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1、廉政风险防控管理工作浅析廉政风险防控管理工作浅析 广西医科大学广西医科大学 莫洲莫洲2012-04-02主要内容主要内容n一、廉政风险防控管理概述一、廉政风险防控管理概述 二、二、廉政风险防控管理廉政风险防控管理n三、我校廉政风险防控管理工作简介三、我校廉政风险防控管理工作简介n四、结四、结 语语一、廉政风险防控管理机制概述一、廉政风险防控管理机制概述n1.风险风险n（1）风险的含义）风险的含义n 人们在生产建设和日人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事意外事故及其他不测
2、事件的件的可能性及概率可能性及概率。（一）几个基本概念（一）几个基本概念前进路上前进路上n客观性客观性:风险是客观风险是客观 存在的可能性存在的可能性n损失性损失性:n不确定性不确定性:如不加以防控如不加以防控 可能性可能性 现实性现实性（2）风险的三性风险的三性苹果苹果+掉落掉落=风险风险 风险具有规律风险具有规律性，可以通过防控性，可以通过防控管理手段减少其发管理手段减少其发生的几率，减轻损生的几率，减轻损失的程度。失的程度。（3）风险可以减少和预防风险可以减少和预防风险的防控管理风险的防控管理5n（1）廉政风险含义）廉政风险含义n党员、干部党员、干部n执行公务或日常生活中执行公务或日常生
3、活中n滥用公共权力谋取私利滥用公共权力谋取私利等等腐败行为的可能性腐败行为的可能性。n只要有权力就存在着滥用只要有权力就存在着滥用权力的可能性权力的可能性n通过廉政风险通过廉政风险防控管理防控管理n能能减小权利滥用减小权利滥用的空间。的空间。2.廉政风险廉政风险将权力放进制度的笼子里将权力放进制度的笼子里6（2）廉政风险的特点）廉政风险的特点风险防控，砥柱中流风险防控，砥柱中流n客观性客观性 客观存在客观存在 不能回避不能回避n损失性损失性 (危害性危害性)n不确定性（可防范性）不确定性（可防范性）可以通过防范措施降低可以通过防范措施降低腐败行为发生的可能性。腐败行为发生的可能性。n可见性可见
4、性 表现形式表现形式 业务业务流程和岗位管理中存在流程和岗位管理中存在的不足的不足思想道德风险思想道德风险岗位职责风险岗位职责风险业务流程风险业务流程风险制度机制风险制度机制风险外部环境风险外部环境风险（3）廉政风险的类型）廉政风险的类型清正廉洁清正廉洁思想道德风险封建封建腐朽思想的影响：腐朽思想的影响：以权谋私以权谋私 用用权力和岗位攫取权力和岗位攫取社会社会资源和经济利益资源和经济利益个人个人思想道德偏差：思想道德偏差：放纵贪腐放纵贪腐私欲私欲亲情亲情请托的诱导：请托的诱导：放弃原则，公私放弃原则，公私混淆混淆 个人行为个人行为失范失范/职业职业操守操守偏移偏移 都会导致都会导致行政管理行
5、为行政管理行为失控失控。莲莲花花不不染染喻喻廉廉洁洁岗位职责风险岗位职责风险 岗位职责岗位职责的特殊性的特殊性n不正确履职不正确履职n不作为不作为n乱作为乱作为从而造成从而造成 失职渎职失职渎职 以权谋私以权谋私 等严重后果等严重后果回回 扣扣业务流程风险业务流程风险 工作流程设计工作流程设计不完善不完善缺乏相互制约缺乏相互制约/执行执行不力不力在岗人员在岗人员不不/不正确履职不正确履职导致导致失职渎职、以权谋私失职渎职、以权谋私 等严重后果等严重后果流程设计流程设计制度机制风险制度机制风险制度建设的滞后性制度建设的滞后性制度制度缺缺位位 制度制度过过时时制度制度漏漏洞洞*程序程序不规范不规范
