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1、项目采购管理项目采购管理-北京大北京大学学1.1.项目采购的重要性项目采购的重要性采购成本占销售额的百分比采购成本占销售额的百分比所有行业汽车食品木材纸张石油运输n52%n61%n60%n61%n55%n74%n63%行业行业销售额的百分比销售额的百分比外购外购零库存零库存系统集成系统集成可说明性可说明性X 豆腐渣工程豆腐渣工程2.什么是采购？什么是采购？采购（采购（buy;purchasebuy;purchase）：大量选购。）：大量选购。采购（采购（Procurement）：）：努力获得，或设法搞到，或采办努力获得，或设法搞到，或采办世界银行世界银行指以不同方式通过努力从系统外部获得指以不
2、同方式通过努力从系统外部获得货物货物（goods)goods)、土建土建工程工程(works)(works)和和服务服务(services)(services)的整个采办的整个采办过程过程PMI PMI 达成项目范围的工作而从执行组织外部获达成项目范围的工作而从执行组织外部获取货物和服务所需的过程取货物和服务所需的过程什么是采购？2.1 2.1 采购按内容可分为以下采购按内容可分为以下3 3种：种：（1 1）货物采购：）货物采购：属属于于有有形形（Physical）采采购购，是是指指购购买买项项目目建建设设所所需需的的投投入入物物，如如机机械械、设设备备、仪仪器器、仪仪表表、办办公公设设备备、
3、建建筑筑材材料料等等，并包括与之相关的服务。并包括与之相关的服务。还还有有大大宗宗货货物物，如如药药品品、种种子子、农农药药、化化肥肥、教教科科书书、计计算算机机等等专专项项合合同同采采购购，它它们们采采用用不不同同的的标标准准合合同同文文本本，可可归归入入上述采购种类之中。上述采购种类之中。（2 2）工程项目采购）工程项目采购 也也是是有有形形采采购购，是是指指通通过过招招标标或或其其他他商商定定的的方方式式选选择择工工程程承承包包单单位位，即即选选定定合合格格的的承承包包商商承承担担项项目目工工程程施施工工任任务务。并并包包括与之相关的服务，如人员培训、维修等。括与之相关的服务，如人员培训
4、、维修等。（3 3）咨询服务采购）咨询服务采购 咨咨询询服服务务采采购购不不同同于于一一般般的的货货物物或或工工程程项项目目采采购购，它它属属于于无无形形采采购购。咨咨询询服服务务采采购购包包括括聘聘请请咨咨询询公公司司或或单单个个咨咨询询专专家。咨询服务的范围很广，大致可分以下家。咨询服务的范围很广，大致可分以下4类：类：项目投资前期准备工作的咨询服务，如做项目的预可研和项目投资前期准备工作的咨询服务，如做项目的预可研和 可行性研究、工程项目现场勘查、设计等业务；可行性研究、工程项目现场勘查、设计等业务；工程设计和招标文件编制服务；工程设计和招标文件编制服务；项目管理、施工监理等执行性服务；
5、项目管理、施工监理等执行性服务；技术援助和培训等服务。技术援助和培训等服务。咨询服务的采购通常按照咨询服务的采购通常按照1997年年1月出版（月出版（19991999年年1 1月修月修订）的订）的世界银行借款人选择和聘用咨询人指南世界银行借款人选择和聘用咨询人指南中规定的中规定的程序办理。程序办理。什么是采购？（4 4）ITIT项目采购项目采购单纯的单纯的ITIT咨询服务咨询服务(A)(A)现成现成ITIT产品的提供和产品的提供和维护维护(B)(B)信息系统的设计、提信息系统的设计、提供和安装供和安装(C)(C)复杂的系统工程或系复杂的系统工程或系统集成统集成(D)(D)什么是采购？什么是采购
6、？CDBA产品内容产品内容高高 服务服务内容内容高高低低2.2 2.2 采购按采购方式可分为采购按采购方式可分为招标采购和非招标采购招标采购和非招标采购：招标采购包括公开竞争性招标、有限竞争性招标两种。招标采购包括公开竞争性招标、有限竞争性招标两种。（1 1）公公开开竞竞争争性性招招标标。公公开开竞竞争争性性招招标标是是由由招招标标单单位位通通过过报报刊刊、广广播播、电电视视等等媒媒体体工工具具发发布布招招标标广广告告，凡凡对对该该招招标标项项目目感感兴兴趣趣又又符符合合投投标标条条件件的的法法人人，都都可可以以在在规规定定的的时时间间内内向向招招标标单单位位提提交交意意向向书书，由由招招标标
