学 第五章ppt课件.pptx

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1、经济社会学 第五章电子课件市场转型的经济社会学分析第五章第五章 市场转型的经济社会学分析第一节 市场转型研究的渊源第二节 市场转型的社会学研究 第一节 市场转型研究的渊源第五章 市场转型的经济社会学分析第一节 市场转型研究的渊源l市场转型研究源于第二次世界大战后的地区研究。众所周知，1945年以后出现的三个新的发展动向，深刻地影响了前100年所形成的社会科学结构。l第一个新动向是世界政治格局的变化。l第二个新动向是，在1945年后的25年间，生产力迅速提高，人口急剧增加，达到了前所未有的规模，从而拓宽了所有人类活动的范围。l第三个新动向是，无论是从数量上来看还是从覆盖的地域来看，大学系统在世界

2、各国都得到了惊人的发展，相应地，专业社会科学家的人数也成倍增加。第一节 市场转型研究的渊源l集权主义是最早出现的研究范式，斯塔克和倪志伟归纳了集权主义的基本特 征，指出这种范式强调全球性的意识对垒，强调列宁主义的政党作用，强调领袖人物个人的影响力。l研究社会主义国家的视角由集权主义研究范式向现代化理论或多元群体理论研究范式的转变，一方面是当时的时代背景所决定的，另一方面也是西方社会科学研究者寻求和探索新的理论框架的结果。l尤其引人注目的是，越来越多的社会学家加入这种市场转型和社会转型的研究之中，如倪志伟、白威廉、沃尔德、林南、边燕杰、斯塔克、罗纳塔斯、塞勒尼、奥伊和谢宇等。第一节 市场转型研究

3、的渊源l研究社会主义社会的基本范式，总体说来有三种，即集权主义的研究范式、现代化理论或多元群体理论的研究范式和新制度主义的研究范式。l集权主义是最早出现的研究范式，斯塔克和倪志伟归纳了集权主义的基本特 征，指出这种范式强调全球性的意识对垒，强调列宁主义的政党作用，强调领袖人物个人的影响力。l研究社会主义国家的视角由集权主义研究范式向现代化理论或多元群体理论研究范式的转变，一方面是当时的时代背景所决定的，另一方面也是西方社会科学研究者寻求和探索新的理论框架的结果。l沃尔德、奥伊和哈尔彭等分别从不同的角度为新制度主义 的创立做出了努力。第二节 市场转型的社会学研究一、市场转型理论二、市场转型的文化

4、视野三、市场转型的政治视野四、市场转型的新制度主义视野五、小结第五章 市场转型的经济社会学分析第二节 市场转型的社会学研究 社会学从其诞生起，就是一门研究社会转型的科学，研究从传统到现代的转变，从乡村社区到城市市区的转变，从礼俗社会（gemeinschaft）向法理社 会 的转变，从封建主义向资本主义的转变，从机械团结（mechanical solidarity）向有机团结（organic solidarity）的转变。下面我们从以下几个方面考察市场转型问题：（）市场转型理论；（）市场转 型的文化视野；（）市场转型的政治视野；（）市场转型的新制度主义视野。第二节 市场转型的社会学研究 在研究由

5、计划经济向市场经济的转型过程中，倪志伟于1989年提出的“市场转型”理论在学术界产生了较大影响。波兰尼认为，所谓转型经济就是市场分配体制渐渐替代政府官员的计划分配的过程。倪志伟将波兰尼对再分配经济的分 析运用在社会主义经济改革上，提出了市场转型的三个基本命题 （1）市场权利命题 （2）市场刺激命题 （3）市场机遇命题一、市场转型理论第二节 市场转型的社会学研究 (一)市场和不平等 .不平等程度最初下降的原因 对此有两种对立的假设：其 一是将之归于新的市场机会；其二则将之归于更公平的国家再分配政策。.此后不平等程度又为何上升 接下来的问题是收入不平等趋势的转折点何在？市场转型理论是否受到不平等程

6、 度在最初下降之后又上升这一现象的挑战？随着市场渗透的继续，市场很可能会加速不平等。为了理解这种 形模型，有必要详细说明究竟在怎样的制度条件下市场提高或降低了不平等程度。市场本身和再分配本身并没有内在的平等或不平等后果，其社会后果取决于它们所嵌入其中的广泛的宏观制度背景。一、市场转型理论第二节 市场转型的社会学研究 (二)干部和市场 在市场转型中，现任干部和前任干部是否因改革而得利或失利，这与总体不平 等性程度变化显然相关但并不同一。根据倪志伟的观点，市场转型理论认为，当市场继续渗透（他们将此过程理解为线性的、渐进的过程）时，“直接生产者”将受益，现任干部和前任干部将失利，在解释谁将获得高收入

