《外部董事履职保障实施办法.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《外部董事履职保障实施办法.pdf（6页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、外部董事履职保障实施办法外部董事履职保障实施办法一、总体要求一、总体要求通过强化对集团公司外部董事的履职保障和工作支撑，进一步加强董事会建设，规范董事会运行，充分发挥外部董事作用，增强董事会行权能力，更好落实董事会职权，推动集团公司高质量发展。二、主要任务二、主要任务建立集团公司外部董事履职保障平台，通过会议、文件、调研、沟通等方式，全面加强对外部董事的履职服务保障和决策信息支持，为推动外部董事了解出资人意志、掌握企业情况、提升履职水平、充分发挥作用提供强有力支撑，帮助外部董事更好履职尽责。三、健全机构三、健全机构进一步明确集团公司董事会工作机构职责，明确分管领导及责任人，配齐配强专职工作人员
2、。董事会工作机构要加强公司治理政策理论研究，牵头推进董事会运行支持和外部董事履职保障工作。四、一体推进四、一体推进集团公司负责公司治理的有关部门要指导应建尽建董事会的各级子公司，加强本公司外部董事履职保障工作。五、健全支持机制五、健全支持机制落实董事会各专门委员会工作支持部门职责。健全专门委员会工作机制，明确董事会各专门委员会的工作支持部门，进一步支撑专门委员会发挥作用，必要时协助聘请中介机构为委员会提供专业咨询意见。各专门委1 1/6 6员会支持部门年初对全年工作进行计划，提出主要工作思路和方向，年底对全年工作进行总结，分析经验和不足。其中，战略与投资委员会的支持部门为战略投资部，财务管理部
3、配合；提名委员会的支持部门为人力资源部；薪酬与考核委员会的支持部门为人力资源部，战略投资部、财务管理部配合；审计与风险委员会的支持部门为审计部，财务管理部、法务部配合。六、落实问询权六、落实问询权落实外部董事对集团公司生产经营相关情况的问询权。外部董事认为必要时，可以就经理层落实董事会决议、董事会授权决策事项、企业改革发展和生产经营重大问题等向经理层及有关单位进行书面问询，被问询对象应当及时以书面形式解释或答复。七、及时回应七、及时回应及时回应外部董事关切。外部董事提出的意见建议，相关部门及二级公司应认真组织研究并及时反馈处置情况，确保外部董事提出的关切事项和意见建议“条条有回应、件件有落实”
4、。同时，根据外部董事要求，配合外部董事做好报告工作。八、保障阅文权限八、保障阅文权限落实外部董事阅文权限。向外部董事开放集团公司智慧通用信息系统，开通系统内各类应用权限。涉及企业改革发展监管的文件，财务年度预决算、投资计划、工资总额、领导人员薪酬和企业改革发展重大事项的批复或意见，以及有关重要会议精神、领导讲话和领导指示批示等，按照保密和知悉范围有关规定，一般最迟于下次董事会会议召开期间，报请外部董事阅知。2 2/6 6九、及时通报情况九、及时通报情况及时通报企业经营管理情况。原则上每月向外部董事提供生产经营信息、财务数据等，每季度向外部董事通报重大项目、重大投融资、风险管控情况、宏观经济形势
5、以及审计署、重大审计问题、重大风险提示的整改落实情况等，每年向外部董事提供财务审计报告、审计管理建议书、行业发展趋势等，为外部董事提供决策所需信息。集团及相关行业的有关重大突发事件、重大异常情况等，及时向外部董事通报。十、明确参会范围十、明确参会范围外部董事可根据需要参加或列席集团公司重要会议，包括但不限于年度工作会、半年工作会、务虚会、海外工作会、经营分析会、板块战略研讨会等综合性会议。会议承办部门应及时将会议时间等信息提前报办公室。十一、规范议案管理十一、规范议案管理结合外部董事召集人意见，年初制定并印发年度定期会议计划，明确会议日期，框定主要议程，便于董事统筹安排会议时间，确保出席率。按
