国际贸易管制法律制度.ppt

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1、 国际贸易管制法律制度 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望 国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度3国际贸易政府管制法律制度国际贸易政府管制法律制度12中国的贸易管理法律制度中国的贸易管理法律制度WTOWTO的多边贸易管理法律制度的多边贸易管理法律制度2 2 引言引言 相对优势论相对优势论 如果英国同别的国家一样，谷物可以自由出口或进口而不如果英国同别的国家一样，谷物可以自由出口或进口而不加限制，那么，这个国家既拥有最精良的技术、最高度的勤奋加限制，

2、那么，这个国家既拥有最精良的技术、最高度的勤奋精神、最先进的机器，在其它方面的优点又都是无出其右的，精神、最先进的机器，在其它方面的优点又都是无出其右的，到那时她所享受的将是举世无双和简直难以想象的繁荣和幸福。到那时她所享受的将是举世无双和简直难以想象的繁荣和幸福。大卫大卫李嘉图：李嘉图：政治经济学及赋税原理政治经济学及赋税原理，第，第112113页。页。全球贸易依存全球贸易依存 全球贸易总量全球贸易总量/全球全球GDPGDP 贸易摩擦贸易摩擦 奖出与限入奖出与限入(促进与管制促进与管制)贸易管制贸易管制 政府管制；国际组织管制；行业协会管制。政府管制；国际组织管制；行业协会管制。国际贸易管制

3、法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度3 3 概述概述内涵内涵 是指一国政府从维护本国利益及对外贸易秩序的需要出发，是指一国政府从维护本国利益及对外贸易秩序的需要出发，在遵循国际贸易有关规则的基础上，对本国的进出口活动采取在遵循国际贸易有关规则的基础上，对本国的进出口活动采取的鼓励、保护、限制或禁止的各种贸易政策、制度或措施的总的鼓励、保护、限制或禁止的各种贸易政策、制度或措施的总称，通常也被称为外贸管制或进出口贸易管制。称，通常也被称为外贸管制或进出口贸易管制。特征特征 贸易管制是一种国家管制；贸易管制是一种国家管制；贸易管制是政府的一种强制性行政管理行为；贸易管制是政府的一种

4、强制性行政管理行为；贸易管制所涉及的法律制度属于强制性法律规范；贸易管制所涉及的法律制度属于强制性法律规范；贸易管制的实现方式为各种进出口贸易管理措施。贸易管制的实现方式为各种进出口贸易管理措施。（进口管制措施与出口管制措施；保护措施和促进措施；关（进口管制措施与出口管制措施；保护措施和促进措施；关税措施与非关税措施）税措施与非关税措施）外贸管制法律规范外贸管制法律规范 外贸管制基本法（综合法）：对外贸易法；外贸管制基本法（综合法）：对外贸易法；外贸管制专项立法：反不正当竞争法、反倾销法等。外贸管制专项立法：反不正当竞争法、反倾销法等。国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法

5、律制度4 4 关税措施 （1）进出口配额措施 （2）进出口许可证措施 （3）技术性贸易措施 （4）外汇管理措施 非关税措施 （5）海关监管措施 （6）政府采购措施 （7）反倾销措施 （8）反补贴措施 （9）保障措施 （10）原产地措施 （11）商品检验措施国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度5 5 关税管制关税管制内涵内涵 是指一国海关根据该国的法律规定，对通过其关境的进出是指一国海关根据该国的法律规定，对通过其关境的进出口货物课征的一种税收。口货物课征的一种税收。特点特点强制性、无偿性、预定性、间接税。强制性、无偿性、预定性、间接税。种类种类1.商品流向：进口关税

6、、出口关税与过境关税。商品流向：进口关税、出口关税与过境关税。2.征收目的：保护关税与财政关税。征收目的：保护关税与财政关税。3.待遇差异：普通关税、优惠关税（最惠国待遇关税、待遇差异：普通关税、优惠关税（最惠国待遇关税、普遍普遍优惠制关税优惠制关税和特惠关税）和特别关税（反补贴税、反倾销税、和特惠关税）和特别关税（反补贴税、反倾销税、报复关税、紧急关税和惩罚关税等，也称进口附加税）报复关税、紧急关税和惩罚关税等，也称进口附加税）4.征收方法：从量征税、从价征税、混合征税、选择征税。征收方法：从量征税、从价征税、混合征税、选择征税。保税制度保税制度保税仓库、自由港、自由贸易区、出口加工区、综合

7、型区域保税仓库、自由港、自由贸易区、出口加工区、综合型区域国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度普遍、非歧视、非互惠是普遍、非歧视、非互惠是普税制的三项基本原则。普税制的三项基本原则。美国、匈牙利和保加利亚美国、匈牙利和保加利亚未给予中国普税制。未给予中国普税制。6 6 配额制度配额制度进口配额制进口配额制 全球配额全球配额 国别配额（自主配额与协议配额）国别配额（自主配额与协议配额）关税配额关税配额 出口配额制出口配额制有协议的自动出口配额有协议的自动出口配额与无协议的自动出口配额与无协议的自动出口配额主动配额与被动配额主动配额与被动配额 国际贸易管制法律制度国际贸

