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1、 第五讲第五讲 犯罪与惩罚的分析犯罪与惩罚的分析 寻租的视角寻租的视角n驻比利时大使，驻比利时大使，236万美元；驻西班牙大使，万美元；驻西班牙大使，112万美元。马修万美元。马修巴赞曾是奥巴马的竞选团队财务主巴赞曾是奥巴马的竞选团队财务主席，总计为奥巴马募得七亿美元的捐款。巴赞个人席，总计为奥巴马募得七亿美元的捐款。巴赞个人也为奥巴马捐款也为奥巴马捐款231万美元，作为回报，总统任命万美元，作为回报，总统任命他为驻英国大使。他为驻英国大使。n据统计，奥巴马任期内，至少已有据统计，奥巴马任期内，至少已有23位捐款逾位捐款逾50万美元的金主获得驻外大使这一美差，累计金额至万美元的金主获得驻外大使
2、这一美差，累计金额至少超过少超过1000万美元。而万美元。而“卖官卖官”，也是美国总统，也是美国总统毫不避讳的传统。对于这种行为，批评声从未断绝。毫不避讳的传统。对于这种行为，批评声从未断绝。n崔宝印的艺名是崔宝印的艺名是“北美崔哥北美崔哥”，他是土生土，他是土生土长的北京人，他的另一份工作是在西雅图做长的北京人，他的另一份工作是在西雅图做口译员。虽然崔宝印几乎只在美国的华人社口译员。虽然崔宝印几乎只在美国的华人社区当中做脱口秀演出，但是他的演出视频在区当中做脱口秀演出，但是他的演出视频在网上很受中国网民的欢迎。网上很受中国网民的欢迎。n我研究了美国的民主，美国人批评领导人的我研究了美国的民主
3、，美国人批评领导人的方式给我留下了很深的印象。在中国，我们方式给我留下了很深的印象。在中国，我们也能批评领导人，但得等到他们受到腐败指也能批评领导人，但得等到他们受到腐败指控的时候。控的时候。n他讲了一个中国集装箱货轮船长被索马他讲了一个中国集装箱货轮船长被索马里海盗绑架的故事。海盗说，要想保住里海盗绑架的故事。海盗说，要想保住你的性命和你的船，就得交你的性命和你的船，就得交300万美元万美元赎金。中国船长说，我可以给你赎金。中国船长说，我可以给你300万，万，但是你得给我开一张但是你得给我开一张700万的发票。万的发票。n联合国总部想修一个新的大门，在全世界进行招标。联合国总部想修一个新的大
4、门，在全世界进行招标。印度的承包商第一个竞标，他说，我只需印度的承包商第一个竞标，他说，我只需3,000美美元就能把门修好元就能把门修好1,000美元材料费，美元材料费，1,000美美元工人费，元工人费，1,000美元利润。美元利润。德国一家公司的负责人随后提出了他的方案。他德国一家公司的负责人随后提出了他的方案。他说，我花说，我花6,000美元可以给你一个全世界质量最好美元可以给你一个全世界质量最好的门的门 2,000美元材料费，美元材料费，2,000美元工人费，美元工人费，2,000美元利润。最后，来了一个中国的承包商，美元利润。最后，来了一个中国的承包商，他提出用他提出用9,000美金来
5、修门美金来修门我自己留我自己留3,000美美元，给你元，给你3,000美元回扣，剩下的美元回扣，剩下的3,000美元给印美元给印度人，让他们去修门。度人，让他们去修门。n新快报事件新快报事件n中联中科与三一重工的对抗中联中科与三一重工的对抗n三年清知府，十万雪花银三年清知府，十万雪花银n千里做官只为钱千里做官只为钱2013年3月最高检报告n建立和完善全国统一的建立和完善全国统一的12309举报电话和举报网举报电话和举报网站，加强举报线索管理，完善和落实举报人、证站，加强举报线索管理，完善和落实举报人、证人保护制度，健全与执法执纪部门案件移送等机人保护制度，健全与执法执纪部门案件移送等机制。共立
