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1、第十章市场失灵和微观经济政策电子课件经济学基础市场失灵和微观经济政策第十章第一节第一节 不完全竞争不完全竞争一、不完全竞争与低效率首先来看某代表性的垄断厂商的利润最大化的情况，参见图10-1，图中横轴表示产量，纵轴表示价格，曲线D和MR分别表示该厂商的需求曲线和边际收益曲线。此外，为简单起见，假定平均成本和边际成本相等且固定不变，他们由图中的水平直线AC=MC表示，垄断厂商的利润最大化原则是边际成本等于边际收益，因此，垄断厂商的利润最大化产量为,在该产量上水平上，垄断价格为，显然这个价格高于边际成本。显而易见上述垄断厂商的利润最大化状况并没有达到帕累托最优状态，在利润最大化产量上，价格高于边际
2、成本MC，这表明消费者愿意为增加额外一单位产量支付的数量超过了生产该单位产量所引起的成本，因此，存在帕累托改进的余地。垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件，那么帕累托最优状态在什么地方达到呢，在q*的产量水平上达到,q*的产量水平上需求曲线和边际成本曲线相交,即消费者对额外一单位产量的意愿支付等于生产该额外产量的成本，此时不存在任何帕累托改进的余地，因此q*就是帕累托意义上的最优产出。那么，在实际中，为什么均衡产量不位于帕累托最优水平q*呢？原因在于垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以达到相互满意的一致意见，例如垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在很大的分歧
3、，以致无法达到一致意见，又如消费者本身之间再如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一揽子支付问题上也不能达成一致意见，最后还可能无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格的好处，即无法防止“搭便车者”，由于存在上述这些困难，实际上发生的通常便是低效率的垄断情况。图10-1垄断和低效率二、对垄断的公共管制参见图10-2，图中,反映的是某垄断厂商的情况，曲线D=AR和MR分别是它的需求曲线和边际收益曲线，曲线AC和MC分别是其平均成本曲线和边际成本曲线，注意，这里回到平均成本曲线和边际成本曲线的一般形状，而不是图11-1中的水平直线，特别是这里的平均成本曲线具有向右上方倾斜的部分，在没有管制的条件下，
4、垄断厂商生产其利润最大化产量，并据此确定垄断价格，这种垄断均衡一方面缺乏效率，因为在垄断产量上价格高于边际成本，另一方面缺乏“公平”，因为在上垄断厂商获得了超额垄断利润，即经济利润不等于零，或者说全部利润大于正常利润，现在考虑政府的价格管制，政府应当控制什么样的价格为好呢？如果政府的目标是提高效率。则政府应当将价格定在水平上，当价格为时，垄断厂商面临的需求曲线现在成为，从而边际收益曲线为和AMR，于是最大化产量为，在该产量水平上，价格恰好等于边际成本，于是实现了帕累托最优。图10-2对垄断的管制：递增成本第二节第二节 外部影响外部影响一、外部影响及其分类到目前为止，我们讨论的微观经济理论，特别
5、是其中的“看不见的手”的原理要依赖于一个隐含的假定，即不存在所谓的外部影响外部影响，这里外部影响是指某一经济主体的经济行为对社会上其他人的福利造成了影响，但并没有为此承担后果。然而，在实际经济中，这个假定往往并不能够成立，一方面在很多时候某个人的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而获得补偿，此时这个人从其活动中得到的利益就小于该活动所带来的全部利益，这种性质的外部影响被称为外部经济外部经济。根据经济活动的主体是生产者还是消费者，外部经济可以分为生产的外部经济和消费的外部经济。另一方面，在很多时候，某个人的一项经济活动会给社会上的其他成员带来危害，但他自己却不能为此支付足
6、够的补偿这种危害的成本，此时这个人为其活动所付出的成本就小于该活动所造成的全部成本。这种性质的外部影响被称为外部不经济外部不经济，外部不经济也可以视经济活动主体的不同而划分为生产的外部不经济和消费的外部不经济。二、外部影响和资源配置失当各种形式的外部影响的存在造成了一个严重后果：完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态。换句话说，其实假定整个经济仍然是完全竞争的，但由于存在着外部影响，整个经济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态，看不见的手在外部影响面前失去了作用。三、有关外部影响的政策如何纠正由外部影响所造成的资源配置适当？西方微观经济学理论提出了如下政策建议。第一，使用税收和津贴。对产