8、易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度进进口口配配额额进口国直接控制进口数量进口国直接控制进口数量来限制商品的进口；来限制商品的进口；进口国可以自主制定或与进口国可以自主制定或与他国协定限制进口配额；他国协定限制进口配额；进口配额常用于一国的大进口配额常用于一国的大多数供给者的进口；多数供给者的进口；绝对配额绝对配额适用年限往往为适用年限往往为1年。年。出出口口配配额额由出口国实施的直接限制出口，由出口国实施的直接限制出口，为保护进口国的生产者而设计的为保护进口国的生产者而设计的表面上是出口自愿采取措施限制表面上是出口自愿采取措施限制出口，实际上在进口国的强大压出口，实际上在进口国的强大压力下

9、才采取的措施；力下才采取的措施；仅应用于一个或几个特定的出口仅应用于一个或几个特定的出口者，有明显的选择性；者，有明显的选择性；期限较长，多为期限较长，多为3年。年。7 7 关税管制与配额制度关税管制与配额制度原则立场原则立场配额制度和许可证制度是数量限制的主要表现形式，配额制度和许可证制度是数量限制的主要表现形式，GATTGATT对关税管制情有独钟，对数量限制却严加限定。对关税管制情有独钟，对数量限制却严加限定。原因分析原因分析（1）关税是一般由立法机关规定，具有透明度和相对的）关税是一般由立法机关规定，具有透明度和相对的稳定性，并且容易监督；而数量限制则相反，它一般由行政机关酌情稳定性，并

10、且容易监督；而数量限制则相反，它一般由行政机关酌情决定，不具有透明度且易改变，也很难进行监督。（决定，不具有透明度且易改变，也很难进行监督。（2）在关税调节）在关税调节下，进口总量可随贸易的扩大而增加；而在数量限制下，贸易额严格下，进口总量可随贸易的扩大而增加；而在数量限制下，贸易额严格地固定起来，使贸易交流数量发生畸形变化。（地固定起来，使贸易交流数量发生畸形变化。（3）在关税调节下，）在关税调节下，贸易流向和进口来源可以随产品质量、成本和价格的变化而改变；而贸易流向和进口来源可以随产品质量、成本和价格的变化而改变；而在数量限制下，使国际商务成为政治谈判的筹码，货物流动由官方机在数量限制下，

11、使国际商务成为政治谈判的筹码，货物流动由官方机构固定不变，而非基于产品的质量、成本或服务，使贸易交流的成分构固定不变，而非基于产品的质量、成本或服务，使贸易交流的成分和方向发生畸形变化，扭曲贸易体制。和方向发生畸形变化，扭曲贸易体制。法条链接法条链接在生产力发展水平不平衡的情况下，完全禁止数量限制在生产力发展水平不平衡的情况下，完全禁止数量限制是不公正的。是不公正的。GATT1994最后形成的关于数量限制的规则共最后形成的关于数量限制的规则共5个条款，个条款，即第即第11条、第条、第12条、第条、第13条、第条、第14条和第条和第18条第二节，其基本精神是：条第二节，其基本精神是：一般禁止数量

12、限制的作法，同时允许各缔约方在规定的例外情况下一般禁止数量限制的作法，同时允许各缔约方在规定的例外情况下（如严重国际收支失衡）实施数量限制措施，但需遵守有关的程序和（如严重国际收支失衡）实施数量限制措施，但需遵守有关的程序和条件。条件。数量限制规则与关税减让在数量限制规则与关税减让在GATT中占有同等重要地位中占有同等重要地位。实务分析实务分析9696印度诉土耳其纺织品数量限制案；印度诉土耳其纺织品数量限制案；9797美国诉印度农产美国诉印度农产品、纺织品和工业品数量限制案。品、纺织品和工业品数量限制案。0505年全球取消纺织品配额制度。年全球取消纺织品配额制度。国际贸易管制法律制度国际贸易管

13、制法律制度国际贸易政府管制法律制度8 8 许可证制度许可证制度 进口许可证与出口许可证进口许可证与出口许可证 普通许可证与特别许可证普通许可证与特别许可证 自动许可证与非自动许可证自动许可证与非自动许可证自动许可证，即免费批准的许可证，是指在任何情况下对自动许可证，即免费批准的许可证，是指在任何情况下对申请一律予以批准签发的进口许可证制度，主要是为国家统计申请一律予以批准签发的进口许可证制度，主要是为国家统计进口贸易提供数据而不限制产品的进口。进口贸易提供数据而不限制产品的进口。非自动许可证，是指不属于自动许可制度管理的其他进口非自动许可证，是指不属于自动许可制度管理的其他进口许可制度，它受政

