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1、建设工程监理建设工程监理2023/3/6赫桂梅，柳立生第第1章章 建设工程监理概述建设工程监理概述【本章课前预习要点】【本章课前预习要点】1、建设工程监理的概念及特性2、建设工程监理的权限范围及依据、原则5、建设工程监理企业及监理人员4、建设工程监理的责任及目标控制3、建设工程监理的内容2023/3/6赫桂梅，柳立生1.1.1 建设工程监理概念建设工程监理概念中中华华人人民民共共和和国国建建筑筑法法第第三三十十二二条条明明确确将将工工程程监监理理定定义义为为：代代表表建建设设单单位位，对对施施工工单单位位在在施施工工质质量量、建建设设工工期期和建设资金使用等方面实施监督。和建设资金使用等方面实
2、施监督。建建设设工工程程监监理理规规范范2.0.2：工工程程监监理理单单位位受受建建设设单单位位委委托托，根根据据法法律律法法规规、工工程程建建设设标标准准、勘勘察察设设计计文文件件及及合合 同同，在在施施工工阶阶段段对对建建设设工工程程质质量量、进进度度、造造价价进进行行控控制制，对对合合同同、信信息息进进行行管管理理，对对工工 程程建建设设相相关关方方的的关关系系进进行行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。1.1 1.1 建设工程监理基本知识建设工程监理基本知识2023/3/6赫桂梅，柳立生1.1.1 建设工程监理概念建设
3、工程监理概念是是具具有有相相应应资资质质的的工工程程监监理理企企业业，受受工工程程建建设设单单位位的的委委托托，在在监监理理合合同同约约定定的的范范围围内内，依依照照法法律律、行行政政法法规规及及有有关关的的技技术术标标准准、设设计计文文件件和和建建筑筑工工程程承承包包合合同同,对对承承包包单单位位在在施施工工质质量量、建建设设工工期期和和建建设设资资金金使使用用等等方方面面，代代表表工工程程建建设设单单位位实实施施监监督和控制的专业化的管理服务活动。督和控制的专业化的管理服务活动。1.1 1.1 建设工程监理基本知识建设工程监理基本知识2023/3/6赫桂梅，柳立生建设工程监理的相关主体建设
4、工程监理的相关主体建设单位建设单位承建单位承建单位图图1 建设市场主体的三元结构建设市场主体的三元结构监理单位监理单位施工合同施工合同建设工程建设工程监理合同监理合同监理与被监理监理与被监理2023/3/6赫桂梅，柳立生1.1.2 建设工程监理的特性建设工程监理的特性是是具具有有相相应应资资质质的的工工程程监监理理企企业业，受受工工程程建建设设单单位位的的委委托托，在在监监理理合合同同约约定定的的范范围围内内，依依照照法法律律、行行政政法法规规及及有有关关的的技技术术标标准准、设设计计文文件件和和建建筑筑工工程程承承包包合合同同,对对承承包包单单位位在在施施工工质质量量、建建设设工工期期和和建
5、建设设资资金金使使用用等等方方面面，代代表表工工程程建建设设单单位位实实施施监监督和控制的专业化的管理服务活动。督和控制的专业化的管理服务活动。1.1 1.1 建设工程监理基本知识建设工程监理基本知识2023/3/6赫桂梅，柳立生1.1.2 建设工程监理的特性建设工程监理的特性独立性独立性科学性科学性公正性公正性服务性服务性与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；独立地开展工作 体现在人员、管理制度、方法与手段以及科学的工作态度等当面公正性是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则 建设单位提供智能管理的有偿技术服务，有正常服务、附加服务和额外服务之别 2023年3月6日赫桂梅1.1.3
