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1、管理体系内部审核员管理体系内部审核员 内部审核培训教程内部审核培训教程宁波市职工职业培训学校宁波市职工职业培训学校1联系我们电话：0574-875054180574-87484730传真：0574-8750070313615742638、18958276095王老师、乔老师宁波市职工职业培训学校宁波市职工职业培训学校2ISO9001:2008内审员培训主讲：胡胜宝高级人力资源管理师134292124362010/06/103质量体系审核质量体系审核v审核:为确定质量活动和有关结果是否符合计划安排，以及这些安排是否有效的实施并达标到预定目标所做的系统的、独立的检查。4内部质量审核的特性（5个）v
2、符合性（文件是否符合标准的要求）v有效性（有否按文件要求去做）v达标性（有无达到预定目标）v系统性（是否从全局着眼有计划的进行）v独立性（有无体现客观、公正、公平）5审核的分类审核的分类特征划分特征划分v 第一方审核内部审核 由公司内部进行的审核，自已审自已v 第二方审核外部审核 由组织的相关方（如顾客）或由其他人 员以相关方的名义进行v 第三方审核（独立）外部审核 由外部独立的组织进行；提供符合要求 （如ISO9001:2000)的认证或注册6审核的分类审核的分类特征划分特征划分v一体化审核当质量和环境管理体系被一起审核时，称之为“一体化审核”Eg:ISO9001&ISO14001&OHSA
3、S18000v联合审核当两个或两个以上的审核机构合作，共同审核一个受审核方时vEg:美国RAB认可委EQAICC认证机构&中国CNAB认可委CQC认证机构7审核的分类审核的分类属性划分属性划分v内部审核：第一方审核、一体化审核v外部审核：第二方审核、第三方审核联合审核、一体化审核问题：第一、二、三方审核的目的和依据 分别是什么？8审核的目的审核的目的客观评估明文规定的质量管理体系执行的情形：v管理体系是否符合质量体系标准的要求（符合性）v所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行（有效性）v执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）9审核阶段审核阶段v准备v执行v报告v效果跟进10准备审核准备
4、审核失败的准备，就是准备失败失败的准备，就是准备失败fail to prepare is prepare to failfail to prepare is prepare to fail11内部质量体系审核过程审核准备阶段审核计划/准备阶段年度内审计划目的：1、确保内审有计划的进行2、便于管理、监督和控制内审工作审核计划：审核组长编制，管理者代表批准目的：1、对外，使受审核方做好准备2、对内，审核组内部分工3、确保审核有目的，按要求进行，时间和进度的控制12内部质量体系审核过程审核准备阶段v审核小组的组成及分工v审核小组组成v -审核组长v -审核员v应是内审员-是审核组正式成员专家/实习内
5、审员/顾问师-非正式成员备注：1、具备与受审核方有关的相应的知识和能力2、经过培训并认可的v编制检查表v不合格报告13确定审核目的、范围和依据确定审核目的、范围和依据审核时机1、常规审核按预定的时间进行（如年度审核计划）；集中全面的对所有部门或所有过程进行审核或分散流动式进行审核2、追加审核在特殊情况下增加的审核组织体系，管理结构，产品结构，质量方针、目标发生重大变化时外审（第二、三方审核前）14确定审核目的、范围和依据确定审核目的、范围和依据v审核前应经沟通，使编制的审核范围和深度能符合客户的特殊要求v组织及厂所v产品种类v生产作业流程v质量系统项目v举例说明：第三方审核前审核范围的确定15
6、确定审核目的、范围和依据审核的依据审核的依据ISO 9001：2008标准的要求公司的质量体系文件的要求顾客的要求及法律法规方面的要求以往的审核结果及其纠正措施变更16检查表 Checklistv 目的v-实现审核的专业化、规范化v-确保审核按计划按目标进行v-落实审核的抽样方案v-作为记录存档，证实审核的可行性v内容v-查什么（审核要点）v查-文件、记录、凭证；抽样数量（3-12）如何查审核方法 v问-询问责任人员 v看-现场、标识、操作17检查表的设计及应用检查表的设计v-应反映过程方法、体现PDCA循环，审核流程应清楚v-将标准或手册的要求作为审核要点v-选择典型的质量问题（如老大难问题