14、府有关机构的严格监督和控制，只对允许进许可制度，它受政府有关机构的严格监督和控制，只对允许进口的商品的数量发给许可证，实质上是一种数量限制。口的商品的数量发给许可证，实质上是一种数量限制。WTO进口许可程序协议进口许可程序协议对进口许可证程序的态度是规范对进口许可证程序的态度是规范性的，而不是禁止性的，它的目的是要性的，而不是禁止性的，它的目的是要“简化简化国际贸易中所运国际贸易中所运用的管理手续和做法，使之具有用的管理手续和做法，使之具有透明透明度、并确保度、并确保公平公正公平公正地实地实施和管理这些程序和做法施和管理这些程序和做法”。它要求进口许可制度应及时公布。它要求进口许可制度应及时公

15、布必要信息；应简化申请和展期手续；不得因小错而拒绝批准；必要信息；应简化申请和展期手续；不得因小错而拒绝批准；不得在外汇供应上实行歧视等。不得在外汇供应上实行歧视等。国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度9 9 技术性贸易措施（技术性贸易措施（TBTTBT）内涵内涵 即各国在对外贸易中为保护国家安全、生态环境、人类或动植物的生即各国在对外贸易中为保护国家安全、生态环境、人类或动植物的生命健康而采取的限制或禁止进出口的各种技术性标准、动植物检疫和命健康而采取的限制或禁止进出口的各种技术性标准、动植物检疫和商品检验措施，通常由技术标准、技术法规和合格评定程序构成。商品检验

16、措施，通常由技术标准、技术法规和合格评定程序构成。分类分类第一类，国外的技术性贸易措施的要求是合理的，我国企业具第一类，国外的技术性贸易措施的要求是合理的，我国企业具有达到该要求的生产技术；第二类，国外要求合理，但我国大多数企有达到该要求的生产技术；第二类，国外要求合理，但我国大多数企业目前还不具备达到国外要求的生产水平；第三类，国外实施的措施业目前还不具备达到国外要求的生产水平；第三类，国外实施的措施不合理，有歧视性，或违反不合理，有歧视性，或违反TBT协定的相关规定，以协定的相关规定，以苛刻繁琐的技术苛刻繁琐的技术法规、标准以及检验商品的合格评定程序来提高产品进口的要求，增法规、标准以及检

17、验商品的合格评定程序来提高产品进口的要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的，加进口难度，最终达到限制进口的目的，即即技术性贸易壁垒。技术性贸易壁垒。案例应用案例应用0202欧盟对我动物源性产品的禁令；打火机欧盟欧盟对我动物源性产品的禁令；打火机欧盟CR CR 标准（儿童锁；至少安全适用五年）。标准（儿童锁；至少安全适用五年）。数据分析数据分析商务部商务部2006年技术性贸易措施调查：年技术性贸易措施调查：2005年我国有年我国有15.13%的出口企业受到国外技术性贸易措施的影响，直接损失的金额的出口企业受到国外技术性贸易措施的影响，直接损失的金额达到达到691亿美元，企业为应对国外技术性贸

18、易措施所增加的生产成本亿美元，企业为应对国外技术性贸易措施所增加的生产成本217亿美元，国外技术性贸易措施给我国企业造成的出口贸易机会损失亿美元，国外技术性贸易措施给我国企业造成的出口贸易机会损失高达高达1470亿美元。亿美元。2008年年4月，世贸组织主要成员共向世贸组织通报了月，世贸组织主要成员共向世贸组织通报了229项技术性贸易措施。项技术性贸易措施。国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度1010 外汇管制措施外汇管制措施 中美汇率之争：人为控制汇率；日本汇率改革中美汇率之争：人为控制汇率；日本汇率改革的教训（的教训（19491949至至19711971长达长达

19、2222年年13601360）；人民币升）；人民币升值对于外贸进出口的影响。值对于外贸进出口的影响。货币主权货币主权与与货币战争货币战争海关监管制度海关监管制度海关监管是海关监管是“单、证、货单、证、货”的监管，海关应在的监管，海关应在“单单相符单单相符”、“单货相符单货相符”、“单证相符单证相符”、“货证相符货证相符”下放行货物。下放行货物。政府采购制度政府采购制度中国政府采购：中国政府采购：2007年年4000亿，亿，2010年年8422亿。亿。政府采购管理暂行办法政府采购管理暂行办法、政府采购进口产政府采购进口产品管理办法品管理办法国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制