6、我国建设工程监理的特点我国建设工程监理的特点（1）建设工程监理属于强制推行制度且具有监督功能;（2）建设工程监理对市场准入有双重控制;（3）建设工程监理的服务对象具有单一性。1.1.4 建设工程监理的权限范围建设工程监理的权限范围（1）工程范围 建筑法第三十条：国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围建设工程质量管理条例第十二条：五类建设工程必须实行监理建设部第86#令(建设工程监理范围和规模标准规定)1.1 1.1 建设工程监理基本知识建设工程监理基本知识2023年3月6日赫桂梅国家重点建设工程国家重点建设工程依据国家重点建设项目管理办法所确定的、依据国家重点建设项目管理办法所确定的、对国
7、民经济和社会发展有重大影响的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目骨干项目总投资额在总投资额在30003000万元以上的大中型公用事业工程万元以上的大中型公用事业工程供水、供电、供气、供热等市政工程项目供水、供电、供气、供热等市政工程项目科技、教育、文化等项目科技、教育、文化等项目体育、旅游、商业等项目体育、旅游、商业等项目卫生、社会福利等项目卫生、社会福利等项目1.1.4 建设工程监理的权限范围建设工程监理的权限范围（1）工程范围）工程范围 2023年3月6日赫桂梅成片开发建设、建筑面积在成片开发建设、建筑面积在5 5万平方米以上万平方米以上的住宅小区工程的住宅小区工程特别特别:高层住宅高
8、层住宅地基、结构复杂的多层住宅地基、结构复杂的多层住宅利用外国政府或者国际组织贷款、援助资利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的项目金的项目使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目资金的项目使用外国政府及其机构贷款资金的项目使用外国政府及其机构贷款资金的项目使用国际组织或者国外政府援助资金的项目使用国际组织或者国外政府援助资金的项目1.1.4 建设工程监理的权限范围建设工程监理的权限范围（1）工程范围）工程范围 2023年3月6日赫桂梅国家规定必须实行监理的其他工程国家规定必须实行监理的其他工程a.a.总投资额在总投资额在30003000万元
9、以上的基础设施项目万元以上的基础设施项目煤炭、石油、化工、天然气、电力、新煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源能源等等项目项目铁路、公路、管道、水运、民航以及其他铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输交通运输业等业等项目项目邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目防洪、灌溉、排涝、发电、引水、滩涂治理、水资源保防洪、灌溉、排涝、发电、引水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等护、水土保持等水利建设项目水利建设项目道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等处理、地下管道、公共停车
10、场等城市基础设施项目城市基础设施项目生态环境保护项目生态环境保护项目其他基础设施项目其他基础设施项目b.b.学校、影剧院、体育场馆项目学校、影剧院、体育场馆项目1.1.4 建设工程监理的权限范围建设工程监理的权限范围（1）工程范围）工程范围 2023年3月6日赫桂梅（2 2）阶段范围）阶段范围适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段、适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段、工程使用质量保修阶段工程使用质量保修阶段投资决策阶段投资决策阶段项目建议书、可行性项目建议书、可行性研究研究实施阶段实施阶段设计、施工准备、施工安设计、施工准备、施工安装、（生产准备）、竣工验收装、（生产准备）、竣工验收目前主要是
