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1、2023 年内蒙古期货从业资格考试真题卷 本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果（）。A由期货交易所承担 B由其所在的期货公司承担 C由该工作人员自行承担 D由受托的期货公司承担 2.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（）。A完整和真实 B安全和真实 C完整和安全 D安全和及时 3.证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，
2、并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A介绍业务资格 B期货经纪业务资格 C证监会的书面授权 D期货业协会的授权文件 4.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）。A执行期货保证金安全存管制度的措施 B介绍业务对接规则 C报酬支付及相关费用的分担方式 D当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重 5.处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。A与上月相比变动超过 20%B达到规定标准的 120%C达到规定标准的 80%D优于预警标准且连续保持 3 个月 6.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理
3、事的下列做法正确的是（）。A在电话里通知另一理事代为出席 B委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托 C以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席 D该理事不得委托他人代为出席 7.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A15 B30 C45 D60 8.期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A国务院 B期货交易所 C中国证监会 D中国期货业协会 9.根据法律法规的规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格的高级管理人员（）名。A1 B3 C5 D15 10.期货公司申请金融期
4、货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少_人的期货或者证券从业时间在_年以上。（）A3；3 B3；5 C5；3 D5；5 11.根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A1 倍以上 3 倍以下 B1 倍以上 4 倍以下 C1 倍以上 2 倍以下 D1 倍以上 5 倍以下 12.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括（）。A净资本不得低于客户权益总额的 6%B净资本与净资产的比例不得高于 40%C负债与净资产的比例不得高于 150%D流动资产与流动负债的比
5、例不得低于 100%13.某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据 刑法 的规定，乙将被处（）年以下有期徒刑或者拘役。A3 B5 C7 D10 14.期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定。A变更注册资本 B变更公司形式 C破产 D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 15.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，（）。A补偿额等于缴纳额 B损失多少，补偿多少 C实行比例补偿 D实行会员补偿 16.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定
6、之日起（）年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。A2 B3 C4 D5 17.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。应当自取得任职资格的下一个年度起，在（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A每年第一季度 B每年第二季度 C每年第三季度 D每年第四季度 18.由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是（）。A期货公司承担责任 B期货公司不承担责任 C期货公司和客户共同承担责任 D期货交易所承担赔偿责任，期货公司承担连带责任 19.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制