7、的问题中人力资本的回报将越来越重要。干部地位、干部联系与高收入之间呈正相关关系；最后，由不同地区经济增长的不同动力来衡量的市场渗 透程度，与人力资本回报之间也因而呈负相关关系，但是经济增长并不改变党员与非党员之间的收入差异。一、市场转型理论第二节 市场转型的社会学研究 (三)由市场产生的不平等的动力 塞勒尼认为，市场是产生平等还是产生不平等，干部、直接生产者以及普通工人是否从日益发展的市场化进程中受益，这些问题太模糊了，以至于没有什么利用价值。塞勒尼将市场渗透的类型分为三种：（）再分配经济中的局部市场；（）在再分配统治下以市场和再分配系统共存为特征的社会主义混合经济；（）以建立市场资本主义、取

8、消国家社会主义为目的的资本主义经济。下面将具体阐明这三种类型 的特征，并分析每一种类型中获利或失利的社会行动者是谁，以及在每一种类型中 市场是如何对不平等程度产生影响的。一、市场转型理论第二节 市场转型的社会学研究 (三)由市场产生的不平等的动力 1.再分配整合经济中的局部市场20世纪60年代中期到1980年左右的匈牙利和波兰是再分配一体化经济的局部市场，而在其他东欧国家情形则稍有不同。局部市场的兴起通常以食物和劳务为主，并且处于经济系统的边缘。这种市场是高度不安全的，这种市场内的活动也经常处于非法的边缘，所以参与者是要冒风险的。在再分配经济的局部市场条件下，直接生产者确有一定的“市场权力”和

9、“市场机会”。同时，在局部市场条件下，市场转型理论的这一观点也是正确的，即“再分配者”的相对财产可能会变化。一、市场转型理论第二节 市场转型的社会学研究 (三)由市场产生的不平等的动力 2.社会主义市场经济在1980年到1989年的东欧以及1985年后的中国，一种新型的市场渗透形式出现了，经济社会环境的重要变化在于私营经济变得合法了。在社会主义市场经济条件下，一群新的、异质性更大的行为者进入市场。由于市场竞争的作用越来越大，而且风险随之增加，因此素质更高的人开始从事商业活动。在早期的先驱者中，那些受教育程度较低以及处于社会最边缘的人，都被无情地淘汰了一、市场转型理论第二节 市场转型的社会学研究

10、 (三)由市场产生的不平等的动力 2.社会主义市场经济在中国，经济增长一直是积极的，因而争论在于，不同的行为谁将获得更高的回报率；在东欧，经济增长水平低，发展是消极的，于是问题是谁的下降情况最糟。基于理论性和经验性，任何夸大以市场渗透类型来测量经济增长的准确度的做法都是不可取的，这一点在分析今日中国的经济变迁时尤为重要。中国的经济增长仍处于发展的粗放阶段，其巨大的人口资源，可能使这种粗放型的增长持续很长一段时间。因此，谢宇和汉纳姆发现，在中国快速发展的地区，其劳动力市场仍是不发达的（从而导致人力资本的低回报）。一、市场转型理论第二节 市场转型的社会学研究 (三)由市场产生的不平等的动力 3.资

11、本主义导向经济1989年之后，东欧出现了一种明显不同的市场渗透类型。这种市场渗透类型 的特征在于，它并不仅仅是简单地允许或鼓励私有部门增长。在所有东欧国家，1989年之后私有化成了一项国家政策。私有化如何能进行到底？这在很大程度上取决于有多少阶级、阶层被卷入市场转型国家的社会斗争和政治斗争。是否可以得出这样的结论：在资本主义导向经济中，市场是产生新的不平等的主要源泉，并且前任干部是其中的赢家。这一观点的前半部分是对的，不平等迅速增长主要是由市场产生的，那些仍然依赖于再分配机制的人很快就丧失了基础。但对后半部分的判断就比较复杂了。一、市场转型理论第二节 市场转型的社会学研究 (三)由市场产生的不

12、平等的动力 3.资本主义导向经济总之，在资本主义导向的市场渗透中，最大的赢家是那些前任精英；转型之前资产阶级的后裔们也是得益者，与那些在市场转型时期进入第二经济的人一样。最大的失利者是干部精英中的行政人员、贫穷者以及大部分工人，那些曾经由再分配机制给予很大补贴的部门的雇员（例如，重工业中的熟练工）也无疑是失利者。一、市场转型理论第二节 市场转型的社会学研究 (三)由市场产生的不平等的动力 3.资本主义导向经济塞勒尼描述了每种类型的制度特征以区分市场渗透的三种类型，尤为关注每种类型中市场机构的种类和结合方式。他提出了在不同社会主义国家和市场转型国家中关于三种不同市场机构特征的假设。在区分了市场渗