11、施工阶段、保修阶段目前主要是施工阶段、保修阶段1.1.4 建设工程监理的权限范围建设工程监理的权限范围2023年3月6日赫桂梅（1）有关的法律、法规、规章和标准规）有关的法律、法规、规章和标准规范范中华人民共和国建筑法。中华人民共和国建筑法。中华人民共和国合同法。中华人民共和国合同法。中华人民共和国招标投标法。中华人民共和国招标投标法。建筑工程质量管理条例。建筑工程质量管理条例。工程监理企业资质管理规定。工程监理企业资质管理规定。中华人民共和国工程建设标准强制性中华人民共和国工程建设标准强制性文件。文件。建设工程监理规范（建设工程监理规范（GB50319）。）。其他有关的工程技术标准、规范、规
12、程。其他有关的工程技术标准、规范、规程。（2）工程建设文件）工程建设文件批准的可行性研究报告。批准的可行性研究报告。建设项目选址意见书。建设项目选址意见书。建设用地规划许可证。建设用地规划许可证。建设工程规划许可证。建设工程规划许可证。批准的施工图设计文件。批准的施工图设计文件。施工许可证。施工许可证。其他相关文件。其他相关文件。1.1.5 建设工程监理的依据建设工程监理的依据（3）建设工程委托监理合同）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同和有关的建设工程合同有关的建设工程合同包括：有关的建设工程合同包括：咨询合同。咨询合同。勘察合同。勘察合同。设计合同。设计合同。施工合同。施工合同。设备
13、采购合同。设备采购合同。其他合同。其他合同。2023年3月6日赫桂梅建设工程监理的原则建设工程监理的原则建设工程监理的原则建设工程监理的原则1 1、实事求是、实事求是、实事求是、实事求是 2 2、预防为、预防为、预防为、预防为主主主主3 3、公正、独、公正、独、公正、独、公正、独立、自主立、自主立、自主立、自主4 4、严格监理、严格监理、严格监理、严格监理、热情服务热情服务热情服务热情服务5 5、权责一致、权责一致、权责一致、权责一致1.1.6 建设工程监理的原则建设工程监理的原则6 6、综合效益、综合效益、综合效益、综合效益2023年3月6日赫桂梅1.1.7 建设工程监理的内容建设工程监理的
14、内容（1）决策阶段的监理）决策阶段的监理（2）设计阶段的监理）设计阶段的监理（3）施工招标阶段的监理）施工招标阶段的监理（4）材料物资供应阶段的监理）材料物资供应阶段的监理（5）施工阶段的监理）施工阶段的监理1.1 1.1 建设工程监理基本知识建设工程监理基本知识2023年3月6日赫桂梅1.2.1 建设工程监理的责任建设工程监理的责任违法责任违法责任（1）监理单位存在经营责任、转让监理业务的（如）监理单位存在经营责任、转让监理业务的（如擅自开业，超越范围，故意损害甲、乙方利益，造擅自开业，超越范围，故意损害甲、乙方利益，造成重大事故），责令改正，没收违法所得；停业整成重大事故），责令改正，没收
15、违法所得；停业整顿、降低资质等级；吊销资质证书。顿、降低资质等级；吊销资质证书。（2）与建设单位或建筑施工企业串通，弄虚作假，）与建设单位或建筑施工企业串通，弄虚作假，降低工程质量的，责令改正，处以罚款、降低资质降低工程质量的，责令改正，处以罚款、降低资质等级、吊销资质证书；有违法所得的予以没收；造等级、吊销资质证书；有违法所得的予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任。成损失的，承担连带赔偿责任。（3）与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，）与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。赔偿责任。1.