7、单单位位进进行行资资格格审审查查，核核准准后购买招标文件，进行投标。后购买招标文件，进行投标。（2 2）有有限限竞竞争争性性招招标标。有有限限竞竞争争性性招招标标，又又称称为为邀邀请请招招标标，或或选选择择招招标标。有有限限竞竞争争性性招招标标是是由由招招标标单单位位根根据据自自己己积积累累的的资资料料，或或由由权权威威的的咨咨询询机机构构提提供供的的信信息息，选选择择一一些些合合格格的的单单位位发发出出邀邀请请，应应邀邀请请单单位位（必必须须有有3家家以以上上）在在规规定定时间内向招标单位提交投标意向，购买投标文件进行投标。时间内向招标单位提交投标意向，购买投标文件进行投标。什么是采购？非非
8、招招标标采采购购主主要要包包括括国国际际、国国内内询询价价采采购购（或或称称“货货比比三三家家”）、直接采购（直接签订合同）、自营工程等）、直接采购（直接签订合同）、自营工程等。（3 3）询询价价采采购购。即即比比价价方方式式，一一般般习习惯惯称称作作“货货比比三三家家”。它它适适用用于于项项目目采采购购时时即即可可直直接接取取得得的的现现货货采采购购，或或价价值值较较小小，属属于于标标准准规规格格的的产产品品采采购购。有有时时也也适适用用于于小小型型、简简单单的的工工程程承承包包。询询价价采采购购是是根根据据来来自自几几家家供供应应商商（至至少少3家家）所所提提供供的的报报价价，然然后后将将
9、各各个个报报价价进进行行比比较较的的一一种种采采购购方方式式。这这种种方方式式无无需需正正式式的的招招标标文文件件，具具体体做做法法同同一一般般的的对对外外采采购购区区别别不不大大，只只不不过是要向几个供应商询价进行比较，最后确定采购的厂家。过是要向几个供应商询价进行比较，最后确定采购的厂家。（4 4）直直接接签签订订合合同同。在在特特定定的的采采购购环环境境下下，不不进进行行竞竞争争而而直直接接签签订订合合同同的的采采购购方方法法。这这主主要要适适用用于于不不能能或或不不便便进进行行竞竞争争性性招招标标、竞竞争争性性招招标标优势性不存在的情况下。优势性不存在的情况下。（5 5）自自营营工工程
10、程（自自制制）。这这种种方方式式不不是是一一种种严严格格意意义义上上的的采采购购方方式式，而而是是由由项项目目实实施施组组织织利利用用自自己己的的人人员员和和设设备备生生产产产产品品或或承承包包建建造造工工程程。这这可可能能是是由由于于项项目目的的一一些些特特殊殊要要求求或或是是项项目目组组织织本本着着成成本本效效益益原原则则分分析析的的结结果所决定的。果所决定的。什么是采购？2.3 2.3 一般采购的业务范围包括：一般采购的业务范围包括：（1）确确定定所所要要采采购购的的货货物物或或土土建建工工程程，或或咨咨询询服服务务的的规规模、品类、规格、性能、数量和合同或标段的划分等。模、品类、规格、
11、性能、数量和合同或标段的划分等。（2）市场供求现状的调查分析。）市场供求现状的调查分析。（3）确确定定招招标标采采购购的的方方式式国国际际国国内内竞竞争争性性招招标标，或其他采购方式。或其他采购方式。（4）组织进行招标、评标、合同谈判和签订合同。）组织进行招标、评标、合同谈判和签订合同。（5）合同的实施与监督。）合同的实施与监督。（6）合同执行中对存在的问题采取的必要行动或措施。）合同执行中对存在的问题采取的必要行动或措施。（7）合同支付。）合同支付。（8）合同纠纷的处理等。）合同纠纷的处理等。什么是采购？什么是项目采购？2.4 2.4 项目采购项目采购 项目采购所包含的买卖双方各有其自己的目
12、的，并在既定的市项目采购所包含的买卖双方各有其自己的目的，并在既定的市场中相互作用。场中相互作用。一般所讨论的项目采购是在考虑了买者与卖者之间的关系之一般所讨论的项目采购是在考虑了买者与卖者之间的关系之后，从买者的角度来进行的。后，从买者的角度来进行的。卖者，在这里被称为承包商，常常又叫供应商。当买者为承卖者，在这里被称为承包商，常常又叫供应商。当买者为承包商时，卖者就是分包商，但基本的采购过程并不会改变。包商时，卖者就是分包商，但基本的采购过程并不会改变。承包商卖者一般也把他们承担的提供货物或服务的工作当成一个项目来管承包商卖者一般也把他们承担的提供货物或服务的工作当成一个项目来管理。在这种