7、）作为审核要点v-结合受审部门特点/新情况确定审核要点检查表的编制和应用-由审核员按审核计划分工编制，组长审查协调-可以编制定型的检查清单，每次审核再根据具体审核任务加以增删应用-审核时原则上按检查表，有新情况需调整时要经组长同意-作为备忘使用，而不要出示给受审方逐项核对-根据检查表审核，好与坏两方面均要如实作好记录18使用检查表的好处使用检查表的好处v确保准备工作的完整性v作为审核员之引导及备忘v审核的客观证据v减少笔记时间v帮助准备审核结束会议v帮助撰写审核报告v真实的记录19审核的安排和频率审核的安排和频率 决定因素v与产品/制程有关项目的关键性v客户的要求v管理，技术，措施或体系上的显
8、著变动vQS 9000 要求 覆盖全部班次 每年修订计划 如出现内部的不符合情况或顾客投诉，需增加频次20审核前小组会议审核前小组会议v审核组长应于审核前召集所有审核员进行审核小组会议v确认准备工作均已完成，各审核员亦明了其将扮演的角色v讨论可能出现的问题及需注意事项v交流经验及审核技巧作用v表示审核正式开始，创造良好气氛，保持审核的正规化；v让受审方了解审核意图和要求，以便配合审核组顺利完成审核；v内审时，首次会议不能取消，但内容可以简化。21首次会议首次会议v议程v签到(审核组成员，组织管理层成员，陪同人员等)；v管理者代表宣布会议开始，介绍到会领导和审核组长；v审核组长主持会议；v记录；
9、v目的和内容(也可作为审核组长讲话内容)v介绍审核组成员及分工；v重申审核目的、范围、依据；v审核时间、审核安排及计划的确认；22首次会议首次会议v强调审核的原则、方法和程序；v客观公正、找客观证据；v正面取证，负面报告；v抽样方法（查、问、听、看、追溯）v不合格的确定与确认；v综合评价处理与确认；v整改及验证要求；v审核过程中会议安排；v澄清；23审核执行审核执行24审核执行审核执行/技巧技巧v沟通v观察/收集证据v判定25沟通（沟通（CommunicationCommunication）v单向沟通（One Way Communication）v双向沟通（Two Way Communicat
10、ion）26沟通技巧沟通技巧v提问技巧v信息的理解（聆听技巧）27问题的种类问题的种类v封闭式的问题v开放式的问题v澄清式的问题v引导式的问题v没有声音的问题（肢体语言）28封闭式的问题封闭式的问题v简单答案（是/否，有/没有）v可获得指定的资讯v可用以总结结论v由审核者控制问与答v带来压力/减轻压力？29开放式的问题开放式的问题v由获得的资讯再提出跟进问题v对问题进一步讨论30引导式的问题的问题v可减轻被审核者压力v避免使用31没有声音的问题没有声音的问题v以身体语言提出问题v沉默-非常强而有利的工具！32应避免的问题应避免的问题v欺诈式问题（不要误导被审核人员）v含糊不清的问题v多重式问题
11、（不要连续提问）33审核员常用问式审核员常用问式5W1Hv-怎么样？（How，如何做？）v-什么？（What，在做什么？）v-何时？（When，什么时候做？）v-何地？（Where，在哪里做？）v-谁？（Who，是谁在做？）v-为什么？（Why，为什么要做？）34提问注意事项v-明确观点和目的，准确表达；v-发问一定考虑被问者的背景；v-注意神态表情；v-适时表达好意；v-努力理解回答；v-不能建议或暗示某种答案；v-不说有情绪的话；v-不可连续发问。35聆听听聆听重要性v-审核过程中，审核员聆听的时间可能会达到总时间80%；v-聆听效率对得出客观结果起重要作用；v-谦和认真的聆听态度有助于形
12、成融洽气氛和获取得有价值的信息。36审核员聆听技巧v-少讲多听；v-不怕沉默；v-排除干扰；v-多问开放性问题；v-多鼓励讲话者；v-善意的态度。37影响倾听的因素影响倾听的因素v不专注集中v选择性的听v个人偏见v情绪与喜恶v草率的结论38除了听，还要看除了听，还要看 沟通时，需注意对方的身体语言v身体动作v面部表情v眼神39被审核者的行为被审核者的行为v紧张v防卫性v少说少错，不说就不会错v不欢迎任何批评，轻视审核员的意见40被审核者的行为被审核者的行为v高谈阔论，滔滔不绝v消极阻碍或气势汹汹的不合作v主动介绍存在的问题v不认可，对查到问题千方百计的辩解41审核中的可能见到的人物类型及对象审