16、2 1.2 建设工程监理的责任及目标控制建设工程监理的责任及目标控制2023年3月6日赫桂梅1.2.2 建设工程监理的目标控制建设工程监理的目标控制项项目目目目标标控控制制就就是是按按照照项项目目目目标标即即标标准准，制制订订项项目目实实施施方方案案与与计计划划，对对项项目目目目标标进进行行预预测测与与预预控控；在在实实施施进进程程中中，对对项项目目全全过过程程的的各各个个环环节节进进行行监监督督与与跟跟踪踪检检查查，把把计计划划执执行行情情况况与与计计划划目目标标进进行行比比较较，发发现现目目标标偏偏离离，采采取取有有效效手手段段纠纠正正偏偏差差，实实现现总总目目标。标。1.2 1.2 建设
17、工程监理的责任及目标控制建设工程监理的责任及目标控制2023年3月6日赫桂梅1.2.2 建设工程监理的目标控制建设工程监理的目标控制1.2 1.2 建设工程监理的责任及目标控制建设工程监理的责任及目标控制图图1-1 主动控制主动控制图图1-2 被动控制被动控制2023年3月6日赫桂梅1.2.2 建设工程监理的目标控制建设工程监理的目标控制1.2 1.2 建设工程监理的责任及目标控制建设工程监理的责任及目标控制图图1-3 项目目标动态控制项目目标动态控制2023年3月6日赫桂梅1.2.2.3 三大目标三大目标投资、进度、质量的关系投资、进度、质量的关系（1）投资监理与质量监理的关系。工程投资监理
18、与质量监理有着极为密切的关系，工程投资监理既直接以质量监理为基础，又是质量监理的基本保障。（2）投资监理与进度监理的关系。工程投资监理既是进度监理的基础，又是进度监理的基本手段。（3）进度监理与质量监理的关系。工程进度的快或慢都对质量和费用有影响，若建设工期正常，则费用较低，质量也能保证，此时，各种资源安排较均衡，施工工艺及组织施工较合理，无窝工和资源浪费的现象。1.2 1.2 建设工程监理的责任及目标控制建设工程监理的责任及目标控制2023年3月6日赫桂梅1.2.2.4 建设活动实体之间的关系建设活动实体之间的关系如图如图1-4所示。所示。1.2 1.2 建设工程监理的责任及目标控制建设工程
19、监理的责任及目标控制图1-4 建设单位、监理单位、承建单位三方关系 2023年3月6日赫桂梅1.3.1 建设工程监理企业建设工程监理企业监理企业一般是指取得监理资质证书、具有独立法人资格的监理监理企业一般是指取得监理资质证书、具有独立法人资格的监理公司、监理事务所和兼营监理业务的工程设计、科学研究及工公司、监理事务所和兼营监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询单位。程建设咨询单位。1.3.1.1 建设工程监理企业应具备的条件建设工程监理企业应具备的条件建设工程监理企业必须持有建设工程监理企业必须持有“监理单位资质证书监理单位资质证书”和和“监理单位监理单位营业执照营业执照”，并且要从事建设
20、工程监理工作。，并且要从事建设工程监理工作。（1）有自己的名称和固定的办公场所。）有自己的名称和固定的办公场所。（2）有自己的组织机构，如领导机构、财务机构和技术机构等。）有自己的组织机构，如领导机构、财务机构和技术机构等。（3）有一定数量专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且）有一定数量专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本配套，技术人员数量和职称符合要求。专业基本配套，技术人员数量和职称符合要求。（4）有符合国家规定注册资金。）有符合国家规定注册资金。（5）拟订有监理单位的章程。）拟订有监理单位的章程。（6）有主管单位的，要有主管单位同意设立工程监理企业的批准）有主管单位的
21、，要有主管单位同意设立工程监理企业的批准文件。文件。（7）拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人员已取得国家建）拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人员已取得国家建设主管部门颁发的设主管部门颁发的“监理工程师资格证书监理工程师资格证书”，并有一定数量的，并有一定数量的人取得了监理培训结业合格证书。人取得了监理培训结业合格证书。1.3 1.3 建设工程监理企业及监理人员建设工程监理企业及监理人员2023年3月6日赫桂梅2007年年8月月1日起施行日起施行建设部第建设部第158 号令号令。2001年年8月月29日建设部颁布的工程监理企业资质管理规日建设部颁布的工程监理企业资质管理规定定（建设部令第
22、（建设部令第102号）同时废止。号）同时废止。工程监理企业资质分为工程监理企业资质分为综合资质综合资质、专业资质专业资质和和事务所资质事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为技术特点划分为十四个十四个工程类别。工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。公路和市政公用专业资质可设立丙级。1.3.1.2 建设工程企业监理资质管理建设工程企业监理资质管理2023年3月6日赫桂梅工程监理企业资质管理