13、情况下：理。在这种情况下：（1）买主就成了顾客，因而就成了一个主要的利害关系者；）买主就成了顾客，因而就成了一个主要的利害关系者；（2）卖主的项目管理班子必须关心项目管理的所有过程，不仅仅是项目采购）卖主的项目管理班子必须关心项目管理的所有过程，不仅仅是项目采购过程；过程；（3）分包合同的条款和条件就成了许多过程的关键依据。）分包合同的条款和条件就成了许多过程的关键依据。2.5 2.5 在在世世界界银银行行贷贷款款项项目目中中，采采购购对对项项目目实实施施执执行行的的重重要要性性，可归纳为以下几点：可归纳为以下几点：（1 1）采采购购工工作作是是项项目目执执行行中中的的关关键键环环节节并并构构
14、成成项项目目执执行行的的主主要要内内容容。采采购购工工作作能能否否经经济济有有效效地地进进行行，不不仅仅影影响响着着项项目目成成本本，而而且且也也关关系系着着项项目目的的预预期期效效益益能能否否充充分分发发挥挥。以以往往的的项项目目管管理理经经验验表表明明：在在项项目目执执行行中中，支支付付的的滞滞后后绝绝大大部部分分是是由由于于采采购购的的延延误误造造成成的的。采采购购问问题题一一直直是是历历次次世世界界银银行行贷贷款款项目大检查中重点讨论的课题。项目大检查中重点讨论的课题。（2 2）项项目目采采购购工工作作涉涉及及巨巨额额费费用用的的管管理理和和使使用用，采采购购工工作作必必须须严严格格按
15、按照照世世界界银银行行“采采购购指指南南”的的规规定定办办事事，在在讲讲求求经经济济和和效效率率的的同同时时，增增加加透透明明度度，实实行行公公开开竞竞争争性性招招标标、严严格格按按事事先先公公布布的的标标准准公公正正地地进进行行评评标标，并并切切实实执执行行新新“指指南南”中中关关于于反反腐腐败败反反欺欺诈诈行行为为的的规规定定,最最大大限限度度地地防防止止贪贪污污、欺欺诈诈和和浪费等腐败现象的发生。浪费等腐败现象的发生。什么是项目采购？（3 3）按按照照世世界界银银行行规规定定，采采购购要要兼兼顾顾经经济济性性和和有有效效性性两两个个方方面面，要要使使这这两两者者有有机机地地和和完完美美地
16、地结结合合起起来来，也也就就是是使使采采购购的的货货物物或或工工程程，既既要要费费用用低低、质质量量好好，又又要要在在合合理理的的时时间间内内尽尽早早完成，避免或减少延误。完成，避免或减少延误。（4 4）世世界界银银行行贷贷款款的的资资金金来来源源于于成成员员国国的的捐捐款款和和国国际际资资本本市市场场，捐捐款款国国希希望望通通过过国国际际竞竞争争性性招招标标方方式式，促促进进本本国国产产品品和和施施工工或或咨咨询询服服务务的的输输出出。因因此此，采采购购工工作作是是否否公公正正合合理理，直直接接影影响响着着世世界界银银行行能能否否从从其其成成员员国国和和国国际际资资本本市市场场上上筹筹集集到
17、到足足够够的的资资金金，以以实实现现其其帮帮助助发发展展中中国国家家提提高高生生产产力力，促促进进经经济济增增长长的目标；同时也关系到世界银行贷款是否得以合理分配的问题。的目标；同时也关系到世界银行贷款是否得以合理分配的问题。（5 5）借款国在项目采购中可利用世界银行的国内供货商和）借款国在项目采购中可利用世界银行的国内供货商和国内承包商优惠政策，促进本国制造业和工程承包业的发展。国内承包商优惠政策，促进本国制造业和工程承包业的发展。什么是项目采购？项目采购管理包括从项目团队外部购买项目采购管理包括从项目团队外部购买或获得为完成工作所需的产品、服务或或获得为完成工作所需的产品、服务或成果的过程
18、。成果的过程。u方式：方式：从项目执行组织外部获取货物或服务从项目执行组织外部获取货物或服务3.3.项目采购管理项目采购管理PMBOK：买方：委托人买方：委托人(Principal)、公司、公司(Company)、被提供人、被提供人(Offeree)、甲方、甲方(FirstParty)或关键项目干系人或关键项目干系人(Stakeholder)。卖卖 方方：供供 应应 商商(Supplier)、供供 给给 者者(Provider)、提提 供供 人人(Offeror)、承包商、承包商(Contractor)。通常又把货物和服务（无论是一项还是多项）称为通常又把货物和服务（无论是一项还是多项）称为“
19、产品产品”。所所谓谓“执执行行组组织织”一一般般可可称称为为业业主主或或业业主主的的代代表表，是是业业主主方管理项目的组织。方管理项目的组织。各各种种类类型型的的项项目目采采购购，如如工工程程项项目目采采购购、货货物物采采购购、咨咨询服询服务项目采购或务项目采购或IT项目采购，无论是哪一种都有其共性。项目采购，无论是哪一种都有其共性。3.3.项目采购管理项目采购管理对项目的重要性对项目的重要性采购管理工作是项目的物资基础，是项目成败的关键。采购管理工作是项目的物资基础，是项目成败的关键。项目项目采购管理对项目的重要性采购管理对项目的重要性可以概括为以下可以概括为以下4 4个方面：个方面：1.1
