵法：风险等级风险等级风险等级风险等级=可能性可能性可能性可能性严重性严重性严重性严重性二、二、安全风险分级管控安全风险分级
36、管控 每年度制定管控措施月度评估完善每旬评估完善现场检查“3+1”模式6.安全风险管控二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 重重大大安安全全风风险险管管控控措措施施由由矿矿长长组组织织实实施施，有有具具体工作方案，人员、资金有保障；体工作方案，人员、资金有保障；重大安全风险本标准未进行明确定义。各地、煤矿制定标准。应至少包含重大安全风险的等级，重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内容。（1）管控措施 P7二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。本条要求根据本
37、矿辨识评估的重大安全风险，划分重大安全风险区域。由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。（1）管控措施二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 （2）定期检查1.矿长矿长每月每月组织组织对对重大安全重大安全风险风险管管控措施落控措施落实实情况和情况和管控效果管控效果进进行行检查检查分析，完善管控措分析，完善管控措施，施，并并布置月度安布置月度安全全风险风险管控重点管控重点本条未要求组织召开专题会议，可以在矿长办公会、安全例会等会议中增加该项内容，也可以召开专题会议，应在会议纪要或记录等资料中包含该项内容。应将本项工作开展形式及职责写入安全风险分级管控制度及工作职责。二、二、安全风险分级管控安全
38、风险分级管控 （2）定期检查2.分管分管负责负责人每旬人每旬组组织对织对月度安全月度安全风险风险管控管控重点重点实实施情况施情况进进行一次行一次检查检查分析，分析，检查检查管控措管控措施落施落实实情况，完善改情况，完善改进进管控措施管控措施可以和其他会议合并召开，也可以组织专题会议。本条中分管负责人是指分管各类别风险控制的各位副矿长、总工程师等，均应按照本条规定分别组织检查分析。研究落实上条月度会议布置的工作。并应将本项工作开展形式及职责划分写入安全风险分级管控制度及工作职责。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 （2）现场检查按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿按照煤矿领导带
39、班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改题及时整改。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 （3）公告警示在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。施。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控1.公示可采用电子屏、牌板等方式。7.7.保障措施保障措施（1 1）信息管理）信息管理采采用用信信息息化化管管理理手手段
40、段，实实现现对对安安全全风风险险记记录录、跟跟踪踪、统统计计、分分析析、上上报等全过程的信息化管理。报等全过程的信息化管理。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 （2）教育培训 入入井井人人员员安安全全培培训训内内容容包包括括年年度度和和专专项项安安全全风风险险辨辨识识评评估估结结果果、与与本本岗岗位位相相关关的的重重大大安安全全风风险险管管控措施控措施本条未规定组织专题培训，因此培训可以在本矿组织的各类型安全培训中增加本条规定的内容，也可以组织专题培训。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 （2）教育培训 每每年年至至少少组组织织参参与与安安全全风风险险辨辨识识评评估估工工作作的的人
41、人员员学学习习1 1次次安安全全风风险辨识评估技术险辨识评估技术本条未规定组织形式和内容，煤矿可以根据本矿实际采用集中组织培训、自学、派出到外单位学习、研讨等形式。并将该项内容要求在安全培训等相关制度中进行规定。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 一、采煤专业重大安全风险管控措施一、采煤专业重大安全风险管控措施 序号序号风险源风险源风险及其后果描述风险及其后果描述风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施1可能存在矿井全年原煤产量超过矿井核定(设计)生产能力110%的，或者矿井月产量超过矿井核定(设计)生产能力10%的情况。超能力生产能导致矿井生产
42、系统紊乱，很容易发生伤亡事故甚至重特大事故。重大1.分解年度生产计划，保证月产量不超过10%，年产量不超过110%；2.调度室抓好生产组织，协调好矿井生产，严把超能力生产关口。2可能存在超出采矿许可证规定开采煤层层位或者标高而进行开采的情况。破坏资源，容易发生安全事故。重大1.按照井田范围划定的区域进行采掘设计；2.按照采矿许可证规定的层位进行开采作业。3可能存在超出采矿许可证载明的坐标控制范围而开采的情况。破坏资源，容易发生安全事故。重大按照井田范围划定的区域进行采掘设计。4可能存在擅自开采保安煤柱的情况。易引发水害或者顶板事故。重大1.严禁开采保安煤柱；2.监管部门加强监督管理。5可能存在