23、规定：工程监理企业资质管理规定：（一）综合资质标准（一）综合资质标准1、具有独立法人资格且注册资本不少于具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。万元。2、企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。3、具有具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。4、注册监理工程师不少于注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少人，注册造价工程师不少于于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册人，一级注册建造师、一
24、级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。人次。划分标准1.3.1.2 建设工程企业监理资质管理建设工程企业监理资质管理2023年3月6日赫桂梅（一）综合资质标准（一）综合资质标准5、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。的技术、档案等管理制度。6、企业具有必要的工程试验检测设备。企业具有必要的工程试验检测设备。7、申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。条禁止的行为。8、申请工
25、程监理资质之日前一年内没有因本企业监理申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。责任造成重大质量事故。9、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。以上四级工程建设安全事故。划分标准1.3.1.2 建设工程企业监理资质管理建设工程企业监理资质管理2023年3月6日赫桂梅等级等级甲甲乙乙丙丙经历经历15年年10年年8年年人数人数25人人15人人5人人注册资金注册资金300万万100万万50万万 划分标准 （
26、二）专业资质标准（二）专业资质标准（三）事务所资质标准（三）事务所资质标准1、取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。、取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。2、合伙人中有、合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以年以上从事建设工程监理的工作经历。上从事建设工程监理的工作经历。3、有固定的工作场所。、有固定的工作场所。4、有必要的质量管理体系和规章制度。、有必要的质量管理体系和规章制度。5、有必要的工程试验检测设备。、有必要的工程试验检测设备。1.3.1.2 建设工程企业监理资质管理建设工程企业监理资质管理2023年3月6日赫桂梅工程监理企业资质
27、相应许可的业务范围如下：工程监理企业资质相应许可的业务范围如下：（一）综合资质（一）综合资质可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。（二）专业资质（二）专业资质1、专业甲级资质、专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务（见附表（见附表2）。）。2、专业乙级资质：、专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务（见附表目的工程监理业务（见附表2）。）。监理范围1.3.1.2 建设工程
28、企业监理资质管理建设工程企业监理资质管理2023年3月6日赫桂梅工程监理企业资质相应许可的业务范围如下：工程监理企业资质相应许可的业务范围如下：3、专业丙级资质：、专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。理业务。（三）事务所资质（三）事务所资质可承担三级建设工程项目的工程监理业务（见附表可承担三级建设工程项目的工程监理业务（见附表2），），但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术
29、咨询等业务。技术咨询等业务。监理范围1.3.1.2 建设工程企业监理资质管理建设工程企业监理资质管理2023年3月6日赫桂梅监理人员可分为两大类，即监理工程师和监理员。监理人员可分为两大类，即监理工程师和监理员。1.3.2.1 监理工程师监理工程师按照我国按照我国2006年年4月月1日起施行的注册监理工程师管理规定日起施行的注册监理工程师管理规定（中华人民共和建设部令（中华人民共和建设部令147号）的规定：注册监理工程师，号）的规定：注册监理工程师，是指经考试取得监理工程师资格证书。（以下简称为资格证是指经考试取得监理工程师资格证书。（以下简称为资格证书），并按照规定注册，取得注册监理工程师注
30、册执业证书书），并按照规定注册，取得注册监理工程师注册执业证书（以下简称为注册证书）和执业印章，从事工程监理及相关（以下简称为注册证书）和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术员。业务活动的专业技术员。（1）监理工程师必备的条件）监理工程师必备的条件专业技术人员必须参加全国监理工程师执业资格考试。专业技术人员必须参加全国监理工程师执业资格考试。通过全国统一的执业资格考试后，取得资格证书，并由所在通过全国统一的执业资格考试后，取得资格证书，并由所在工程监理企业向政府主管部门申请注册，政府主管部门对符工程监理企业向政府主管部门申请注册，政府主管部门对符合注册条件的予以注册，发给注册证书和执