20、.能能否否经经济济而而有有效效地地进进行行采采购购，直直接接影影响响到到能能否否降降低低项项目目成成本，提高项目质量，也关系着项目未来的经济收益水平。本，提高项目质量，也关系着项目未来的经济收益水平。2.2.健健全全的的采采购购管管理理工工作作，要要求求采采购购前前对对市市场场情情况况进进行行充充分分、认真的调查分析，准确掌握市场的变化趋势。认真的调查分析，准确掌握市场的变化趋势。3.3.好好的的采采购购工工作作，需需要要考考虑虑通通过过招招标标，在在招招标标文文件件中中对对所所采采购的货物或服务的技术规格、交货等方面作出具体规定。购的货物或服务的技术规格、交货等方面作出具体规定。4.4.项项
21、目目采采购购工工作作涉涉及及资资金金相相对对较较大大，同同时时也也涉涉及及复复杂杂的的横横向向关关系系，如如果果没没有有一一套套严严密密而而周周到到的的程程序序和和良良好好有有效效的的内内部部牵制制度，难免会出现贪污、浪费的现象。牵制制度，难免会出现贪污、浪费的现象。3.3.项目采购管理项目采购管理 PMBOK PMBOK项目采购管理项目采购管理主要过程主要过程 PlanPurchasesandAcquisitions采购计划采购计划PlanContracting发包计划发包计划RequestSellerResponses询价询价SelectSellers卖方卖方选择选择ContractAdm
22、inistration合同管理合同管理ContractClosure合同收尾合同收尾项目采购管理项目采购管理项目采购管理项目采购管理12.1采购规划采购规划.1 输入输入.1事业环境因素事业环境因素 .2 组织过程资产组织过程资产.3项目范围说明书项目范围说明书 .4 工作分解结构工作分解结构.5工作分解结构字典工作分解结构字典 .6 项目管理计划项目管理计划 .风险登记册风险登记册 .与风险相关的合同协议与风险相关的合同协议 .资源需求资源需求 .项目进度计划项目进度计划 .活动成本估算活动成本估算 .成本基线成本基线.2 工具和技术工具和技术.1自制自制-外购分析外购分析 .2 专家判断专
23、家判断 .3 合同类型合同类型.3 输出输出.1采购管理计划采购管理计划 .2 合同工作说明书合同工作说明书 .3 自制自制-外购决策外购决策 .4 请求的变更请求的变更12.2发包规划发包规划.1 输入输入.1采购管理计划采购管理计划 .2 合同工作说明书合同工作说明书 .3 自制自制-外购决策外购决策 .4 项目管理计划项目管理计划 .风险登记册风险登记册 .与风险相关的合同协议与风险相关的合同协议 .资源需求资源需求 .项目进度计划项目进度计划 .活动成本估算活动成本估算 .成本基线成本基线.2 工具和技术工具和技术.1标准表格标准表格.2专家判断专家判断.3 输出输出.1采购文档采购文
24、档 .2 评估标准评估标准 .3 合同工作说明书（更新）合同工作说明书（更新）12.3询价询价.1 输入输入.1组织过程资产组织过程资产.2采购管理计划采购管理计划 .3 采购文档采购文档.2 工具和技术工具和技术.1 投标人会议投标人会议.2广告广告 .3 制定合格卖方清单制定合格卖方清单.3 输出输出 .1 合格卖方清单合格卖方清单 .2 采购文件包采购文件包 .3 建议书建议书12.4卖方选择卖方选择.1 输入输入.1组织过程资产组织过程资产 .2 采购管理计划采购管理计划.3评估标准评估标准 .4 采购文件包采购文件包.5建议书建议书 .6 合格卖方清单合格卖方清单 .7 项目管理计划
25、项目管理计划 .风险登记册风险登记册 .与风险相关的合同协议与风险相关的合同协议 .2 工具和技术工具和技术.1 加权系统加权系统.2独立估算独立估算 .3 筛选系统筛选系统 .4 合同谈判合同谈判 .5 卖方评级系统卖方评级系统 .6 专家判断专家判断 .7 建议书评估技术建议书评估技术.3 输出输出.1选中的卖方选中的卖方 .2 合同合同 .3 合同管理计划合同管理计划.4 资源可用性资源可用性.5采购管理计划（更新）采购管理计划（更新）.6 请求的变更请求的变更12.5合同管理合同管理.1 输入输入.1 合同合同 .2 合同管理计划合同管理计划 .3 选中的卖方选中的卖方 .4 绩效报告