20、法律制度1111 反倾销措施反倾销措施 反补贴等贸易救济措施反补贴等贸易救济措施中新网厦门中新网厦门20112011年年9 9月月9 9日电日电 (龙敏龙敏)9)9日，由商务部日，由商务部进出口公平贸易局举办的进出口公平贸易局举办的“应对国外贸易摩擦研讨应对国外贸易摩擦研讨会会”上，中国商务部进出口公平贸易局调查专员宋上，中国商务部进出口公平贸易局调查专员宋和平透露，截至和平透露，截至20102010年，中国已经连续年，中国已经连续1616年成为全年成为全球遭受反倾销调查最多的国家，连续球遭受反倾销调查最多的国家，连续5 5年成为全球遭年成为全球遭遇反补贴最多的国家。遇反补贴最多的国家。来自商

21、务部提供的数据显示，加入世界贸易组织来自商务部提供的数据显示，加入世界贸易组织(WTO)(WTO)十年来，中国共遭受国外贸易救济调查十年来，中国共遭受国外贸易救济调查602602起，起，合计金额合计金额389.8389.8亿美元。其中，反倾销调查亿美元。其中，反倾销调查510510起，起，反补贴调查反补贴调查4343起，保障措施起，保障措施106106起，特保措施起，特保措施3333起。起。20102010年，中国共遭遇贸易救济调查年，中国共遭遇贸易救济调查6666起，涉案金起，涉案金额额7171亿美元。根据世界银行数据，亿美元。根据世界银行数据，20102010年全球年全球47%47%新新发

22、起的贸易救济调查和已完成的案件都针对中国。发起的贸易救济调查和已完成的案件都针对中国。国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度1212 反倾销措施反倾销措施1 1 倾销倾销倾销内涵倾销内涵GATT1994第第6条：在正常贸易过程中，一项产品从一国出口到另一国，条：在正常贸易过程中，一项产品从一国出口到另一国，该产品出口价格低于在其本国内消费的相同产品的可比价格，也即以该产品出口价格低于在其本国内消费的相同产品的可比价格，也即以低于其正常价值进人另一国的商业渠道，则该产品将被认为是倾销低于其正常价值进人另一国的商业渠道，则该产品将被认为是倾销一国出口商以低于商品正常价格的

23、出口价格，将商品出国到另一国市一国出口商以低于商品正常价格的出口价格，将商品出国到另一国市场的行为。场的行为。倾销特征倾销特征 第一，倾销是一种人为的低价销售措施。它是由出口商根据不同市第一，倾销是一种人为的低价销售措施。它是由出口商根据不同市场，对同一种商品以低于在出口国的市场价格对进口国进行差价销售场，对同一种商品以低于在出口国的市场价格对进口国进行差价销售第二，倾销的动机和目的是多种多样。有的是为了销售过剩产品，有第二，倾销的动机和目的是多种多样。有的是为了销售过剩产品，有的是为了争夺国外市场，垄断市场，扩大出口。的是为了争夺国外市场，垄断市场，扩大出口。第三，倾销是一种不公平竞争行为。

24、在政府奖励出口政策下，生产第三，倾销是一种不公平竞争行为。在政府奖励出口政策下，生产者为获得政府出口补贴，往往以低廉价格销售产品；同时，生产者将者为获得政府出口补贴，往往以低廉价格销售产品；同时，生产者将产品以倾销价格在国外市场销售，从而获得在另一国市场的竞争优势产品以倾销价格在国外市场销售，从而获得在另一国市场的竞争优势并进而消灭竞争对手，再提高价格以获取垄断高额利润。并进而消灭竞争对手，再提高价格以获取垄断高额利润。第四，倾销的结果往往给进口方产业经济或生产者利益造成损害，第四，倾销的结果往往给进口方产业经济或生产者利益造成损害，特别是掠夺性倾销给进口方经济带来毁灭性打击。特别是掠夺性倾销

25、给进口方经济带来毁灭性打击。倾销构成倾销构成存在倾销；存在损害；倾销与损害之间具有因果关系。存在倾销；存在损害；倾销与损害之间具有因果关系。国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度1313 反倾销措施反倾销措施2 2 反倾销反倾销 内涵内涵 一国政府为了制止外国商品的倾销行为，抵消其对国内相一国政府为了制止外国商品的倾销行为，抵消其对国内相关产业的影响而采取的相关限制措施。关产业的影响而采取的相关限制措施。程序程序 申请人申请；反倾销立案；反倾销调查（一年内结束）；申请人申请；反倾销立案；反倾销调查（一年内结束）；证据责任；初裁与终裁；行政复审与司法调查；诉诸证据责任；

26、初裁与终裁；行政复审与司法调查；诉诸WTOWTO。措施措施 临时反倾销措施；价格承诺；反倾销税。临时反倾销措施；价格承诺；反倾销税。实务应用实务应用 1995 1995年年WTOWTO成立以来至成立以来至20062006年，世界上共计有年，世界上共计有30443044起反倾起反倾销立案调查，最终裁定采取反倾销措施的销立案调查，最终裁定采取反倾销措施的19411941起；中国遭受起；中国遭受536536起，最终有起，最终有351351起被裁定采取反倾销措施；在发起反倾销调起被裁定采取反倾销措施；在发起反倾销调查的国家中，印度居第一，为查的国家中，印度居第一，为457457起，其中起，其中1961