6、案侦查各类职务犯罪案件制。共立案侦查各类职务犯罪案件165787件件218639人，其中县处级以上国家工作人员人，其中县处级以上国家工作人员13173人人(含厅局级含厅局级950人、省部级以上人、省部级以上30人人)。加大惩治行贿犯罪力度，对加大惩治行贿犯罪力度，对19003名行贿人依法名行贿人依法追究刑事责任。严肃查处执法司法不公背后的职追究刑事责任。严肃查处执法司法不公背后的职务犯罪，立案侦查行政执法人员务犯罪，立案侦查行政执法人员36900人、司法人、司法工作人员工作人员12894人。会同有关部门追缴赃款赃物人。会同有关部门追缴赃款赃物计计553亿元，抓获在逃职务犯罪嫌疑人亿元，抓获在逃
7、职务犯罪嫌疑人6220人。人。n今年今年8月月14日，安徽萧县原县委书记毋保日，安徽萧县原县委书记毋保良受贿案在合肥市中级法院开庭审理。检方良受贿案在合肥市中级法院开庭审理。检方指控，毋保良在萧县任职副县长、县长、县指控，毋保良在萧县任职副县长、县长、县委书记期间，总共收受贿赂委书记期间，总共收受贿赂109起，价值共起，价值共计约计约2000余万元。涉及余万元。涉及66名行贿者，不仅名行贿者，不仅乡镇的一把手领导，县委、县政府的各单位乡镇的一把手领导，县委、县政府的各单位的局长、党支书记、主任等主要科级干部都的局长、党支书记、主任等主要科级干部都在名单上，教育局、林业局、财政局、交通在名单上，
8、教育局、林业局、财政局、交通局、住建局、县政府办公室等这些基层政府局、住建局、县政府办公室等这些基层政府内的优势单位也无一幸免。内的优势单位也无一幸免。n行贿目的大致可分为四类：为得到工行贿目的大致可分为四类：为得到工作上的支持、为工作调整上得到帮助、作上的支持、为工作调整上得到帮助、为个人提拔上得到帮助，以及为亲戚为个人提拔上得到帮助，以及为亲戚的工作调整提供帮助。的工作调整提供帮助。n萧县样本再次揭示了在基层官场中萧县样本再次揭示了在基层官场中“价格化价格化”蔓延的权力运作特征：基层蔓延的权力运作特征：基层政府中含金量较高的重点岗位，在人政府中含金量较高的重点岗位，在人事异动上与金钱交易绑
9、定。掌握人事事异动上与金钱交易绑定。掌握人事大权的县委书记，成为了基层干部大权的县委书记，成为了基层干部“买官买官”的贿赂枢纽。的贿赂枢纽。n任增禄，甘肃省平凉市人大常委会任增禄，甘肃省平凉市人大常委会原副主任，曾担任原副主任，曾担任“煤都煤都”华亭县华亭县县长、县委书记。县长、县委书记。n2013年年6月月18日，此案在甘肃省城一审日，此案在甘肃省城一审宣判。兰州市中级法院审理查明，宣判。兰州市中级法院审理查明，2005年年12月至月至2012年年6月，任增禄利用职务月，任增禄利用职务之便共收受贿赂款、物折合之便共收受贿赂款、物折合991万余元，万余元，另有另有411万余元巨额财产来源不明。
10、其万余元巨额财产来源不明。其中，中，129名华亭官员的名字被列入任增名华亭官员的名字被列入任增禄案判决书中，禄案判决书中，129笔贿赂主要涉及干笔贿赂主要涉及干部任命、人事调整、工作调动、职务升部任命、人事调整、工作调动、职务升迁等，为广义的迁等，为广义的“买官卖官买官卖官”行为。任行为。任增禄因两罪并罚，被处无期徒刑。增禄因两罪并罚，被处无期徒刑。n19741974年，克鲁格发表年，克鲁格发表寻租社会的政治寻租社会的政治经济学经济学一文，研究了由于政府对外贸一文，研究了由于政府对外贸的管制而产生对租金的争夺。的管制而产生对租金的争夺。n刘志军自刘志军自1986年在武汉铁路分局党委书记任上始，
11、年在武汉铁路分局党委书记任上始，至至2011年从铁道部部长之位落马，涉嫌因年从铁道部部长之位落马，涉嫌因“卖官卖官”受贿受贿1178.65万元，买官者名单覆盖六名铁路万元，买官者名单覆盖六名铁路官员。官员。n腐败超越低层次的腐败超越低层次的“吃拿卡要吃拿卡要”的流程腐败后，的流程腐败后，呈现的更为高级复杂的形态，可称为呈现的更为高级复杂的形态，可称为“超越委托超越委托权而出售代理权的腐败权而出售代理权的腐败”。以经济学的眼光来看，。以经济学的眼光来看，通过行贿获得官位的人，必然随后通过通过行贿获得官位的人，必然随后通过“卖官卖官”或审批权寻租来获得回报或审批权寻租来获得回报即未来的官官或是即未