26、绩效报告 .5 批准的变更请求批准的变更请求 .6 工作绩效信息工作绩效信息.2 工具和技术工具和技术.1合同变更控制系统合同变更控制系统.2买方进行的绩效审核买方进行的绩效审核.3检查和审计检查和审计 .4 绩效报告绩效报告 .5 支付系统支付系统 .6 索赔管理索赔管理 .7 报告管理系统报告管理系统 .8 信息技术信息技术.3 输出输出.1合同文档合同文档 .2 请求的变更请求的变更 .3 推荐的纠正措施推荐的纠正措施 .4 组织过程资产（更新）组织过程资产（更新）.5 项目管理计划（更新）项目管理计划（更新）.采购管理计划采购管理计划 .合同管理计划合同管理计划12.6合同收尾合同收尾
27、.1 输入输入.1采购管理计划采购管理计划 .2 合同管理计划合同管理计划 .3 合同文档合同文档.4 合同收尾程序合同收尾程序.2 工具和技术工具和技术.1采购审计采购审计.2报告管理系统报告管理系统.3 输出输出 .1 合同收尾合同收尾 .2 组织过程资产组织过程资产(更新更新)项目采购管理项目采购管理项目采购管理项目采购管理3.1.3.1.采购计划采购计划编制编制采购计划编制是确定从项目组织外部采采购计划编制是确定从项目组织外部采购哪些产品和服务能够最好地满足项目购哪些产品和服务能够最好地满足项目需求的过程，它必须在范围定义工作中需求的过程，它必须在范围定义工作中完成。采购计划编制涉及的
28、需要考虑的完成。采购计划编制涉及的需要考虑的事项包括是否采购、怎样采购、采购什事项包括是否采购、怎样采购、采购什么、采购多少及何时采购。么、采购多少及何时采购。3.3.项目采购管理项目采购管理3.1 采购和获取规划采购和获取规划输入输入工具和技术工具和技术输出输出输出输出.1事业环境因素事业环境因素 .2 组织过程资产组织过程资产.3项目范围说明书项目范围说明书 .4 工作分解结构工作分解结构.5工作分解结构字典工作分解结构字典 .6 项目管理计划项目管理计划 .风险登记册风险登记册 .与风险相关合同协议与风险相关合同协议 .资源需求资源需求 .项目进度计划项目进度计划 .活动成本估算活动成本
29、估算 .成本基准成本基准.1自制自制-外购分析外购分析.2 专家判断专家判断.3 合同类型合同类型.1采购管理计划采购管理计划.2 合同工作说明合同工作说明 书书.3 自制自制-外购决策外购决策.4 请求的变更请求的变更范围说明书说明项目目前的范围说明书说明项目目前的范围说明书说明项目目前的范围说明书说明项目目前的界限范围。它提供在采购计界限范围。它提供在采购计界限范围。它提供在采购计界限范围。它提供在采购计划编制中必须考虑的有关项划编制中必须考虑的有关项划编制中必须考虑的有关项划编制中必须考虑的有关项目需求和策略的重要信息。目需求和策略的重要信息。目需求和策略的重要信息。目需求和策略的重要信
30、息。经经经经常常常常需需需需要要要要专专专专家家家家的的的的技技技技术术术术判判判判断断断断来来来来评评评评估估估估这这这这个个个个过过过过程程程程的的的的输输输输入入入入。专专专专家家家家的的的的意意意意见见见见可可可可以以以以来来来来自自自自任任任任何何何何具具具具有有有有某某某某项项项项专专专专业业业业知知知知识识识识或或或或经经经经过过过过某某某某项项项项专专专专业业业业培培培培训训训训的的的的团团团团体体体体或或或或个个个个人人人人。意意意意见见见见可可可可以源于很多渠道，包括：以源于很多渠道，包括：以源于很多渠道，包括：以源于很多渠道，包括：执执执执行行行行组组组组织织织织单单单单
31、位位位位内内内内的的的的其其其其他他他他单单单单位位位位。咨咨咨咨询询询询工工工工程程程程师师师师。专业和技术协会。专业和技术协会。专业和技术协会。专业和技术协会。行业集团。行业集团。行业集团。行业集团。不不不不同同同同的的的的合合合合同同同同类类类类型型型型或或或或多多多多或或或或少少少少地地地地适适适适合合合合于于于于不不不不同同同同类类类类型型型型的的的的采采采采购购购购。按按按按合合合合同同同同的的的的支支支支付付付付进进进进行行行行分分分分类类类类，合合合合同同同同一一一一般般般般可可可可分分分分为为为为以以以以下下下下三三三三类类类类：总总总总价价价价合合合合同同同同、单单单单价价