27、96针对中国。针对中国。79 79年中国遭受第一起反倾销案，即糖精出口遭受欧共体反年中国遭受第一起反倾销案，即糖精出口遭受欧共体反倾销裁决；倾销裁决；9797年中国年中国反倾销和反补贴条例反倾销和反补贴条例出台，出台，9999年中国年中国决定对原产加、韩、美三国的新闻纸征收反倾销税。决定对原产加、韩、美三国的新闻纸征收反倾销税。国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度1414 国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度1515 反倾销措施反倾销措施3 3 1994反倾销协议反倾销协议1核心内容倾销的确定；损害的确定；倾销与损害之间因果关系的核心内容

28、倾销的确定；损害的确定；倾销与损害之间因果关系的确定；反倾销调查；价格承诺；反倾销税的征收；反倾销税的追溯效确定；反倾销调查；价格承诺；反倾销税的征收；反倾销税的追溯效力；反倾销锐的征收期限；协商与争端解决等。力；反倾销锐的征收期限；协商与争端解决等。倾销的确定倾销的确定如果一个产品经一国出口到另一国的出口价格低于在如果一个产品经一国出口到另一国的出口价格低于在出口国正常贸易中旨在用于消费的相同产品的可比价格；即低于该产出口国正常贸易中旨在用于消费的相同产品的可比价格；即低于该产品的正常价值进入另一国的商业，此产品被视为倾销。出口价格的品的正常价值进入另一国的商业，此产品被视为倾销。出口价格的

29、确定出口价格为离岸价格，倾销幅度是指出口价格低于正常价值的确定出口价格为离岸价格，倾销幅度是指出口价格低于正常价值的幅度，是确定征收反倾销税税率的依据。幅度，是确定征收反倾销税税率的依据。正常价格的确定正常价格的确定（1）出口国国内销售价格：被指控倾销（相同）出口国国内销售价格：被指控倾销（相同或相似）产品在调查期间，出口国国内市场上正常交易的成交价；或相似）产品在调查期间，出口国国内市场上正常交易的成交价；（2）向第三国出口价格：不存在或无法确定国内销售价格或该销售）向第三国出口价格：不存在或无法确定国内销售价格或该销售在出口国销售量太少而无法作为正常价值时，采用该产品向第三国出在出口国销售

30、量太少而无法作为正常价值时，采用该产品向第三国出口的具有代表性的可比价格；（口的具有代表性的可比价格；（3）结构价格：被指控倾销产品生产）结构价格：被指控倾销产品生产成本成本+合理管理费用、销售费用合理管理费用、销售费用+利润；（协议未规定非市场经济国家利润；（协议未规定非市场经济国家的产品价格确定方法，各进口国自行采取替代国的做法，替代国价格、的产品价格确定方法，各进口国自行采取替代国的做法，替代国价格、进口国结构价格和第三国对进口国的出口价格等）进口国结构价格和第三国对进口国的出口价格等）国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度1616 反倾销措施反倾销措施3 3

31、1994反倾销协议反倾销协议2非市场经济国家的确定非市场经济国家的确定美国反倾销法律：非市场经济国家是指不以成本或价格结构的市场美国反倾销法律：非市场经济国家是指不以成本或价格结构的市场原则运转的、产品在国内的销售不反映产品的公平价值的任何国家。原则运转的、产品在国内的销售不反映产品的公平价值的任何国家。具体而言，在确定某一国家是否为非市场经济国家时，一般要考虑下具体而言，在确定某一国家是否为非市场经济国家时，一般要考虑下列因素：（列因素：（1）该国货币的可兑换性（）该国货币的可兑换性（2）对劳工与雇主之间可自由议）对劳工与雇主之间可自由议定工资的允许程度定工资的允许程度（3）对外国公司开办合

32、资企业或进行其他投资的）对外国公司开办合资企业或进行其他投资的允许程度允许程度（4）政府对生产资料的控制和占有程度（）政府对生产资料的控制和占有程度（5）政府对资源）政府对资源配置以及企业价格、产量决策权的控制程度（配置以及企业价格、产量决策权的控制程度（6）主管当局认为还应）主管当局认为还应予以考虑的其他因素等。予以考虑的其他因素等。损害的确定损害的确定协议第七条：损害是指倾销对已经建立的国内产业造成实质损害或者协议第七条：损害是指倾销对已经建立的国内产业造成实质损害或者产生实质损害威胁，或者对建立国内产业造成实质阻碍产生实质损害威胁，或者对建立国内产业造成实质阻碍.损害包括三种：损害包括三