31、业印章。合注册条件的予以注册，发给注册证书和执业印章。监理工程师是经过授权的岗位职务，不是专业技术职务。监理工程师是经过授权的岗位职务，不是专业技术职务。1.3.2 建设工程监理人员建设工程监理人员2023年3月6日赫桂梅监理人员可分为两大类，即监理工程师和监理员。监理人员可分为两大类，即监理工程师和监理员。1.3.2.1 监理工程师监理工程师按照我国按照我国2006年年4月月1日起施行的注册监理工程师管理规定日起施行的注册监理工程师管理规定（中华人民共和建设部令（中华人民共和建设部令147号）的规定：注册监理工程师，号）的规定：注册监理工程师，是指经考试取得监理工程师资格证书。（以下简称为资
32、格证是指经考试取得监理工程师资格证书。（以下简称为资格证书），并按照规定注册，取得注册监理工程师注册执业证书书），并按照规定注册，取得注册监理工程师注册执业证书（以下简称为注册证书）和执业印章，从事工程监理及相关（以下简称为注册证书）和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术员。业务活动的专业技术员。（1）监理工程师必备的条件）监理工程师必备的条件专业技术人员必须参加全国监理工程师执业资格考试。专业技术人员必须参加全国监理工程师执业资格考试。通过全国统一的执业资格考试后，取得资格证书，并由所在通过全国统一的执业资格考试后，取得资格证书，并由所在工程监理企业向政府主管部门申请注册，政府主管
33、部门对符工程监理企业向政府主管部门申请注册，政府主管部门对符合注册条件的予以注册，发给注册证书和执业印章。合注册条件的予以注册，发给注册证书和执业印章。监理工程师是经过授权的岗位职务，不是专业技术职务。监理工程师是经过授权的岗位职务，不是专业技术职务。1.3.2 建设工程监理人员建设工程监理人员2023年3月6日赫桂梅建设工程监理规范（建设工程监理规范（GB50319-2013）总监理工程师总监理工程师总监理工程师代表总监理工程师代表专业监理工程师专业监理工程师监理员监理员1.3.2 各类监理人员的基本职责各类监理人员的基本职责2023年3月6日赫桂梅总监理工程师总监理工程师基本职责1 确定项
34、目监理机构人员及其岗位职责。确定项目监理机构人员及其岗位职责。2 组织编制监理规划，审批监理实施细则。组织编制监理规划，审批监理实施细则。3 根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作。根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作。4 组织召开监理例会组织召开监理例会。5 组织审核分包单位资格。组织审核分包单位资格。6 组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。7 审查开复工报审表，签发审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令工程开工令、暂停令和复工令。8 组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情组织检查施
35、工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。况。9 组织审核施工单位的付款申请，组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书签发工程款支付证书，组织审核，组织审核竣工结算竣工结算 2023年3月6日赫桂梅总监理工程师总监理工程师基本职责10 组织审查和处理工程变更。组织审查和处理工程变更。11 调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。12 组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。13 审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组
36、织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。14 参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。15 组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。件资料。2023年3月6日赫桂梅总监理工程师代表总监理工程师代表基本职责1 负责总监理工程师指定或交办的监理工作；负责总监理工程师指定或交办的监理工作；2 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。注：总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：注：