32、价价合合合合同同同同和成本补偿合同和成本补偿合同和成本补偿合同和成本补偿合同 项目采购管理集中订立合同集中订立合同(Centralized Contracting)(Centralized Contracting)分散订立合同分散订立合同(Decentralized Contracting)(Decentralized Contracting)公公司司里里的的一一个个职职能能部部门门对对所所有有项项目目的全部合同订立过程负责的全部合同订立过程负责各项目经理控制与其项目有关的各项目经理控制与其项目有关的合同订立过程。适用于项目化组合同订立过程。适用于项目化组织。织。优优点点更加经济。更加经济。易
33、于控制所有合同订立工作。易于控制所有合同订立工作。高度专业化的合同订立过程。高度专业化的合同订立过程。经经过过几几个个项项目目之之后后，可可以以形形成成固固定定化化的的订订单单。合合同同订订立立程程序序逐逐渐渐标标准化并趋于稳定。准化并趋于稳定。项目经理拥有更大的控制权。项目经理拥有更大的控制权。合同订人员对项目具体需求更合同订人员对项目具体需求更加熟悉。加熟悉。针对不同项目需求，更具灵活针对不同项目需求，更具灵活性与适用性。性与适用性。缺缺点点如果几个项目马上需要订合同，如果几个项目马上需要订合同，则合同办公室可能成为瓶颈。则合同办公室可能成为瓶颈。不太关注项目的具体要求。不太关注项目的具体
34、要求。更更大大的的成成本本。合合同同工工作作的的重重要要性。性。没有标准合同订立政策。没有标准合同订立政策。项目采购管理生产成本低无合适的供应商保证充足的供应利用过剩的劳动力，发挥边际效用获得需要的数量排除供应商间的勾结在不对供应商作禁止性许诺的情况下获得特殊的产品维持组织的才能保护专利设计，保证质量增加/维持公司的规模外购成本低保留供应商的许诺获得技术或管理能力生产能力不足降低存货成本保证供应的灵活性和可替代性互惠性产品受到专利或商业秘密的保护在重要的商业环节中享有免费管理 自制的理由自制的理由 外购的理由外购的理由“自制自制”（Make）是指在内部即执行组织内部进行某一项目工作。）是指在内
35、部即执行组织内部进行某一项目工作。“外购外购”（Buy）是指从执行组织外部获得产品与服务。是指从执行组织外部获得产品与服务。核心要素核心要素“成本成本”企业核心竞争力企业核心竞争力3.1 采购和获取规划采购和获取规划输入输入工具和技术工具和技术输出输出输出输出.1事业环境因素事业环境因素 .2 组织过程资产组织过程资产.3项目范围说明书项目范围说明书 .4 工作分解结构工作分解结构.5工作分解结构字典工作分解结构字典 .6 项目管理计划项目管理计划 .风险登记册风险登记册 .与风险相关合同协议与风险相关合同协议 .资源需求资源需求 .项目进度计划项目进度计划 .活动成本估算活动成本估算 .成本
36、基准成本基准.1自制自制-外购分析外购分析.2 专家判断专家判断.3 合同类型合同类型.1采购管理计划采购管理计划.2 合同工作说明合同工作说明 书书.3 自制自制-外购决策外购决策.4 请求的变更请求的变更应说明如何管理其他采购过程（从询价计划应说明如何管理其他采购过程（从询价计划应说明如何管理其他采购过程（从询价计划应说明如何管理其他采购过程（从询价计划编制到合同收尾）。例如：编制到合同收尾）。例如：编制到合同收尾）。例如：编制到合同收尾）。例如：uu采用何种合同类型？采用何种合同类型？采用何种合同类型？采用何种合同类型？uu如如如如果果果果需需需需要要要要使使使使用用用用独独独独立立立立
37、估估估估算算算算做做做做评评评评价价价价标标标标准准准准，那那那那么么么么由谁、何时去做独立估算？由谁、何时去做独立估算？由谁、何时去做独立估算？由谁、何时去做独立估算？uu如如如如果果果果执执执执行行行行组组组组织织织织设设设设有有有有采采采采购购购购部部部部，那那那那么么么么项项项项目目目目管管管管理理理理班子自己可以采取什么措施，班子自己可以采取什么措施，班子自己可以采取什么措施，班子自己可以采取什么措施，uu如果需要标准采购文档，应从何处获取？如果需要标准采购文档，应从何处获取？如果需要标准采购文档，应从何处获取？如果需要标准采购文档，应从何处获取？uu如何对多个卖主进行管理？如何对多