13、透的不同类型之后，关于市场转型的争论者之间达成了共识。一、市场转型理论第二节 市场转型的社会学研究斯塔克就市场转型从文化的角度进行了探索。他概述了亚洲公司具有的网络型社会结构的特点。斯塔克是从匈牙利的混合经济转向多样性的视角来论述经济社会学的文化研究的。他指出，分析匈牙利的资产重组，不仅要考虑到公有、私有要素的分解和相互交织，而且要关注所有权相互联结的网络中组织边界的模糊化。运用网络中心分析方法研究东亚经济的经济社会学家，其基本分析单位不是市场，不是国家，也不是独立企业，而是社会网络。二、市场转型的文化视野第二节 市场转型的社会学研究关于东亚公司网络的社会嵌入特征和局部组织创新特征的研究表明，

14、战略选择并不是在计划与市场之间，也不是在家族与市场之间，而是在以市场为向导的家庭经营内部。市场导向必须与市场协调区别开来，更广泛的非市场协调制度与高度成熟的市场导向和谐共处。由此看来，以后的研究应考察东欧的企业网络是否会成功地以世界市场为导向。二、市场转型的文化视野第二节 市场转型的社会学研究 对产权理论来说，第二次世界大战后社会主义转型为企业提供的激励性产权设置，既不是淘汰破产，也不是产权多样性，而是产权明晰。产权学派不主张将产权指派给一个所有者，而是认为产权能够被“分化”，由此，不同的人能对同一事物 的不同方面合法地拥有权利。在后社会主义争论中，这一学派的主要倡导者沃尔德举例说明了促进中国

15、轻工业中乡镇企业发展的动力并不是财产私有化，而是产权明晰。二、市场转型的文化视野第二节 市场转型的社会学研究 要使转型问题的研究趋于一致并不容易，其困难主要在于众多关于东欧的研究仅记录了一处平行但相互矛盾的社会运行逻辑。通过社会调查研究和人类学研究，研究者们已经确认存在着与官方描述的科层制模式不相符的多种社会关系。这些社会关系是源于同“科学管理”整个国民经济的企图相反的一面。在现实经济层面，货物短缺和供给瓶颈导致了主管人与非正式群体之间的讨价还价；而对于管理者来说，为了实现计划目标则需遍布于企业和组织之间由非正式关系所形成的致密关系网。二、市场转型的文化视野第二节 市场转型的社会学研究存在于企

16、业间非正式关系网络中的这种平行结构并未导致制度真空。相反地，在后社会主义时期日常工作仍在进行，组织形式和社会纽带依然存在，各种资源以及那些可以变成资产的东西都没有变化，同时信用交易和协作行为的基础也依然得以维持。此外，还发现了一些秘密组织形式的另类形式以及原先就存在的社会网络 的兴起。二、市场转型的文化视野第二节 市场转型的社会学研究 关于转型社会的许多争论都是围绕着两项基本政策而展开的。第一种政策是，私有财产的制度化最好通过将公有财产转化到私人手里的方式来实现。第二种政策来自制度经济学理论（尤其是进化派），尽管私有化进程可能更慢一些，但是使私有财产制度化的更可靠方法在于先形成一个私有业主阶级

17、。政策应该降低中小私有企业的创业门槛，而不是将一个既定组织单位中的财产从一种所有制转化为另一种所有制。二、市场转型的文化视野第二节 市场转型的社会学研究斯塔克认为，近来的证据显示匈牙利既没有采用大爆炸式的激进方法，也没有采用渐进的政策主张。与国内政治家的乐观估计相反，也与西方那些经济学家预测财产将很快从国有企业转向私营企业不同，匈牙利经济的主导部分仍然是国家所有。与进化经济学所希望的相反，“第二经济”并未成为发展动力强劲的合法私有部门。二、市场转型的文化视野第二节 市场转型的社会学研究如何理解这些在重组过程中出现的互不协调的非正统组织形式呢？我们将根据以下三个概念混合经济、多样性以及复杂性来重

18、新考虑重组所有权的三个方面（打破公有私有的边界、打破私营企业之间的边界、打破合法性原则的边界）。“混合经济”概念是对东欧市场经济第一个有用的近似表达。但是，“公有”和“私有”这两个基本类别的划分（相应地还有“市场”和“再分配”之 说）将会起限制作用而不是有利于阐明问题。二、市场转型的文化视野第二节 市场转型的社会学研究实际上，有关市场转型的研究主要讨论 因果关系链中各个部分之间 的关系。其中，代表形成市场经济的各种背景条件，代表市场经济，代表来自市场的权力和收入。市场转型主要研究：（）形成市场经济的各种背景条件向市场经济的转变；（）来自市场经济形成过程中的权力和收入的变化。三、市场转型的政治视