13、核中的可能见到的人物类型及对象v没问题型v-这种人将试图给留下对公司“优秀”体系的深刻印象，为此只给你看好的一面，对差的地方搪塞而过，而对好的一面再三地突出；v-要注意不要被一带而过，要仔细和坚持对体系好的和差的每一点进行评定。42审核中的可能见到的人物类型及对象审核中的可能见到的人物类型及对象v不要告诉我如何管理我自己的事型v-审核员的任何意见、疑问或发现的问题将会被轻视，有时是蔑视，他们不接受他们认为是批语的任何东西。v-对这种类型的人，重要的是保持冷静和坚强，并清楚地报告在体系中发现的任何不合格情况。43审核中的可能见到的人物类型及对象审核中的可能见到的人物类型及对象v“真有关系吗”型v
14、-把审核看作是一种不得不应付的负担，所有的提问都会得到同样的答复：“这真的有关系吗？这不会使我们的产品有什么区别？”v军人型v-这种人对会见审核员受过良好的培养，具有对所有提出的问题给出一个字回答的天生资质，他们只愿提供最少量的情况；v-对这种类型的人，要非常耐心地要求提供你需要的情况，同一个问题要问几遍，必要时换个问法，提出三个问题来得到一个情况，而耐心、容忍、坚持和灵敏。44审核中的可能见到的人物类型及对象审核中的可能见到的人物类型及对象v不知道型v-有时候，受审核方的管理人员工“指派”给审核员一名既对供应商有文件证明的质量体系缺少必要的知识，又不愿承认他不知道该体系的人作为向导。这种类型
15、的人将地提供含糊的和引入误入岐途的情况，结果是浪费审核员时间；v-对这种类型的人，同样需要坚持和灵敏，说服向导安排找到了解情况的人介绍向导所不熟悉区域的情况，或者决定是否应要求管理者代表换一个向导致“如在审核实际开始前对此没有明确，受审核方和审核员均会受到损失。45审核中的可能见到的人物类型及对象审核中的可能见到的人物类型及对象v专家型v-这种人对有关工作掌握极大量的详细知识，但不同的是他们坚持要与审核分享这些知识，这种人可能会使审核员的工作停顿并彻底破坏所有时间安排；v-对这种类型的人，要明确和有意识地提出你的问题并对提供的情况时行调查，不要让这种人控制住时间表。46审核中的可能见到的人物类
16、型及对象审核中的可能见到的人物类型及对象v停止一切型v-每次认定在任何区域体系没在达到质量要求时，这种人就想停止一切工作和重新谈判，提到可能的总是或改变，就立即讨论停滞不前工作和大量额外成本问题；v-这种类型的人，要确保你不要介入合同问题、额外成本问题等，要将所有非审核问题的讨论交给有关人员，继续进行审核工作。47审核中的可能见到的人物类型及对象审核中的可能见到的人物类型及对象v我正等着你来型v-这种人将立即向你倾诉他的热情，他将向你诉说过去30年来管理人员及同事们犯下的“错误”，如果不加制止，他将会公布出无限数量的“错误”；v-这种类型的人，最好的办法是采取无视态度，谨慎的做法是，与审核组的
17、向导讨论这些意见，评定反应，并判断是否继续检查有关质量的不正常状态说法，任何由此产生的事实有关情况应记下来并与公司代表进行适当的讨论。48审核审核/客观证据客观证据定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其客观存在信息。注：审核证据可以是定性的也可以是定量的。在审核中应分清什么可以作为审核证据，什么不可以作为审核证据。序号可用作审核结论不可用作审核结论1存在的客观事实或情况估计、猜想、分析、推断2部门负责人谈话（并有其它物证来证明）陪同人员或其他无关人员的谈话、传闻。3现行的有效文件和有效的质量记录（审查当前的质量活动）过期或作废的文件，擅自涂改的质量记录，未经证实的谈话、传闻。4
18、9观察观察/收集证据收集证据v通过会见人员，检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据v留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索v验证通过感官观察或测量记录而获得的资料50检查方法检查方法v检查是以随机抽样形式进行，而非100%全检v决定抽样的数量时应考虑 被审核部门/项目的文件，工作，人员 和记录的数量 过去的表现51检查方法检查方法v抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系采购文件：申购单采购单审批者要求合格供方名单供方评审记录供方评审要求52评审观察点评审观察点v记录下所有的观察点v评审观察点以确定不符合事项v对所有不符合事项需有证据作为