7、生外部不经济的企业，国家应当征税，其数额应当等于该企业给社会其他成员造成的损失。从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。第二，使用企业合并的办法。第三，使用规定财产权的办法。在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置知道是由于财产权不明确，如果财产权是完全确定的并且得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。四、科斯定理对付外部影响的最后一个办法即规定财产权的政策，可以被看成是更加一般化的所谓科斯定理的特例，甚至连使用税收和今天这个办法也可以被看成是科斯定理的一个具体运用。关于科斯定理，科斯本人并没有一个明确的说法，其他西方经济学家的给出了许多不同的表达方式，虽然这些表达方式大体上是相同的，但仍
8、然存在着细微的差别，下面有一种比较流行的说法：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小的，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。运用科斯定理解决外部影响问题，在实际中并不一定真的有效，有以下几个难题：第一，市场的财产权是否总是能够明确地加以规定，有的资源，例如空气，在历史上就是大家均可使用的共同财产，很难将其财产权具体分派给谁；有的资源的财产权，即使在原则上可以明确，但由于不公平问题，法律程序的成本问题等，也变得实际上不可行。第二，已经明确的财产权是否总是能够转让？这就涉及信息充不充分的问题以及买卖双方能不能达成一致意见的各种原因，如谈判的人数太多、交易成本过高，
9、谈判双方都能使用策略性行为等等。第三，明确的财产权的转让是否总能实现资源的最优配置，显然在这个过程中完全有可能得到这样的结果：它与原来的状态X*相比有所改善，但不一定恰好为X*，此外，还应该指出分配财产全会影响收入分配，而收入分配的变动可以到从社会不公平引起社会动乱，在社会动乱的情况下就谈不上解决外部影响问题了。第三节第三节 公共物品公共物品一、排他性与竞用性到目前为止，我们讨论的对象主要是所谓的“私人物品私人物品”即那些在普通的市场上常见的物品，例如用于吃的水果、用于穿的衣服，以及火车上的座位，等等，私人物品只有两个鲜明的特点：第一“排他性”，只有对商品制服价格的人才能够使用该商品；第二是“
10、竞用性”，如果某人已经使用了某个商品则其他人就不能带同时使用该商品，实际上市场机制只能在具备上述两个特点的私人物品的场合才能真正起作用，才有效率。通常把国防这一类即不具有排他性也不具有竞用性的物品叫做公共物品公共物品，而把海鱼这样一类不具有排他性但却具有竞用性的物品叫做公共资源公共资源，公共物品和公共资源可以被看成是外部影响造成市场机制是失灵两个特殊例子。二、公共物品我们先来回顾一下私人物品最优数量的决定。为简单起见，假定社会上只有A和B两个消费者，他们对商品的需求曲线和表示。商品的市场供给曲线为S，参见图10-3(a)。由于所讨论的私人物品，故将消费者A与B的需求曲线和水平相加即得到某市场需
11、求曲线D。市场需求曲线D与供给曲线S的交点决定了该私人物品的均衡数量和均衡价格。这个均衡数量显然就是该私人物品的最优数量。这是因为在这个产量水平上，每个消费者的边际利益恰好等于商品的边际成本。我们知道，供给曲线代表了每个产量水平的标记成本，需求曲线代表了每个产量水平上的边际利益。故当供给量为时，边际成本为；而在价格为时，消费者A和B的需求量分别为C和F，再根据需求曲线和，相应的边际利益为CE和FG。由图可知，CE=FG=,即每个消费者的边际利益均等于边际成本。现在来看公共物品的情况。参见图10-3(b).与私人物品的讨论一样，我们仍然假定每个消费者对公共物品的需求曲线都是已知的，为和，公共物品
12、的市场供给曲线为S。如何从个人需求曲线形成市场的需求曲线呢？这里的关键之处在于公共物品的市场需求曲线不是个人需求曲线的水平相加，二是他们的垂直相加。之所以如此，原因在于公共物品消费上的非竞用性特点。一方面由于消费上的非竞用性，每个消费者消费的都是同一个商品总量，因而每个消费者的消费量都与总消费量相等。另一方面，对这个总消费量所支付的全部价格，却是所有消费者支付的价格的总和，例如，设公共物品的数量为图11-5(b)中的R,消费者A和B的消费量于是都是R,A和B的消费量均为R时，他们所愿意支付的价格按各自的需求曲线分别为L和N,因此当消费量为R时消费者A和B所愿意支付的价格之和就是L+N=T.有了