19、野第二节 市场转型的社会学研究 (一)讨价还价型 第一种类型是形成于劳工与经理之间、经理与政府之间的正式或非正式的讨价还价。一旦中央控制放松，正式与非正式组织间的非正式的交涉便出现了，正是这种交涉有助于解释工人与管理人员之间联系的紧密性以及组织的完善性，从而导致大部分国企改革的项目受阻。三、市场转型的政治视野第二节 市场转型的社会学研究 (二)权力延续型 第二种类型是基于继续保持政府官员与国有企业之间联系的需要。正如斯塔克所言，在一个产权不明而又不稳定的环境里，分散风险的一个办法是将现任和前任同时纳入自己的经济网。这些网络关系一旦建立，便具有自己的生命力，并能提供一种路径依赖分析。三、市场转型

20、的政治视野第二节 市场转型的社会学研究 (三)选举型 第三种类型是选举政治。中国20世纪80年代中期以后的地方选举和1988年 以后的村委会选举是一种新的选举制度。在一些发展中国家，市场化往往导致保护主义的产生而不是消失，只是其形式从原来的传统方式变为现代方式。在这些国家中，处于经济独立的前市场化条件下，支持保护关系必须是历史沿袭下来 的，且植根于上下级之间的依赖关系和不对称的交换关系。三、市场转型的政治视野第二节 市场转型的社会学研究 (一)制度主义的思想传统 把制度及制度变迁纳入经济学范畴的努力一直贯穿在经济思想史之中。经济学中有两大制度主义思想传统：一是始于19世纪末20世纪初，并延续至

21、今的美国制度主义传统；二是新近发展起来的，但可以被视为古典主义、新古典主义以及奥地利经济学中制度主义因素再现和重新扩展的传统。旧制度主义经济学的观点不具理论性，是反理论的，尤其反对古典理论，它除了一堆需要理论来整理，不然就只能一把火烧掉的描述性材料外，没有任何东西留下来；而新制度主义经济学恰恰相反，它利用正统经济理论去分析制度与现实问题。四、市场转型的新制度主义视野第二节 市场转型的社会学研究 (二)新制度主义在社会学中的应用 1.新制度主义范式的假设新制度主义范式的中心观点假定行动者认同并孜孜以求于由民俗、文化信仰、社会规范、网络、市场结构、正式组织及国家所形成的机会结构中的自身利益。新制度

22、主义范式非常适合用来研究转型社会，因为它集中分析的是制度变迁的原因与 结果。2.地方法团主义市场转型的新制度主义视野的另一例证是奥伊所倡导的地方法团主义理论，作为一种社会制度的地方法团主义将重点放在经济动力机制及制度效应上。倪志伟论述了关于将再分配与市场结合起来的地方适应性问题，强调了在中国由社会主义计划经济向市场经济转型过程中混合型制度形成的重要性。四、市场转型的新制度主义视野第二节 市场转型的社会学研究从以上分析中可以看出，发生在东欧国家的制度变迁和社会转型意义深远，已经引起了社会科学对这些问题的兴趣，并将对过渡社会的研究推进到西方社会科学的中心位置。有学者预计这一进程有望产生新的理论和概

23、念的突破。斯密、马克思、涂尔干、韦伯和波兰尼的经典著作反映出现代社会理论产生于知识界对资本主义在西方兴起的回应。自现代社会理论思潮的经典时代以来，研究条件已得到相当的改善。由于现代计算技术及定量方法的发展，我们已经能以一种经典理论家不曾有过甚至不曾想象的方式，分析正在进行中的社会转型。五、小结本章要点l新的社会现实给已经历史地制度化了的社会科学提出了新的问题他们对经济与社会的关系的论述成为经济社会学的理论渊源。l有三种研究社会主义社会的基本范式，即集权主义的研究范式、现代化理论或多元群体理论的研究范式、新制度主义的研究范式。l市场转型理论说明了从行政等级到市场的转变所引发的权力资源、刺激与机会结构的重大变迁这一核心过程。l有三种政治市场的类型：讨价还价型；权力延续型；选举型l经济学中有两大制度主义思想传统：旧制度主义经济学；新制度主义经济学。思考题研究社会主义国家社会的基本范式有哪几种？P144什么是市场转型理论？P146根据市场转型理论，市场转型后的社会分层机制是什么？P148 转型期中国社会分层的特点是什么？P150 简述文化视野下的市场转型。P152简述政治视野下的市场转型。P154简述新制度主义视野下的市场转型。P157市场的发展有阶段性吗？