38、个卖主进行管理？如何对多个卖主进行管理？如何对多个卖主进行管理？uu采采采采购购购购如如如如何何何何与与与与项项项项目目目目的的的的其其其其他他他他方方方方面面面面（如如如如进进进进度度度度计计计计划划划划和绩效报告）相协调？和绩效报告）相协调？和绩效报告）相协调？和绩效报告）相协调？根根根根据据据据项项项项目目目目需需需需要要要要，采采采采购购购购管管管管理理理理计计计计划划划划可可可可以以以以是是是是正正正正式式式式的的的的或或或或非非非非正正正正式式式式的的的的、非非非非常常常常详详详详细细细细的的的的或或或或概概概概括括括括的的的的。它它它它是是是是总总总总体项目计划的分项。体项目计划
39、的分项。体项目计划的分项。体项目计划的分项。工作说明书足够详细地说明了采工作说明书足够详细地说明了采工作说明书足够详细地说明了采工作说明书足够详细地说明了采购项目，以使预期的卖主确定其购项目，以使预期的卖主确定其购项目，以使预期的卖主确定其购项目，以使预期的卖主确定其是否具备提供该项目的能力。详是否具备提供该项目的能力。详是否具备提供该项目的能力。详是否具备提供该项目的能力。详细的程度随采购项目的性质、买细的程度随采购项目的性质、买细的程度随采购项目的性质、买细的程度随采购项目的性质、买方的需求，或预期合同形式的不方的需求，或预期合同形式的不方的需求，或预期合同形式的不方的需求，或预期合同形式
40、的不同而不同。同而不同。同而不同。同而不同。项目采购管理采购管理计划采购管理计划(Procurementmanagementplan)它它说说明明了了其其余余的的采采购购过过程程（从从询询价价计计划划编编制制到到合合同同收收尾尾）是是如如何何得得到到管管理理的的。必必要要时时，它它包包括括合合同同类类型型、独独立立估估算算、评评估估标标准准、标标准准化化的的采采购购文文件件、多多供供应应商商管管理理、如如何何将将采采购活动与其他项目管理活动综合起来等。购活动与其他项目管理活动综合起来等。工作说明工作说明(Statement(s)OfWork,SOW)工工作作说说明明（SOW）是是“对对按按照照
41、合合同同要要求求提提供供的的产产品品或或服服务务进进行行的的叙叙述述性性说说明明”。SOR(StatementofRequirements,即要求说明即要求说明)是是SOW的另一称谓。的另一称谓。“规规范范”(Specifications)必必须须遵遵守守SOW。SOW与与规规范范应该尽可能地清楚、完整与简洁。应该尽可能地清楚、完整与简洁。SOW 1.工工作作范范围围：详详细细地地描描述述所所要要完完成成的的工工作作。详详细细说说明明所所用用的的硬硬件件和和软件以及工作的确切性质。软件以及工作的确切性质。2.工工作作地地点点：描描述述工工作作进进行行的的具具体体地地点点。详详细细说说明明硬硬件
42、件和和软软件件所所在在的地方，以及员工必须在哪儿工作。的地方，以及员工必须在哪儿工作。3.执执行行期期限限：详详细细说说明明工工作作预预计计何何时时开开始始、何何时时结结束束、工工作作时时间间、每周收费的工作时间、工作必须在哪儿完成、以及相关进度信息。每周收费的工作时间、工作必须在哪儿完成、以及相关进度信息。4.可可交交付付成成果果时时间间表表：列列出出具具体体的的可可交交付付成成果果，详详细细地地描描述述它它们们，并详细说明它们何时能到位。并详细说明它们何时能到位。5.适适用用标标准准：详详细细说说明明与与执执行行该该项项工工作作有有关关的的任任何何特特定定公公司司或或特特定定行业的标准。行
43、业的标准。6.验收标准验收标准：描述买方组织如何确定工作是否能被接受。描述买方组织如何确定工作是否能被接受。7.7.特特殊殊要要求求：详详细细说说明明任任何何特特殊殊的的要要求求，比比如如硬硬件件软软件件产产品品质质量量保保证书、人员最低学历或工作经验、差旅费要求，等等。证书、人员最低学历或工作经验、差旅费要求，等等。3.2 发包规划发包规划输入输入工具和技术工具和技术输出输出输出输出.1采购管理计划采购管理计划.2 合同工作说明书合同工作说明书.3 自制自制-外购决策外购决策.4 项目管理计划项目管理计划 .风险登记册风险登记册 .与风险相关的合同协议与风险相关的合同协议 .资源需求资源需求
44、 .项目进度计划项目进度计划 .活动成本估算活动成本估算 .成本基准成本基准.1标准表格标准表格.2专家判断专家判断.1采购文档采购文档.2 评估标准评估标准.3 合同工作说明合同工作说明 书（更新）书（更新）uu标准合同文本标准合同文本FIDICFIDIC（国际咨（国际咨询工程师联合会）询工程师联合会）AIAAIA（美国建筑（美国建筑师学会）师学会）ICEICE（英国土木（英国土木工程师学会）工程师学会）uu标准采购项目说明标准采购项目说明书书世行标准采购文世行标准采购文件件uu标准标书格式标准标书格式uuuu客观标准：客观标准：投标资格投标资格程序及格式标准程序及格式标准标底标底技术经济评