12、来的官官或是官商交易。官商交易。n体系中各层级都遵循以下原则：向上买官谋体系中各层级都遵循以下原则：向上买官谋求保护伞，从而支撑卖官的运转；向下卖官求保护伞，从而支撑卖官的运转；向下卖官和向外寻租乃可保证现金流，继续买官扩张和向外寻租乃可保证现金流，继续买官扩张可卖资源。铁路系统内部的可卖资源。铁路系统内部的“官市官市”一朝形一朝形成，刘志军与其成，刘志军与其“朋党朋党”就结成共罪体系。就结成共罪体系。一旦某官员出事，就会集体施救，避免同盟一旦某官员出事，就会集体施救，避免同盟土崩瓦解。在共罪体系的背景下，土崩瓦解。在共罪体系的背景下，“官市官市”的规模越大，利益共同体也就越稳固，并有的规模越
13、大，利益共同体也就越稳固，并有向买官链条上下游持续复制的可能。向买官链条上下游持续复制的可能。-权钱交易的经济学分析寻租设租行为寻租设租行为第一节第一节 什么叫寻租？什么叫寻租？第二节第二节 寻租寻租-设租关系设租关系第三节第三节 如何抑制寻租如何抑制寻租 第一节第一节 什么叫寻租？什么叫寻租？地租地租 经济租经济租 准地租准地租 1、租的概念、租的概念地租地租 ：一定时期内使用土地而支付的价格一定时期内使用土地而支付的价格 （是农产品的价值超过其生产成本的余额）（是农产品的价值超过其生产成本的余额）经济租：经济租：支付给要素所有者的报酬中，超过要素在支付给要素所有者的报酬中，超过要素在任何可
14、替代用途上所能得到的报酬的那一部分。也就任何可替代用途上所能得到的报酬的那一部分。也就是要素所有者的收入减去要素的机会成本之差。是要素所有者的收入减去要素的机会成本之差。准地租准地租：已经投下的固定资本在短期内的收入。已经投下的固定资本在短期内的收入。地地 价价 =机会成本机会成本 +经济租金经济租金 （球星的身价）（球星的身价）（超额利润）（超额利润）租金的实质是一种超额利润租金的实质是一种超额利润租金的实质是什么？完全竞争市场？完全竞争市场？只有只有垄断垄断才会形成租金，前提是要素自才会形成租金，前提是要素自由流动的由流动的障碍障碍。障碍障碍自然障碍自然障碍(土地、矿山、龙井、茅台，球星、
15、歌星）土地、矿山、龙井、茅台，球星、歌星）政府因素造成的障碍政府因素造成的障碍（管制、限制）（管制、限制）超额利润来自哪里？超额利润来自哪里？垄断？垄断？个人因素造成的障碍（创新、深造个人因素造成的障碍（创新、深造）2、租的生灭规律、租的生灭规律在动态社会里，租金会产生也会消散在动态社会里，租金会产生也会消散租金的来源：租金的来源：创新创新担风险担风险垄断垄断暂时的垄断暂时的垄断绝对稀缺引起的垄断绝对稀缺引起的垄断由特权所决定的垄断由特权所决定的垄断 垄断被打破，租金就会消散，垄断不被打垄断被打破，租金就会消散，垄断不被打破，租金就永远存在破，租金就永远存在3、寻租的概念、寻租的概念寻租（寻租
16、（Rent-Seeking）v克鲁格正式提出克鲁格正式提出;v塔洛克的定义：寻租是人们为获得垄断或塔洛克的定义：寻租是人们为获得垄断或取得政府其他庇护而从事的活动；取得政府其他庇护而从事的活动；v布坎南的定义：人们凭借政府保护进行的布坎南的定义：人们凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的浪费资源的活动；寻求财富转移而造成的浪费资源的活动；寻租寻租是指人们为了获得是指人们为了获得垄断利润垄断利润，对，对权权力拥有者力拥有者进行游说、行贿的活动。进行游说、行贿的活动。目的：目的：获得垄断利润获得垄断利润 租租 寻租对象：寻租对象：权力拥有者权力拥有者 可见，寻租是一个贬义词，并不是指一切寻求可见，
17、寻租是一个贬义词，并不是指一切寻求租金的活动。寻求经济租金的活动应分解为二类：租金的活动。寻求经济租金的活动应分解为二类：寻利和寻租。寻利和寻租。3、寻租的概念、寻租的概念寻租与寻利寻租与寻利 寻利寻利是对生产性利润的追求，包括物质资本、人力资是对生产性利润的追求，包括物质资本、人力资本的投资、技术和制度安排的创新以及人们从事的生产活本的投资、技术和制度安排的创新以及人们从事的生产活动、研究与开发活动、在正常市场条件下的公平交易等。动、研究与开发活动、在正常市场条件下的公平交易等。这类活动是生产性的，增进社会福利的，是使生产可能性这类活动是生产性的，增进社会福利的，是使生产可能性边界向外推移的