43、图纸作假、隐瞒采煤工作面的情况。未及时更新图纸、图纸弄虚作假，发生事故后，贻误最佳抢救救援时间。重大按照实际情况绘制采掘工程平面图，并及时更新。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控序号序号风险源风险源风险及其后果描述风险及其后果描述风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施6可能存在工作面支柱（架）初撑力合格率低于90%的情况。不能有效支护顶板，易造成支护强度不够，引发顶板事故重大1.工作面支柱（架）必须达到作业规程规定的初撑力要求；2.监管部门加强监督管理，发现初撑力不合要求的严格追究相关人员责任。7可能存在泵站压力达不到规定值（综采30MPa）的情况。单体柱或者液压支架的初撑力达不到规定
44、值，易造成事故。重大1.合理选择乳化泵及泵箱，确保泵站压力不低于30MPa；2.加强日常管理，发现压力达不到规定值的及时采取措施；3.监管部门加强监督检查。8可能存在老塘悬顶面积超过50m2不跨落、不处理继续生产的情况。容易引发顶板大面积垮落的安全事故。重大1.上下隅角老塘悬顶面积不超过2*5m2，否则必须采取采取强制放顶，特殊情况下不能强制放顶的，应有加强支护的可靠措施和矿压观测监测手段；2.机头机尾超前内及时卸掉顶锚杆、锚索，促进老塘充分垮落；3.老塘存在瓦斯积聚的，现场采取抽、排放瓦斯措施。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控序号序号风险源风险源风险及其后果描述风险及其后果描述 风险
45、等级风险等级风险管控措施风险管控措施9可能存在采煤工作面未经煤业公司验收合格组织生产的情况。采煤工作面安装不合格的情况下组织生产易造成安全事故。重大采煤工作面组织生产前须由生产科室提请公司验收，经验收合格后生产。10工作面安全出口不畅通。出现紧急情况，人员不能及时疏散。重大1.综采工作面安全出口高度不小于1.8m，人行道宽度不应低于0.8m；2.跟班队长及验收员加强监督，发现安全出口不畅通，必须安排人员立即整改；3.安全检查工及采掘专检人员加强现场监督，发现问题及时安排整改。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 二、掘进专业重大安全风险管控措施二、掘进专业重大安全风险管控措施 序号风险源风
46、险及其后果描述风险等级风险管控措施1可能存在图纸作假、隐瞒掘进工作面的情况。未及时更新图纸、图纸弄虚作假，发生事故后，贻误最佳抢救救援时间。重大严格按照实际情况绘制采掘工程平面图，并及时更新。2可能存在未配备负责掘进工作的专业技术人员的情况。缺少负责掘进工作的专业技术人员，导致掘进工作面技术管理工作落实不到位，国家有关煤矿安全生产的法律、法规、规章、规程、标准和技术规范不能有效落实，不能定期排查掘进系统的安全隐患，对排查出来的安全隐患落实整改不到位，新技术、新经验得不到推广。重大配齐负责掘进工作的专业技术人员，能够全面负责掘进工作面的技术管理工作，落实好国家有关煤矿安全生产的法律、法规、规章、
47、规程、标准和技术规范，定期排查掘进系统的安全隐患，对排查出来的安全隐患落实整改措施，推广应用新技术、新经验。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控序号序号风险源风险源风险及其后果描述风险及其后果描述风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施3掘进工作面可能存在不使用临时支护空顶作业的情况。导致掘进工作面空顶作业，工作面发生冒顶事故的概率增加，容易造成人身伤害事故，影响安全生产。重大在掘进作业规程中对临时支护形式进行明确，并监督、落实临时支护使用情况。4可能存在未对冒顶附近顶板加固的情况。冒顶扩大，造成人员伤亡。重大处理冒顶前，必须对冒顶附近区域的顶板进行加固，人员在有支护的区域向冒顶区域推进加
48、固。处理冒顶时，跟班队长必须现场指挥，先对附近顶板加固，再处理冒顶区域。安全检查工及采掘专检人员现场专盯。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控 三、通风专业重大安全风险管控措施三、通风专业重大安全风险管控措施 序号风险源风险及其后果描述风险等级风险管控措施1矿井总风量可能不足。1、瓦斯超限；2、局部通风机循环风；3、井下有毒有害气体超标。重大1、合理安排采掘生产；2、选择安装与矿井生产能力相匹配的主通风机；3、加强通风设施巡查，保证通风设施完好，减小矿井漏风率；4、按要求进行测风，根据井下风量情况选择合理的主通风机风叶运行角度；5、定期对主通风机进行检修，保证主通风机性能稳定可靠。2可能没
49、有备用主要通风机或者两台主要通风机工作能力可能不匹配的。1、通风系统不可靠，出现无计划停风或井下总风量不足；2、瓦斯超限。重大根据矿井生产能力选择合理的两台主通风机，一台使用、一台备用；3可能违反规定串联通风的情况。1、瓦斯超限；2、有毒有害气体超标；3、工作面粉尘浓度超标；4、工作面温度超标；5、容易造成事故灾害扩大。重大1、合理安排采掘生产，避免出现串联通风；2、如无法避免时，串联通风必须符合相关规定，并及时编制串联通风措施，在被串联工作面进风侧设置甲烷传感器；3、加强被串联通风工作面的瓦斯及有毒有害气体的检测，发现浓度超过规定值时及时撤人。二、二、安全风险分级管控安全风险分级管控序号序号
50、风险源风险源风险及其后果描述风险及其后果描述 风险等级风险等级风险管控措施风险管控措施4可能没有按设计形成通风系统的，或者生产水平和采区可能未实现分区通风的情况。1、通风系统不完善、不可靠；2、容易造成事故灾害扩大；重大开拓前严格按规定编制通风设计，并严格按通风设计进行施工，通风系统形成前严禁进行采掘作业。5高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井的任一采区，开采容易自燃煤层、低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区，可能未设置采区专用回风巷的，或者突出煤层工作面可能没有独立的回风系统。1、通风系统不稳定；2、容易造成事故灾害扩大；3、发生事故灾害时不利于抢先救灾；重大1、合理设计通风系统；2、采煤工