45、价技术经济评价uu主观标准：主观标准：对需求的理解对需求的理解技术能力技术能力管理能力管理能力财务能力财务能力历史业绩和信誉历史业绩和信誉uu投标邀请uu招标说明书（IFB)uu需求说明书（RFP)uu报价要求（RFQ)uu谈判邀请书uu采购文档采购文档(ProcurementDocuments)各各种种采采购购文文档档的的通通用用名名称称是是投投标标邀邀请请书书(InvitationforBid,IFB)、邀邀请请提提交交建建议议书书(RequestforProposal,RFP)、报报价价邀邀请请书书(RequestforQuotation,RFQ)、谈谈判判邀邀请请书书(Invitati
46、onforNegotiation)和和承承包包商商初初始反应文件始反应文件(ContractorInitialResponse)。IFBIFB（投投标标邀邀请请书书）：用用于于寻寻找找常常规规项项目目最最合合适适的的价价格格。一一般般不不需需谈谈判，越低的报价越容易获胜。判，越低的报价越容易获胜。RFQRFQ（报价邀请书）（报价邀请书）：用于低价值商品。：用于低价值商品。RFPRFP（邀邀请请提提交交建建议议书书）：用用于于复复杂杂、非非标标准准的的高高价价值值商商品品。接接下下来来的工作包括进一步澄清与谈判。的工作包括进一步澄清与谈判。采购文档应该包括采购文档应该包括相关的工作说明（相关的工
47、作说明（SOWSOW）、期望的反应形式和要求、期望的反应形式和要求的合同条款。它们应该足够严格，以确保来自供应商的反应具有可比的合同条款。它们应该足够严格，以确保来自供应商的反应具有可比性、一致性；同时应该足够灵活，以适当考虑来自卖方的关于更佳替性、一致性；同时应该足够灵活，以适当考虑来自卖方的关于更佳替代方案的建议。代方案的建议。项目采购管理：RFPRFP的基本框架的基本框架 1.RFP的目的的目的2.组织背景组织背景3.基本要求基本要求4.硬件与软件环境硬件与软件环境5.RFP过程的具体描述过程的具体描述6.工作说明书和工作进度信息工作说明书和工作进度信息7.可能的附录可能的附录 A当前系
48、统概览当前系统概览B系统要求系统要求C规模与大小数据规模与大小数据D承包商答复承包商答复RFP的要求内容的要求内容E合同样本合同样本项目采购管理合合同同是是供供方方选选择择的的输输出出。合合同同类类型型在在采采购购计计划划编编制制过过程程中中选选择择，而而谈谈判判是是主主要要的的步步骤骤（或或是是供供方方选选择择中中用用到到的的最最重重要的工作与技术）。要的工作与技术）。（1 1）合同（合同（ContractContract）A.使卖方负有供应具体产品的责任，使买方负有为该使卖方负有供应具体产品的责任，使买方负有为该 产品付款的责任的一种双方互相负有义务的协议。产品付款的责任的一种双方互相负有
49、义务的协议。B.可以被称为协议、分包合同、采购单或可以被称为协议、分包合同、采购单或MOU(MemorandumOfUnderstanding，即谅解备忘录，即谅解备忘录)。（2 2）一种在法庭上进行补偿的法律关系合同的两种含义一种在法庭上进行补偿的法律关系合同的两种含义A.合同是一种关系：协议规定了权利与义务；合同是一种关系：协议规定了权利与义务；违背协议会造成相应的法律后果。违背协议会造成相应的法律后果。B.合同是文件：记载有关关系的协议。使形式与执行相分离。合同是文件：记载有关关系的协议。使形式与执行相分离。合同类别号合同类别号合同类别合同类别01勘察、设计合同02施工承包合同03咨询合
50、同04购销合同05加工承揽合同06货物运输合同07供用电合同08仓储保管合同09财产租赁合同10借款合同11财产保险合同12其他经济合同XXXX合同顺序号合同类别案例：合同编码XX国际会展中心项目采购管理合合 同同 基基 本本 组组 成成 要要 素素(Essential Element of aContract)：A.有有行行为为能能力力的的各各方方(CompetentParties)：分分开开的的法法律律当当事人；法律能力。事人；法律能力。B.出价出价(AnOffer)C.接受（协议）接受（协议）(AnAcceptance(Agreement)。D.订订约约要要因因(Consideratio