18、。边界向外推移的。寻租寻租是非生产性的寻利，包括谋求特权与优惠的游说是非生产性的寻利，包括谋求特权与优惠的游说活动，权钱交易的腐败行为，偷税漏税，走私贩私等有损活动，权钱交易的腐败行为，偷税漏税，走私贩私等有损社会福利的活动。这类活动没有生产任何商品与劳务，反社会福利的活动。这类活动没有生产任何商品与劳务，反而白白的消耗资源。而白白的消耗资源。n寻利行为：寻利行为：资资本本投投入入、技技术术发发明明、公公平平交交易易等等，能能增增加社会财富。加社会财富。n寻租行为：寻租行为：游说、奉承、行贿等，会浪费社会资源。游说、奉承、行贿等，会浪费社会资源。目的相同，都是为了获得垄断利润。目的相同，都是为
19、了获得垄断利润。不同点不同点:手段不同手段不同性质不同性质不同后果不同后果不同创新、发明，人力、资本投资创新、发明，人力、资本投资吹嘘、游说、行贿吹嘘、游说、行贿生产性的生产性的非生产性的非生产性的创造财富，财富增长创造财富，财富增长既有利益的转移，造成资源浪费既有利益的转移，造成资源浪费共同点共同点:寻租与非生产性寻利寻租与非生产性寻利 DUP(Directly Unproductive Profit-seeking Activities)直接非生产性寻利活动直接非生产性寻利活动概念比寻租概念比寻租概念更宽泛，这个概念包括一切直接的非生产概念更宽泛，这个概念包括一切直接的非生产性方式取得利润
20、的所有活动。性方式取得利润的所有活动。寻租寻租DUP4、寻租成本、寻租成本(1)直接成本：信息搜索成本直接成本：信息搜索成本 方案实施成本方案实施成本(2)福利成本福利成本CPAEBQ*QABE为福利为福利成本（哈勃成本（哈勃格三角）格三角）MC=ACDD价格价格O产量产量第二节第二节 寻租寻租-设租关系设租关系1、设租的概念、设租的概念 设租（设租（Rent-setting）是指在政府干预经是指在政府干预经济的过程中，济的过程中，权力拥有者有意造成可获取权力拥有者有意造成可获取非生产性经济利益的环境的行为。非生产性经济利益的环境的行为。权力利他效用权力利他效用权力利己效用权力利己效用n设租可
21、能是被动的。设租可能是被动的。如价格双轨制条件下倒卖物资的行为。如价格双轨制条件下倒卖物资的行为。n设租可能是组织行为。设租可能是组织行为。如如提提拔拔官官员员“光光考考察察不不宣宣布布”，判判案案“只只开庭不宣判开庭不宣判”。n 设租可以利用职业优势。设租可以利用职业优势。如教师、护士长。如教师、护士长。n（1 1）导致寻租成风：诱导人们寻租，造成生）导致寻租成风：诱导人们寻租，造成生产领域中人力资本的减少。产领域中人力资本的减少。n（2 2）增加行政成本：导致政府部门人浮于事、）增加行政成本：导致政府部门人浮于事、办事拖拉；为治理设租活动，设立监督机构、办事拖拉；为治理设租活动，设立监督机
22、构、聘用监督人员。聘用监督人员。n（3 3）破坏良好的道德风尚：降低官员的公共）破坏良好的道德风尚：降低官员的公共责任心和道德水准，降低公众对官员的尊重责任心和道德水准，降低公众对官员的尊重度和信任感。度和信任感。设租行为的社会后果设租行为的社会后果公权公权私权私权公利公利私利私利腐败！腐败！设租就是腐败设租就是腐败公权与私权、公利与私利相互之间有四种对公权与私权、公利与私利相互之间有四种对应组合关系：应组合关系：n一是以公权谋公利。这是理所当然的，因一是以公权谋公利。这是理所当然的，因公权的设立其目的就是为了公利；公权的设立其目的就是为了公利；n二是以私权谋公利。这是利他主义的表现，二是以私