33、种：(1)对已经建立的产业造成重大损害对已经建立的产业造成重大损害(2)对已经建立的产业产生重大损害威胁对已经建立的产业产生重大损害威胁(3)对新产业的建立产生严重阻碍对新产业的建立产生严重阻碍国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度1717 反倾销措施反倾销措施4 4 案例解读案例解读中国第一起反倾销调查案中国第一起反倾销调查案1997年年11月月10日，吉林造纸（集团）有限公司、和福建南平造纸厂日，吉林造纸（集团）有限公司、和福建南平造纸厂等九家造纸企业代表中国新闻纸产业向外经贸部提出对原产于加拿大、等九家造纸企业代表中国新闻纸产业向外经贸部提出对原产于加拿大、韩国

34、和美国的进口新闻纸进行反倾销调查的申请。根据韩国和美国的进口新闻纸进行反倾销调查的申请。根据中华人民共中华人民共和国反倾销和反补贴条例和国反倾销和反补贴条例的规定，外经贸部于的规定，外经贸部于1997年年12月月10日正式日正式公告，决定对原产于加拿大、韩国和美国的进口新闻纸进行反倾销调公告，决定对原产于加拿大、韩国和美国的进口新闻纸进行反倾销调查。查。外经贸部会同海关总署对倾销和倾销幅度进行了调查，外经贸部会同海关总署对倾销和倾销幅度进行了调查，国家经国家经贸委会同国务院有关部门对损害及损害程度进行了调查。贸委会同国务院有关部门对损害及损害程度进行了调查。1998年年7月月9日外经贸部发布日

35、外经贸部发布1998年第年第2号公告，公布初步裁定，认为原产于上述号公告，公布初步裁定，认为原产于上述三国的进口新闻纸存在倾销，国内相关产业存在实质损害，并且国内三国的进口新闻纸存在倾销，国内相关产业存在实质损害，并且国内相关产业的实质损害与进口产品倾销之间存在因果关系，并决定自相关产业的实质损害与进口产品倾销之间存在因果关系，并决定自1998年年7月月10日起开始实施临时反倾销措施。调查结果显示：原产于日起开始实施临时反倾销措施。调查结果显示：原产于上述三国的进口新闻纸与中国国内企业生产的新闻纸在化学成分、物上述三国的进口新闻纸与中国国内企业生产的新闻纸在化学成分、物理特性及用途等方面是相同

36、的，具有相似性和可比性，二者属于相似理特性及用途等方面是相同的，具有相似性和可比性，二者属于相似产品；同时，倾销产品数量、价格、对国内产业造成的影响具有因果产品；同时，倾销产品数量、价格、对国内产业造成的影响具有因果关系。关系。1999年年6月月3日日,外经贸部和国家经贸委做出最终裁定：倾销幅度外经贸部和国家经贸委做出最终裁定：倾销幅度为：加拿大豪森纸浆纸业有限公司：为：加拿大豪森纸浆纸业有限公司：61其他加拿大公司：其他加拿大公司：78；韩国：韩松纸业有限公司：韩国：韩松纸业有限公司：9；其他韩国公司：；其他韩国公司：55等。等。国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制

37、度1818 反补贴措施反补贴措施1 1 补贴补贴补贴内涵补贴内涵一国政府或任何公共机构向本国生产商或出口商直接或间接一国政府或任何公共机构向本国生产商或出口商直接或间接提供现金补贴或财政优惠，以提高本国商品竞争力的行为。提供现金补贴或财政优惠，以提高本国商品竞争力的行为。补贴构成补贴构成存在补贴；存在损害；补贴与损害之间具有因果关系。存在补贴；存在损害；补贴与损害之间具有因果关系。补贴种类补贴种类禁止性补贴（红灯补贴）：出口补贴和进口替代补贴（当地禁止性补贴（红灯补贴）：出口补贴和进口替代补贴（当地成分补贴）被协议认定为禁止性补贴。成分补贴）被协议认定为禁止性补贴。可诉补贴（黄灯补贴）：指那些

38、虽然不被禁止，但如果损害可诉补贴（黄灯补贴）：指那些虽然不被禁止，但如果损害另一成员国内产业、使其他成员根据另一成员国内产业、使其他成员根据GATT1994享有的利益丧享有的利益丧失或受到损害时、严重损害另一成员的利益时，可通过反补贴失或受到损害时、严重损害另一成员的利益时，可通过反补贴税措施等被指控的补贴。税措施等被指控的补贴。不可诉补贴（绿灯补贴）：不可诉补贴（绿灯补贴）：包括不具有专向性的补贴（排除包括不具有专向性的补贴（排除企业、产业和地区专项补贴）和符合特定要求的专向性补贴企业、产业和地区专项补贴）和符合特定要求的专向性补贴（包括研究和开发补贴、贫困地区补贴、环保补贴等）（包括研究和