6、（缺乏工作时限、标准、质（缺乏工作时限、标准、质量的明确约定）量的明确约定）*制度制度适用随意性适用随意性过强过强*制度制度自由裁量权自由裁量权过大过大缺乏缺乏有效有效制衡制衡和和监督监督制约制约造造成成权力运行失控权力运行失控（滥用滥用职权、以权职权、以权谋私）谋私）与时俱进不容易与时俱进不容易利益诱惑利益诱惑/非正常影响非正常影响 构成失职渎职构成失职渎职 或或“权钱交易权钱交易”外部环境风险外部环境风险放放心心吧吧经济经济环境环境政治政治环境环境 多方负面因素多方负面因素文化文化环境环境生活生活方式方式 时刻对行权轨迹时刻对行权轨迹 产生刺激和影响产生刺激和影响!n风险管理：如何在肯定有
7、风险的环境里风险管理：如何在肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的了对风险的量度量度、评估评估和和应变策略应变策略。（1）风险管理的含义风险管理的含义3.风险管理风险管理2023/3/1514n20世纪世纪30年代年代 发源发源 美国企业美国企业的管理活动的管理活动 n1950年代年代 概念形成，发展成为一门学科概念形成，发展成为一门学科n1956年年 概念广为传播概念广为传播 格拉尔的格拉尔的风险管风险管 理理成本控制的新时期成本控制的新时期发表于发表于 哈佛经济评论哈佛经济评论n1970年代年代 全球性的风险管理运动掀起全球性的风险
8、管理运动掀起n1980年代年代 国内开始研究国内开始研究（处起步阶段）（处起步阶段）（2）风险管理的发展风险管理的发展n损失发生之前，全面地损失发生之前，全面地消除损失发生的根源；消除损失发生的根源；n在损失发生之后，努力在损失发生之后，努力减轻损失的程度减轻损失的程度。（3）风险管理的目标风险管理的目标n 运用现代运用现代管理学的理念和方法管理学的理念和方法应用于反腐应用于反腐 倡廉工作实际倡廉工作实际n“防控的是廉政风险，管理的是防控行为。防控的是廉政风险，管理的是防控行为。”二、廉政风险防控管理二、廉政风险防控管理（1）理论渊源）理论渊源（2）廉政风险防控管理的特征）廉政风险防控管理的特
9、征降低风险降低风险n以制约和以制约和监督权力运行监督权力运行为为核心核心n 以以岗位风险防控岗位风险防控为为基础基础n以加强以加强制度建设制度建设为为重点重点n以现代以现代信息技术信息技术为为支撑支撑(3)廉政风险防控机制的六要素廉政风险防控机制的六要素n权责清晰权责清晰n流程规范流程规范n风险明确风险明确n措施有力措施有力n制度管用制度管用n预警及时预警及时n行政审批权行政审批权n资源配置权资源配置权n行政执法权行政执法权n干部任免权干部任免权n项目管理权项目管理权(4)重点防控的重点防控的“五种权力五种权力”权力清单权力清单 政策依据政策依据：1.党中央党中央建立健全教育、制度、建立健全教
10、育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要2.关于加强廉政风险防控的指导意见关于加强廉政风险防控的指导意见（中纪发（中纪发【2011】42号）号）实践先锋实践先锋：北京市崇文区北京市崇文区 率先提出率先提出了廉政了廉政风险防范的理论和工作思路（风险防范的理论和工作思路（2007年以来）年以来）n借用现代管理方法借用现代管理方法在在每个每个权力岗位或工作权力岗位或工作环节查找环节查找风险点风险点制订制订防范措施防范措施将预防腐败将预防腐败关口前移，最大限度地关口前移，最大限度地降低廉政风险降低廉政风险（二）廉政风险防控管理工作的背景（二）廉政风险防控管理工