13、公共物品的市场供求曲线，则公共物品的均衡数量即可确定，这就是市场供求曲线交点所指示的R，实际上这个均衡数量R也代表着公共物品的最优数量。图10-3私人物品和公共物品的最优数量上面在假定每个消费者对公共物品的需求曲线均存在且已知的条件下，讨论了公共物品的最优数量的确定，但是，许多西方经济学家认为，这种讨论并没有多大的实际意义，原因是公共物品的需求曲线是虚假的，首先，单个消费者通常并不很清楚自己对公共物品的需求价格，更不用说去准确的陈述他对公共物品的需求与价格到关系，其次，即使单个消费者了解自己对公共物品的偏好程度，他也不会如实地说出来，为了少支付价格或不支付价格，消费者会低报或瞒报自己对公共物品
14、的偏好。他们在享用公共物品时都想当搭便车者，想不支付成本就得到利益。由于单个消费者对公共物品的需求曲线不会自动显示出来，我们无法将他们加总起来得到公共物品的市场需求曲线，进而确定公共物品的最优数量。第四节第四节 信息的不完全和不对称信息的不完全和不对称一、信息、信息的不完全和不对称和普通商品一样，信息也是一种很有价值的资源。和普通商品不同的是，信息在“质”和“量”上又有其独特的性质：首先从质的方面看，信息有点类似于我们前面讨论过的公共物品，信息显然不具有竞用性，在一定程度上也可以说他没有排他性。其次从量上看，确定信息的价值大小也不像确定普通商品的价格那样简单，人们常常采用比较的方法来计算信息的
15、价值，获得新的信息可能会促使经济主体改变自己的决策，而决策的改变又可能导致预期收益的变化，与此可以用预期收益的变化来确定这一新增信息的价值。信息的作用是减少经济主体的决策风险和失误，从而提高他的预期收益，正是由于这个原因，人们需要信息，并乐于出钱出力去搜寻和购买它。不同的信息主体缺乏信息的程度往往是不一样的。市场经济的一个重要特点是产品的卖方一般要比产品的买方对产品的质量要有更多的了解，这就是所谓的信息不对称。信息都不完全和不对称会引起所谓的逆向选择和道德风险。前者是指由于市场的买房和卖方无法区分不同质量的产品，而导致市场提供的商品偏向较低的质量，后者是指，在信息或契约不对称的条件下，由于行为
16、人可以不承担其行为的全部后果，而导致其做出“损人利己”的行为，由于信息的不完全和不对称以及逆向选择和道德风险，市场机制有时不能很好地起作用。二、信息与市场信息不完全和不对称导致市场低效率的情况不仅会出现在比较特殊的旧车市场和保险市场中，而且会出现在更加一般的商品市场。图10-6描绘了商品的价格与其平均质量之间的关系，图中横轴P代表商品价格，纵轴q代表商品的平均质量，图中的曲线qc为价格质量曲线，价格质量曲线的特点是向右上方倾斜，表示商品的平均质量将随着其价格的上升而上升，除此之外，该曲线还具有两个特点：一是他向上凸出，二是它与横轴的交点大于零。向上突出意味着尽管商品的平均质量是随着价格的上升而
17、上升的，但上升的速度却越来越慢，换句话说，价格变动对平均质量的影响是递减的，与横轴的交点大于零意味着在价格下降到零之前，平均质量就已经下降到零。图11-6价格质量曲线现在可以来看消费者的需求曲线，消费者追求的是商品的最大价值，这个最大价值根据图10-6，在价格为P*时达到，因此，我们可以认为，消费者对商品的需求在价格为P*时达到最大，当价格由P*上升或者下降时，由于商品的价值都是下降的，故消费者对商品的需求量也都是下降的，由此我们就得到了一条与以前所遇到的很不相同的需求曲线：它不在只是向右下方倾斜，而且还包含一段向右上方倾斜的部分，需求曲线现在是向后弯曲的。这条向后弯曲的需求曲线在图10-7中
18、表示为曲线D,在图中，当纵轴代表的价格P恰好为P*时，横轴的需求量Q达到最大。当价格高于P*时，需求曲线与通常一样向右下方倾斜，当价格低于P*时，需求曲线出现异常向右上方倾斜。供给曲线的位置有两种情况：它或者与需求曲线向右上方倾斜的部分相交；或者与需求曲线向右下方倾斜的部分相交。图11-7不完全信息与市场失灵三、信誉和信息调控通过市场机制本身来解决信息不完全和不对称问题的另外一个办法是建立信誉，在信息不完全和不对称的情况下，如果没有其他的约束机制，市场就会到处充斥着劣质的产品。这是因为，一方面，消费者知道生产和销售产品的企业比自己更加了解产品的质量，因而就有可能利用这一信息有事来进行欺骗，即生
19、产一些成本较低的劣质产品，并把它们拿到市场上来以次充好，以获得更大的利润，基于这种认识消费者只愿意对企业提供的产品支付较低的价格。另一方面，由于消费者只愿意支付较低的价格，企业也不愿意生产成本较高的优质产品，这样一来结果当然就是劣质产品把优质产品逐出市场信誉在解决不完全和不对称问题上着起到重要作用就是区分市场，信誉使由于信息不完全和不对称而搞得混乱不堪的市场变得清晰分明起来。信誉好的产品意味着质量高，信誉差的产品意味着质量低，在区分市场的同时，信誉也使得高质高价成为可能，质量高的产品价格就高，反正则低，“高质高价”鼓励了生产和销售优质产品的企业，同时也惩罚了生产和销售劣质产品的企业。他们的产品被打伤劣质的烙印，无法在冒充优质产品，总之信誉提高了企业诚信的收益和欺骗的成本。谢谢观看！谢谢观看！