39、开发补贴、贫困地区补贴、环保补贴等）国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度1919 反补贴措施反补贴措施2 2 反补贴反补贴反补贴内涵反补贴内涵反补贴措施是指进口方主管机构应国内相关产反补贴措施是指进口方主管机构应国内相关产业的申请，对受补贴的进口产品进行反补贴调查，业的申请，对受补贴的进口产品进行反补贴调查，并采取征收反补贴税或价格承诺等方式，抵消进口并采取征收反补贴税或价格承诺等方式，抵消进口产品所享受的补贴，以保护受损害国内产业的措施产品所享受的补贴，以保护受损害国内产业的措施反补贴措施反补贴措施 临时反补贴措施、价格承诺临时反补贴措施、价格承诺(包括政府承诺取

40、消补包括政府承诺取消补贴贴)、反补贴税。、反补贴税。反补贴措施反补贴措施 程序与反倾销基本相同。程序与反倾销基本相同。实务应用实务应用 欧美的农产品补贴欧美的农产品补贴国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度2020 反补贴措施反补贴措施3 3 补贴与反补贴协议补贴与反补贴协议主要内容主要内容共包括共包括11部分和部分和7个附件。个附件。11个部分分别是：总则、禁止个部分分别是：总则、禁止性补贴、可诉性补贴、不可诉性补贴、反补贴措施、机构、通知和监性补贴、可诉性补贴、不可诉性补贴、反补贴措施、机构、通知和监督、发展中成员、过渡性安排、争端解决、最后条款。督、发展中成员、

41、过渡性安排、争端解决、最后条款。争端解决争端解决争端解决程序与反补贴措施可以平行引用。如果一成员争端解决程序与反补贴措施可以平行引用。如果一成员认为另一成员实施补贴措施，该成员可以向争端解决机构提起申诉，认为另一成员实施补贴措施，该成员可以向争端解决机构提起申诉，同时也可以进行反补贴调查，以确定补贴进口产品是否对其国内产业同时也可以进行反补贴调查，以确定补贴进口产品是否对其国内产业造成损害。造成损害。救济：救济：从补贴救济的条件来分析，从补贴救济的条件来分析，对不可诉补贴的救济条对不可诉补贴的救济条件更为严格。即对禁止性补贴的救济，仅要求起诉方证明实施补贴方件更为严格。即对禁止性补贴的救济，仅

42、要求起诉方证明实施补贴方确实有补贴行为即可；对可诉补贴的救济，起诉方必须证明补贴给其确实有补贴行为即可；对可诉补贴的救济，起诉方必须证明补贴给其国内产业造成法定损害；而对不可诉补贴的救济，只有在起诉方能够国内产业造成法定损害；而对不可诉补贴的救济，只有在起诉方能够证明补贴对其国内产业产生严重不利影响，以致造成难以弥补的损害证明补贴对其国内产业产生严重不利影响，以致造成难以弥补的损害时，才可获得救济。时，才可获得救济。从补贴救济的程序来看从补贴救济的程序来看，对禁止性补贴和可诉，对禁止性补贴和可诉补贴的救济通常须经过磋商、提交争端解决机构、上诉、采取反措施补贴的救济通常须经过磋商、提交争端解决机

43、构、上诉、采取反措施和仲裁等程序，而对不可诉补贴的救济一般仅经过磋商、提交补贴与和仲裁等程序，而对不可诉补贴的救济一般仅经过磋商、提交补贴与反补贴委员会处理和采取反措施等程序。反补贴委员会处理和采取反措施等程序。从补贴救济的时间来看从补贴救济的时间来看，禁，禁止性补贴救济的磋商时间为止性补贴救济的磋商时间为30天，专家组作出最终报告的时间为天，专家组作出最终报告的时间为90天，天，上诉机构作出决定的时间为上诉机构作出决定的时间为30天，最迟不得超过天，最迟不得超过60天；而可诉补贴救天；而可诉补贴救济的磋商时间为济的磋商时间为60天，专家组作出最终报告的时间为天，专家组作出最终报告的时间为12

44、0天上诉机构天上诉机构作出决定的时间为作出决定的时间为60天，最迟不得超过天，最迟不得超过90天天国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度2121 保障措施保障措施内涵内涵 进口国为抵消某类商品数量急剧增加，对进口国设生产同类产品或进口国为抵消某类商品数量急剧增加，对进口国设生产同类产品或直接竞争产品的国内企业所造成的严重损害或严重损害威胁而采取的直接竞争产品的国内企业所造成的严重损害或严重损害威胁而采取的限制进口措施。限制进口措施。条件条件 1.存在某项产品进口激增，包括绝对增长和相对增长；存在某项产品进口激增，包括绝对增长和相对增长；2.存在严重损存在严重损害或损害