19、依据53准备不符合事项报告准备不符合事项报告v分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告 不符合事项的类别 不符合事项的模式54不符合事项的分类不符合事项的分类 严重（主要）不符合项 轻微（次要）不符合项 观察（建议）事项55不符合事项的分类不符合事项的分类严重（主要）不符合项不合格品可能装运，导致产品或服务的规定性能降低或破坏的情况由经验和判断很可能导致体系或严重降低产品和过程能力 缺少所要求的质量体系要素多个次要不符合项发生在一个要素上56不符合事项的分类不符合事项的分类轻微（次要）不符合项在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失文件化体系有部分缺失57不符合事项的分类不符合事项的分类轻微
20、（次要）不符合项根据经验和判断不会导致出现如下问题的不符合情况 导致体系失误 降低过程控制能力 导致不合格产品发生58不符合事项的分类不符合事项的分类观察事项没有足够证据表明不符合存在有不合格，但是偶尔发生，对质量体系的正常运行不产生影响。59不符合事项的模式不符合事项的模式文件问题没有把标准的要求文件化文件不能放映实际运作情况文件内容不当，不足或错误文件之间有矛盾60不符合事项的模式不符合事项的模式执行问题没有按文件要求执行工作有执行，但不彻底设计问题方法错误工具设计错误技术错误61不符合事项报告不符合事项报告不符合事项的说明v发现的问题（观察所得的事实）v客观证据v结论（违反标准或文件的章
21、节）v类型（严重、轻微还是观察事项）62不符合事项报告不符合事项报告案列 1：在检查2007年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。发现问题 客观证据 结论63不符合事项报告不符合事项报告v报告方法：v方法 1-分点式问题：管理评审中，没有对纠正及预防行动及顾客投诉进行评审。证据：2007年度的管理评审记录结论：违反ISO9001：2008中的5.6.2中的有关要求64末次会议末次会议1、重申审核的目的、范围、依据与方法2、由各审核员宣读不符合报告3、分发不符合项报告4、由审核组长对本次内审进行总结发言5、总经理对本次内审做出评价65纠正和预防措施的提出与实
22、施纠正和预防措施的提出与实施v1、由不合格发生部门进行原因分析v2、针对分析出的不合格原因提出相应的纠正措施v3、分析可能潜在的不合格，提出相应的预防措施v4、针对提出的措施进行实施66跟踪1、内审员根据责任部门提出的改善日期，按时到责任部门进行跟踪审核2、根据提出的纠正和预防措施，内审员逐条核对，有无按提出的纠正和预防措施进行改善3、根据审核的结果，做出结论，是否同意关闭该不符合项67产品认证和（质量）管理体系认证产品认证和（质量）管理体系认证v1、相同点：v11都要求对申请认证的组织的质量体系进行审核；v12都要求申请认证的组织建立质量管理体系，具有持续生产符合规定要求的产品的能力。v2、
23、区别：（见下图）68产品认证和（质量）管理体系认证产品认证和（质量）管理体系认证项目产品认证体系认证v对象特定产品（质量）管理体系获准认证条件1、产品质量符合指定标准的要求v2、质量管理体制系符合指定体系标准的要求v3、具有法人地位v4、产品连续批量生产v1、（质量）管理体制系符合申请认证管理体系标准v的要求及必要的补充要求v2、具有法人地位证明方式产品认证证书、认证标志体系认证证书、认证标志证书的使用证书不能用于产品上，标志可用于获认证的产品上证书和标志都不能在产品上使用，但可用于正确的宣传性质自愿/强制自愿69认证认可相关知识CNAB：中国进出口企业认证机构国家认可委CNACR：中国质量体系认证机构国家认可委CNACP：中国产品质量认证机构国家认可委CACEB：中国环境管理体系认证机构认可委CNACP：中国产品质量认证机构国家认可委以上五个认可委合并成统称为：CNAB：中国认证机构国家认可委员会vIAF（国际认可论坛）vPAC（亚太认可合作组织）vPAC/MIA多边互认协议70v谢谢大家！71