23、权谋公利。这是利他主义的表现，是需要提倡的道德规范；是需要提倡的道德规范；n三是以私权谋私利。这是利己主义的表三是以私权谋私利。这是利己主义的表现，只要不损害他人利益和社会利益，现，只要不损害他人利益和社会利益，这种利己行为是允许的；这种利己行为是允许的；n四是以公权谋私利。这种行为是以损害四是以公权谋私利。这种行为是以损害他人和社会利益为前提的，会导致巨大他人和社会利益为前提的，会导致巨大的社会成本。的社会成本。腐败n“腐败是党和国家公务人员滥用权力谋腐败是党和国家公务人员滥用权力谋取私利，从而违反当时社会公认的纪律、取私利，从而违反当时社会公认的纪律、法律和道德规范，并形成一定社会危害法律
24、和道德规范，并形成一定社会危害的一种畸型的政治行为和政治现象。的一种畸型的政治行为和政治现象。n国际货币基金组织将腐败定义为，腐败是滥用公共权力以谋取私人的利益。2、寻租、寻租设租关系设租关系n寻租活动与设租活动相结合形成一种寻租活动与设租活动相结合形成一种“权钱交易关系权钱交易关系”，即寻，即寻-设租关系设租关系商品交易关系商品交易关系寻租寻租-设租关系设租关系交易领域交易领域经济市场经济市场政治领域政治领域交易方式交易方式公开的竞价交易公开的竞价交易隐蔽的幕后交易隐蔽的幕后交易交易性质交易性质合法的合法的非法的非法的交易后果交易后果增进社会福利增进社会福利社会资源的浪费社会资源的浪费一般商
25、品交易关系与寻租一般商品交易关系与寻租-设租关系的区别设租关系的区别n一、要有租可寻，找熟人，拉关系网；一、要有租可寻，找熟人，拉关系网；n二、达成协议，关于租金分配；二、达成协议，关于租金分配；n三、风险分担，披上合法的外衣；隐蔽三、风险分担，披上合法的外衣；隐蔽的方式分配租金；建立攻守同盟。的方式分配租金；建立攻守同盟。寻租寻租-设租关系的形成：设租关系的形成：政府行为与寻租设租活动的关系政府行为与寻租设租活动的关系与政府的行为范围有关与政府的行为范围有关与政府的具体行为方式有关与政府的具体行为方式有关与政府行为所受约束有关与政府行为所受约束有关资源的人为紧张资源的人为紧张流通环节的增加流
26、通环节的增加交易费用增加交易费用增加物价层层上涨物价层层上涨生产成本上升生产成本上升国有资源流失国有资源流失国家收入减少国家收入减少劣质产品充斥劣质产品充斥经济管理失衡经济管理失衡经济政策走样经济政策走样国家计划受阻国家计划受阻腐败蔓延腐败蔓延寻租寻租-设租的危害设租的危害第三节第三节 如何抑制寻租？如何抑制寻租？n寻租的原因从根本上说，是因为有大量的制度租寻租的原因从根本上说，是因为有大量的制度租金存在。经济人从生产性的寻利转向非生产性的金存在。经济人从生产性的寻利转向非生产性的寻租，并不是因为其道德观念发生了变化，从而寻租，并不是因为其道德观念发生了变化，从而改变了他们为自己谋取利益的行为
27、方式，而是因改变了他们为自己谋取利益的行为方式，而是因为制度结构发生了变化，即个人的选择环境变了。为制度结构发生了变化，即个人的选择环境变了。所以要从制度上找原因，以制度创新抑所以要从制度上找原因，以制度创新抑制寻租制寻租。制度创新就是要做到“四不为”n使使 不能为不能为n 不敢为不敢为n 不必为不必为n 不愿为不愿为讨论n1、是否所有的寻租活动或、是否所有的寻租活动或DUP活动都是活动都是浪费资源？浪费资源？n2、是否所有的寻租、设租活动都与政府是否所有的寻租、设租活动都与政府行为有关？行为有关？n3、公共经济领域中防止寻租、公共经济领域中防止寻租-设租关系设租关系形成的制度基础是什么？形成的制度基础是什么？案案例例高薪养廉高薪养廉政治创租政治创租：指政府官员利用行政手段来增加：指政府官员利用行政手段来增加私人企业的利润，人为地创造租金，诱使私人企业的利润，人为地创造租金，诱使私人企业向他们行贿以得到这种租金。私人企业向他们行贿以得到这种租金。抽租：抽租：指政府官员故意提出某项会使私人企指政府官员故意提出某项会使私人企业受损的政策作为威胁，迫使私人企业割业受损的政策作为威胁，迫使私人企业割舍一部分既得利益与之分享。舍一部分既得利益与之分享。