45、威胁；害或损害威胁；3.严重损害与进口激增之间存在因果关系严重损害与进口激增之间存在因果关系进口激增的原因是不可预见（关税减让时不能合理预见）和成员国进口激增的原因是不可预见（关税减让时不能合理预见）和成员国履行履行WTO义务的结果（履行关税减让和削减非关税壁垒义务等）义务的结果（履行关税减让和削减非关税壁垒义务等）条件条件 临时保障措施；提高关税；配额管理等。临时保障措施；提高关税；配额管理等。保障措施协议保障措施协议期限：一般不超过期限：一般不超过4年，最长不超过年，最长不超过8年。补偿与报复：保障措施针对年。补偿与报复：保障措施针对的是公平贸易条件下的产品出口，其实施必然影响出口方的正当

46、利益。的是公平贸易条件下的产品出口，其实施必然影响出口方的正当利益。因而，有关成员方可以协商因保障措施带来的不利影响，协商贸易补因而，有关成员方可以协商因保障措施带来的不利影响，协商贸易补偿的适当方式，偿的适当方式，30天内未达成协议，受影响出口方尅实施对等报复。天内未达成协议，受影响出口方尅实施对等报复。绝对增长引起的符合绝对增长引起的符合保障措施协议保障措施协议的保障措施，则出口方自保障的保障措施，则出口方自保障措施实施之日起措施实施之日起3年内不得进行对等报复。年内不得进行对等报复。国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度2222 反倾销、反补贴与保障措施的区别反

47、倾销、反补贴与保障措施的区别 实施条件不同实施条件不同：以低价倾销，对进口国造成了实以低价倾销，对进口国造成了实质性的损害因政府补贴而具有价格竞争优势，对进质性的损害因政府补贴而具有价格竞争优势，对进口国造成了实质性损害口国造成了实质性损害进口产品的数量激增而挤进口产品的数量激增而挤占进口国的市场份额，并对进口国造成实质性的危占进口国的市场份额，并对进口国造成实质性的危害害 适用对象不同适用对象不同：不公平贸易或不公平竞争不公平贸易或不公平竞争不公不公平贸易或不公平竞争平贸易或不公平竞争公平条件下数量猛增公平条件下数量猛增 具体措施不同具体措施不同：现金保证金、价格承诺、保函、现金保证金、价格

48、承诺、保函、以及最终加征相应的税赋以及最终加征相应的税赋加征关税、实施配额数加征关税、实施配额数量限制或者最终加征关税或实行关税配额量限制或者最终加征关税或实行关税配额 实施期限不同实施期限不同：临时措施不得超过临时措施不得超过4个月，原则个月，原则上上5年内结束年内结束临时保障措施不超过临时保障措施不超过200天，一般不天，一般不超过超过4年，最长可延至年，最长可延至8年年国际贸易管制法律制度国际贸易管制法律制度国际贸易政府管制法律制度2323 新贸易保护主义新贸易保护主义 “当我们关上大门，你们派来炮舰、运来鸦片；当我们关上大门，你们派来炮舰、运来鸦片；我们拥抱自由贸易，你们责怪我们抢走饭

49、碗；我们我们拥抱自由贸易，你们责怪我们抢走饭碗；我们有有1010亿人时，你们说我们将使这个星球毁于一旦；亿人时，你们说我们将使这个星球毁于一旦；我们限制人口，你们说这是对人权的侵犯我们限制人口，你们说这是对人权的侵犯你们你们到底要我们怎么办？到底要我们怎么办？”加入超级大国俱乐部的弊端加入超级大国俱乐部的弊端，英国英国金融金融时报时报20082008年年5 5月月1414日文章引用网络流传邮件内容日文章引用网络流传邮件内容.三驾马车三驾马车消费（内需）、出口（外需）、投资消费（内需）、出口（外需）、投资 贸易保护与贸易自由的动态平衡点贸易保护与贸易自由的动态平衡点国际贸易管制法律制度国际贸易管

50、制法律制度国际贸易政府管制法律制度2424 新贸易保护主义新贸易保护主义 传统贸易保护与新贸易保护传统贸易保护与新贸易保护传统贸易保护，通常表现为关税、配额、许可证、反倾销和反补贴传统贸易保护，通常表现为关税、配额、许可证、反倾销和反补贴等关税壁垒和非关税壁垒，主要是从商品的数量和价格实行限制，更等关税壁垒和非关税壁垒，主要是从商品的数量和价格实行限制，更多地体现在商品和商业的利益上，所采取的措施也大多是边境措施，多地体现在商品和商业的利益上，所采取的措施也大多是边境措施，其关注的焦点主要是经济问题，重点是产业的发展其关注的焦点主要是经济问题，重点是产业的发展；新贸易保护主义，通常表现为以技术