11、作的背景三部分内容三部分内容 廉政廉政风险风险理论理论 风险风险防范防范体系体系 质量质量管理管理机制机制 工作措施工作措施：三：三找找“三类风险三类风险”思想道德风险、思想道德风险、制度机制风险、制度机制风险、岗位职责风险）岗位职责风险）建建立立“三道防线三道防线”前期预防措施、前期预防措施、中期监控机制、中期监控机制、后期处置办法后期处置办法 管管理理“四个环节四个环节”（计划、执行、考核、修正（计划、执行、考核、修正PDCA）。）。n北京市崇文区廉政风险防控管理工作模式北京市崇文区廉政风险防控管理工作模式 （“三三四三三四”）2023/3/1522n构建惩治和预防腐败体系的构建惩治和预防
12、腐败体系的重要举措重要举措n规范权力运行规范权力运行建设法治政府的建设法治政府的客观要求客观要求n促进干部队伍作风建设的促进干部队伍作风建设的现实需要现实需要n推进预防腐败工作的推进预防腐败工作的有力抓手有力抓手（三）推进廉政风险防范管理工作（三）推进廉政风险防范管理工作 的意义和作用的意义和作用1.意意 义义 （1）有利于深化反腐倡廉宣）有利于深化反腐倡廉宣传教育。传教育。（2）有利于提高反腐倡廉制）有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平。度建设的质量和水平。（3）有利于加强干部队伍建）有利于加强干部队伍建设。设。（4）有利于较好地解决党政）有利于较好地解决党政组织和领导干部履行组织和领导干
13、部履行“一岗一岗双责双责”的抓手和载体问题。的抓手和载体问题。蠹蠹 虫虫2.作作 用用（四）查找廉政风险点的内容和方法（四）查找廉政风险点的内容和方法n（1）领导班子领导班子的廉政风险点：主要围绕的廉政风险点：主要围绕“三重一大三重一大”事项，紧紧抓住事项，紧紧抓住权力运行与监督权力运行与监督制衡制衡和和思想道德风险思想道德风险两个方面两个方面n查找方法：领导干部自己找、征求群众意见、查找方法：领导干部自己找、征求群众意见、召开民主生活会召开民主生活会n（2）机关科室机关科室的廉政风险点：主要查找在的廉政风险点：主要查找在业务流程业务流程中可能存在的中可能存在的制度机制风险制度机制风险n查找方
14、法：编制科室主要业务的查找方法：编制科室主要业务的工作流程图工作流程图n（3）个人个人的廉政风险点：主要结合个人的的廉政风险点：主要结合个人的岗位职责岗位职责查找思想道德、岗位职责和外部环查找思想道德、岗位职责和外部环境影响方面的风险点境影响方面的风险点示例示例 财务管理类岗位风险表现及防控办法财务管理类岗位风险表现及防控办法n风险表现风险表现：票据不：票据不规范，虚报支出；规范，虚报支出；财务管理混乱，私财务管理混乱，私设设“小金库小金库”；铺；铺张浪费，张浪费，“三公经三公经费费”超标；公款私超标；公款私存，假公济私。存，假公济私。n岗位岗位：财务科长、：财务科长、会计、出纳。会计、出纳。
15、n风险等级风险等级：一级：一级收支平衡收支平衡三、三、廉政风险防控管理工作的认识误区廉政风险防控管理工作的认识误区（一）思想认识（一）思想认识“四担心四担心”疑疑 虑虑n“风险风险”表述表述“尖锐尖锐”性性n担心担心查找和公开风险点会给查找和公开风险点会给本部门带来本部门带来负面影响负面影响n担心担心查找风险点会影响自身查找风险点会影响自身的的政治前途政治前途n担心担心公开风险会招来一些不公开风险会招来一些不必要的必要的麻烦麻烦n担心担心公开风险点会公开风险点会受人非议受人非议（二）风险点（二）风险点“四多四少四多四少”n结合结合岗位岗位、职责、职权查找的风险点、职责、职权查找的风险点多多，联