37、总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：1 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；2 根据工程进展及监理工作情况调配监理人员。根据工程进展及监理工作情况调配监理人员。3 组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。4 签发工程开工令、暂停令和复工令。签发工程开工令、暂停令和复工令。5 签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。6 调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。7 审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验
38、收，组织编写工审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程质量评估报告，参与工 程竣工验收。程竣工验收。8 参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。2023年3月6日赫桂梅专业监理工程师专业监理工程师基本职责1 参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。2 审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告。师报告。3 参与审核分包单位资格。参与审核分包单位资格。4 指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理
39、指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况。工作实施情况。5 检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。6 验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程。验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程。7 处置发现的质量问题和安全事故隐患。处置发现的质量问题和安全事故隐患。8 进行工程计量。进行工程计量。9 参与工程变更的审查和处理。参与工程变更的审查和处理。10 组织编写监理日志，参与编写监理月报。组织编写监理日志，参与编写监理月报。11收集、汇总、参与整理监理文件资料。收集、汇总、参与整理监理文件资料。12 参与工程竣工预
40、验收和竣工验收。参与工程竣工预验收和竣工验收。2023年3月6日赫桂梅监理员监理员基本职责1 检查施工单位投入工程的人力、主要设备检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。的使用及运行状况。2 进行见证取样。进行见证取样。3 复核工程计量有关数据。复核工程计量有关数据。4 检查工序施工结果。检查工序施工结果。5 发现施工作业中的问题，及时指出并向专发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。业监理工程师报告。2023年3月6日赫桂梅第第2章章 建设工程监理组织与协调建设工程监理组织与协调【本章课前预习要点】【本章课前预习要点】1、组织的定义、组织结构的基本内容、组织设计的
41、依据和原则2、工程项目承发包模式及与之相适应的监理模式4、工程建设监理组织协调的工作内容及工作方法3、工程建设监理组织协调的概念、构成及分类2023/3/6赫桂梅所谓组织，就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加所谓组织，就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。它含有三层意思：成的一种人的组合体。它含有三层意思：（l）目标是组织存在的前提；）目标是组织存在的前提；（2）没有分工与协作就不是组织；）没有分工与协作就不是组织；（3）没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活
42、动）没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标。和组织目标。2.1.1组织结构组织结构 组织结构包括三个核心内容即组织结构的复杂性、规范性和集权性与分权性。2.1组织的基本原理组织的基本原理 2023/3/6赫桂梅2.1.2组织设计组织设计 组织设计是指对一个组织的结构进行规划、构造、创新或再构造，以便从组织结构上确保组织目标的有效实现。组织设计的流程如图2.2所示。2.1 组织的基本原理组织的基本原理确定系统目标设事定制度分层次设机构实施设人定责任授权图2.2组织设计流程图2023/3/6赫桂梅2.1.2组织设计组织设计 2.1.2.1组织设计依据组织设计依据(1)组织战略(2
43、)组织环境(3)组织规模(4)技术 2.1.2.2 组织结构的构成组织结构的构成(1)管理层次 管理层次是指从组织的最高管理者到最基层的实际工作人员之间的等级层次的数量。可分为三个层次，即决策层、协调层和执行层、操作层。(2)管理跨度 管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。(3)管理部门 管理部门是指组织结构中工作的人员组成的若干管理的单元。(4)管理职能 管理职能是指组织结构中各部门应完成的组织任务与目标。2.1 组织的基本原理组织的基本原理 2023/3/6赫桂梅2.1.2组织设计组织设计 2.1.2.3.组织设计的原则组织设计的原则 (1)集权与分权相结合的原则 (2)分工与