6、照规定时限将议案材料送达外部董事。涉及重大投资、资产重组等决策事项的，须根据项目类别及集团投资管理办法等相关制度，提供实施方案、项目建议书、可行性研究报告、尽职调查报告、专家评审报告、第三方风险评估报告等专项材料。十二、落实反馈机制十二、落实反馈机制健全议案汇报和决议落实报告机制。对于经理层拟订的建议方案，一般由经理层成员汇报。建立董事会决议事项执行台账，定期梳理总结董事会决议落实执行情况，建立董事会决议执行跟踪督办和效果评价体系，对决策事项进行动态跟进、闭环管理，强化董事会的决策中心地位。将“听3 3/6 6取董事会决议执行情况报告”作为董事会定期会议固定议程，以会议通报方式及时向外部董事报
7、告决议落实情况，做到决策执行有落实、意见建议有反馈、落实情况勤报告。十三、完善调研机制十三、完善调研机制按照“一全三化”原则，即全覆盖原则，板块化、主业优先，区域化、重点企业优先，联动化、拟决策项目优先，结合外部董事召集人意见，制定外部董事年度调研计划和董事会决策事项相关的专题调研安排。做好调研前期安排和支持保障工作，邀请集团公司分管领导陪同外部董事调研，确保调研充分深入。根据外部董事意见建议起草调研报告，向集团主要领导、分管领导报送，将外部董事提出的意见建议和集团领导意见纳入督办范围，巩固拓展调研成果。十四、建立沟通机制十四、建立沟通机制加强与外部董事的会前交流，决策重大经营管理事项前，根据
8、议案情况，一般以沟通会等方式，由进入董事会的党组织领导班子成员或者经理层成员、董事会秘书、相关职能部门负责人向外部董事介绍情况，听取外部董事意见。确保外部董事充分了解议案、提前化解分歧、达成统一认识，做到前期沟通不深入不上会、内部论证不充分不上会、董事认识不统一不上会。十五、加强上层协调十五、加强上层协调加强董事长与外部董事召集人之间沟通。董事长一般于每次定期会议前，就企业改革发展、董事会建设等重大问题与外部董事召集人进行专门沟通。涉及外部董事需掌握的日常经营管理中出现的重要情况等，与外部董事召集人保持及时沟通。4 4/6 6十六、坚持定期学习十六、坚持定期学习根据有关规定，将“学习传达监管文
9、件”作为董事会定期会议的固定议题，选取意义重大、指导性强、与集团改革发展和规范董事会建设关联度较大的文件供外部董事学习。十七、建立履职台账十七、建立履职台账全面收集、整理、记录外部董事全年出席会议、参加活动、发表讲话、开展学习、进行调研、调阅资料、参加培训等各类信息，制作外部董事履职全程纪实表。全面客观展现外部董事忠实勤勉履职情况，便于外部董事掌握自身履职情况，便于董事会总结外部董事重要观点和意见建议，更好推动董事会规范运作。十八、落实专项工作十八、落实专项工作根据工作安排，及时组织外部董事参加培训和各类重要会议。配合完成上级单位对董事会及外部董事的评价工作，为外部董事提供履职信息支持。十九、
10、发挥桥梁作用十九、发挥桥梁作用发挥董事会工作机构的桥梁纽带作用，做好全方位、贴身式服务保障。强化董事会工作机构与外部董事的日常沟通联系，主动了解外部董事履职需求，及时落实外部董事交办的工作任务，增强主动意识、服务意识，全面服务保障外部董事履行职责。5 5/6 6外部董事提供文件资料信息清单外部董事提供文件资料信息清单序号序号12资料内容资料内容生产经营信息每月报送财务数据重大项目3重大投融资投资管理季报10 月下旬每季度次月4风险管控每季度5宏观经济形势重大审计问题、6重大风险提示的整改落实情况789财务审计报告审计管理建议书行业发展趋势每年报送报送管理报告末重大审计问题、重每季度大风险提示的整改落次月 15 日内实情况的报告年度审计报告审计管理建议书行业报告1.较大及以上安全生产事故报告2.较大及以上环境安重大突发事件10重大异常情况及时报送3.较大及以上质量事故报告4.法律纠纷案件综合分析报告不定期全突发事件报告不定期报送法务部安全环保部4 月末4 月末每年初财务管理部财务管理部战略管理部审计部风险管理简报末每季度次月战略投资部审计部财务分析动态每月月末4 月、7 月、战略投资部财务管理部报送周期报送周期资料名称资料名称管理报告报送时间报送时间次月月末责任部门责任部门战略投资部6 6/6 6