16、系，联系个个人人品行、修养、道德查找的风险点品行、修养、道德查找的风险点少少n查找查找八小时内八小时内履职环节风险点较履职环节风险点较多多，查找查找八小时外八小时外日常生活和社会交往潜在风险点日常生活和社会交往潜在风险点少少n查找共性、原则性、普遍性风险点较查找共性、原则性、普遍性风险点较多多，查找，查找个个性、针对性、特殊性性、针对性、特殊性的风险点的风险点少少n对对眼前眼前的廉政和监管风险点分析查找较的廉政和监管风险点分析查找较多多，对以，对以往已经往已经过去过去但仍然没有消除的风险点查找但仍然没有消除的风险点查找少少（三）工作步调（三）工作步调“两张皮两张皮”什么才是最重要？什么才是最重
17、要？不能将不能将“三重一三重一大大”事项事项”（重大（重大事项决策、重要干事项决策、重要干部任免、重大项目部任免、重大项目安排、大额度资金安排、大额度资金使用）与廉政风险使用）与廉政风险防范管理有机结合防范管理有机结合起来，不能做到宏起来，不能做到宏观管理，统筹兼顾。观管理，统筹兼顾。（四）查找方式（四）查找方式“一代多一代多”在查找风险的策略在查找风险的策略上，由一人大包大揽为上，由一人大包大揽为多人查找风险的多人查找风险的“扩散扩散”法取代多人用多种方法取代多人用多种方法为一人查找的风险的法为一人查找的风险的“汇聚汇聚”法，很大程度法，很大程度上导致查找出的风险点上导致查找出的风险点不准、
18、不全、不细、不不准、不全、不细、不实实。我看准的不会错我看准的不会错四、我校廉政风险防控管理工作四、我校廉政风险防控管理工作简介简介n2012-9-19 学校成立专项工作学校成立专项工作领导机构领导机构，下发，下发广西广西医科大学医科大学构建廉政风险防控机制工构建廉政风险防控机制工作方案（作方案（征求意见征求意见稿稿）（桂医大党纪（桂医大党纪20125号）号）n召开专题座谈会召开专题座谈会广泛广泛征求意见征求意见和建议和建议n2012。7-11 纪委干部参加有关纪委干部参加有关培训培训，内部反复学习，内部反复学习研讨研讨、修订修订出出广西医科大学廉政风险防控管理工作广西医科大学廉政风险防控管理
19、工作实施方案实施方案（初稿）（初稿）1.简介简介n2013-4 校党风廉政建设工作会议做相关校党风廉政建设工作会议做相关宣讲；宣讲；组织区内专题学习组织区内专题学习考察；考察；完善完善工作方工作方案案报专项工作领导小组报专项工作领导小组审定。审定。n2013-5 正式正式公布公布工作工作方案，方案，培训培训骨干。骨干。n2013-6 重点监督重点监督，统筹推动。，统筹推动。2023/3/15322.廉政风险防控管理工作推进办法廉政风险防控管理工作推进办法（二）排查岗位风险！（二）排查岗位风险！（一）梳理业务流程（一）梳理业务流程（三）评定（三）评定公示风险等级风险等级（四）（四）制定防控措施制
20、定防控措施奖罚完善奖罚完善（三）考核评估（三）考核评估五、结语五、结语廉政风险防控廉政风险防控 是反腐倡廉的基础性工作，是反腐倡廉的基础性工作，是最现实最紧迫的政治任务。是最现实最紧迫的政治任务。“不查风险就是最大风险不查风险就是最大风险”“查不到风险是最现实的危险查不到风险是最现实的危险”廉政风险防控是对各级领导干部廉政风险防控是对各级领导干部 最诚挚的关心，最诚挚的关心，最根本的爱护，最根本的爱护，最有效的保护。最有效的保护。把廉政风险防范管理把廉政风险防范管理融入到行政管理和业务工作的全过程，融入到行政管理和业务工作的全过程，实现实现内部监管内部监管与与外部监督外部监督、行政业务行政业务与与廉政建设廉政建设、思想防范思想防范与与制度约束制度约束的有效结合，的有效结合，确保确保权力权力沿着沿着制度化、规范化、公开化制度化、规范化、公开化的轨道运行，最大限度地的轨道运行，最大限度地降低腐败降低腐败行为的发生。行为的发生。谢谢大家！谢谢大家！2023/3/15n演讲完毕，谢谢观看！