44、协作相统一的原则 (3)管理跨度与管理层次相统一原则 (4)责、权、利对等的原则 (5)才职相称的原则 (6)效益原则 2.1.3组织系统的基本原理组织系统的基本原理（1）要素有用性原理 （2）动态相关性原理 （3）主观能动性原理 （4）规律性原理 2.1 组织的基本原理组织的基本原理2023/3/6赫桂梅2.2.1 2.2.1 平行承发包模式与监理模式平行承发包模式与监理模式 平行承发包模式是业主将工程项目的设计、施工等任务经过分解分别发包给若干设计单位和施工单位，并分别与各方签订承包合同。（1）平行承发包模式下的监理模式平行承发包模式下的监理模式 业主委托一家监理单位监理；业主委托多家监理
45、单位监理。（2）平行承发包模式的优缺点）平行承发包模式的优缺点优点：有利于缩短工期目标有利于工程质量控制有利于择优选择承建商有利于繁荣建设市场缺点：合同多，管理较为困难投资控制难度大2.2 工程项目承发包模式与监理模式工程项目承发包模式与监理模式2023/3/6赫桂梅2.2.22.2.2设计设计/施工总分包模式下的监理模式施工总分包模式下的监理模式 所谓设计或施工总分包，是指业主将全部设计或施工任务发包给一个设计单位或一个施工单位作为总包单位，总包单位可以将其部分任务再分包给其他承包单位。（1）设计设计/施工总分包模式下的监理模式施工总分包模式下的监理模式 业主委托一家监理单位监理；业主委托两
46、家监理单位监理。（2）设计设计/施工总分包模式的优缺点施工总分包模式的优缺点优点：有利于建设工程的组织管理，有利于业主的合同管理，协调工作量减少。有利于投资控制。有利于质量控制。有利于工期控制。缺点：建设周期较长。总包报价可能较高。2.2 工程项目承发包模式与监理模式工程项目承发包模式与监理模式2023/3/6赫桂梅2.2.32.2.3工程项目总承包模式与监理模式工程项目总承包模式与监理模式 所谓项目总承包模式是指业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，也可以把项目的部分设计任务和部分施工任务在取得业主认可的前提下分别发给其他设计单
47、位和施工单位。最后向业主交出一个已达到动用条件的工程。按这种模式发包的工程也称“交钥匙工程”。工程项目总承包模式的优缺点工程项目总承包模式的优缺点优点：合同关系简单，组织协调工作量小。缩短建设周期。利于投资控制。缺点招标发包工作难度大。业主择优选择承包方范围小。质量控制难度大。2.2工程项目承发包模式与监理模式工程项目承发包模式与监理模式2023/3/6赫桂梅2.2.42.2.4工程项目总承包管理模式与监理模式工程项目总承包管理模式与监理模式 所谓项目总承包管理是指业主将工程建设任务发包给专门从事项目组织管理的单位，再由它分包给若干设计、施工和材料设备供应单位，并在实施中进行项目管理。项目总承
48、包管理模式的优缺点项目总承包管理模式的优缺点优点合同关系简单、组织协调比较有利，进度控制也有利。缺点a.由于项目总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包的确认工作就成了十分关键的问题。b.项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此建设工程采用这种承发包模式应持慎重态度。2.2 工程项目承发包模式与监理模式工程项目承发包模式与监理模式2023/3/6赫桂梅2.3.1建设工程监理实施程序建设工程监理实施程序（1）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构（2）编制建设工程监理规划（3）制定各专业监理实施细则（4）规范化地
49、开展监理工作（5）参与验收，签署建设工程监理意见（6）向业主提交建设工程监理档案资料（7）监理工作总结2.3.2 建设工程监理实施原则建设工程监理实施原则 （1）公正、独立、自主的原则（2）权责一致的原则（3）总监理工程师负责制的原则 （4）严格监理、热情服务的原则 （5）综合效益的原则2.3 建设工程监理实施建设工程监理实施 2023/3/6赫桂梅2.4.1 建立项目监理机构的步骤建立项目监理机构的步骤（1）确定项目监理机构目标（2）确定监理工作内容（3）项目监理机构的组织结构设计（4）制定工作流程和信息流程 2.4.2 项目监理机构的组织形式项目监理机构的组织形式监理组织具有一次性特点，具
50、体形式包括：监理组织具有一次性特点，具体形式包括：直线制直线制监理组织；监理组织；职能制职能制监理组织；监理组织；直线直线职能制监理职能制监理组织。组织。矩阵制矩阵制监理组织监理组织2.4 项目监理机构项目监理机构2023/3/6赫桂梅直线制监理组织形式直线制监理组织形式线性结构组织，自上而下垂直领导线性结构组织，自上而下垂直领导1 1、按子项目分解的直线制按子项目分解的直线制2 2、按建设阶段分解的直线制按建设阶段分解的直线制3 3、按专业内容分解的直线制按专业内容分解的直线制2.4.2 2.4.2 项目监理机构的组织形式项目监理机构的组织形式2023/3/6赫桂梅2.4.2 2.4.2 项