7、度。A配额 B依法征税 C许可证 D审核 20.可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是（）。A自然人 B单位 C公司、企业的直接负责的主管人员 D其他工作人员 21.股指期货的反向套利操作是指_。A卖出股票指数所对应的一揽子股票，同时买入指数期货合约 B买进近期股指期货合约，同时卖出远期股指期货合约 C买进股票指数所对应的一揽子股票，同时卖出指数期货合约 D卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约 22.4 月 1 日，某股票指数为 1400 点，市场年利率为 5%，年股息率为 1.5%，若采用单利计算法，则 6 月 30 日交割的该指数期货合约的理论价格为_。A1412.08 点 B1
8、406.17 点 C1406.00 点 D1424.50 点 23.对于股指期货来说，当出现期价高估时，套利者可以_。A垂直套利 B反向套利 C水平套利 D正向套利 24.某机构在 3 月 5 日投资购入 A、B、C 三只股票，股价分别为 20 元、25 元、50 元，系数分别 1.5、1.3、0.8，三只股票各投入资金 100 万元，其股票组合的 系数为_。A0.9 B0.94 C1 D1.2 25.对于个股来说，当 系数大于 1 时，说明股票价格的波动（）以指数衡量的整个市场的波动。A高于 B等于 C无关于 D低于 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意
9、）1.在期货市场中，套期保值能够实现的原理是_。A现货市场与期货市场的价格走势具有“趋同性”B现货市场与期货市场的基差等于零 C现货市场与期货市场的价格走势不一致 D当期货合约临近交割时，现货价格与期货价格趋于一致 2.期货交易成本有_。A仓储费 B佣金 C交易手续费 D保证金利息 3.某投资者以 2100 元/吨卖出 5 月大豆期货合约一张，同时以 2000 元/吨买入 7 月大豆合约一张，当 5 月合约和 7 月合约价差为_元/吨时，该投资人获利。A150 B50 C100 D-80 4.某投资者以 7 385 限价买进日元期货，则下列_价位可以成交。A7387 B7385 C7384 D
10、7383 5.期货投机的原则有_。A充分了解期货合约 B确定最低获利目标 C确定最大亏损限度 D确定投入的风险资本 6.全球主要的铝期货交易市场是_。A伦敦金属交易所 B纽约商业交易所 C东京商品交易所 D韩国期货交易所 7.下列关于期现套利的说法，正确的有_。A期现套利同时涉及期货市场和现货市场 B当价差和持仓费出现较大偏差时，期现套利就会发生 C若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利 D商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货 8.决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定_，作好交易前的心理准备。A最高获利目标 B最低获利目标 C期望承受的
11、最大亏损限度 D期望承受的最小亏损限度 9.熊市套利者可以获利的市况是_。A近期合约价格小幅度上升，远期合约价格大幅度上升 B远期合约价格小幅度上升，近期合约价格大幅度上升 C近期月份合约价格下降得比远期月份合约价格快 D近期月份合约价格下降得比远期月份合约价格慢 10.以下构成跨期套利的是_。A买入上海期货交易所 5 月铜期货，同时卖出 LME6 月铜期货 B买入上海期货交易所 5 月铜期货，同时卖出上海期货交易所 6 月铜期货 C买入 LME5 月铜期货，一天后卖出 LME6 月铜期货 D卖出 LME5 月铜期货，同时买入 LME6 月铜期货 11.下列属于买进看跌期货期权的主要目的有_。
12、A规避相应期货合约价格大幅下跌风险 B与卖出看涨期货期权做对手交易 C获得比期货交易更高的收益 D获得权利金价差收益 12.某投资者在 2 月份以 500 点的权利金买入一张执行价格为 20000 点的 5 月恒指看涨期权，同时，他又以 300 点的权利金买入一张执行价格为 20000 点的 5 月恒指看跌期权，则两份期权的盈亏平衡点分别为_。A20500 点 B20300 点 C19700 点 D19500 点 13.下面关于卖出看涨期权的损益(不计交易费用)的说法，正确的是_。A行权收益=标的物价格-执行价格-权利金 B平仓收益=期权买入价-期权卖出价 C最大收益=权利金 D平仓收益=期权
13、卖出价-期权买入价 14.关于卖出看涨期权的目的，以下说法正确的是_。A为获得权利金价差收益 B为赚取权利金 C有限锁定期货利润 D为限制交易风险 15.对于卖出看涨期权而言，当其标的物价格_时，卖方风险是增加的。A窄幅整理 B下跌 C大幅震荡 D上涨 16.一般地，_，应该首选买进看涨期权策略。A预期后市看跌，市场波动率正在收窄 B预期后市看涨，市场波动率正在扩大 C预期后市看涨，隐含波动率低 D预期后市看跌，隐含波动率高 17.期权交易的基本策略包括_。A买进看涨期权 B卖出看涨期权 C买进看跌期权 D卖出看跌期权 18.为避免现货价格上涨的风险，交易者可进行的操作有_。A买入看涨期货期权
14、 B买入看跌期货期权 C买进看涨期货合约 D卖出看涨期货期权 19.某投资者以 300 点的权利金卖出 1 份 7 月份到期、执行价格为 11000 点的恒指美式看涨期权；同时，他又以 200 点的权利金卖出 1 份 7 月份到期、执行价格为 10500 点的恒指美式看跌期权。则该投资者的盈亏平衡点是_点。A11000 B11500 C10000 D10500 20.关于卖出看跌期权的损益(不计交易费用)，以下说法正确的是_。A平仓收益=期权卖出价-期权买入价 B行权收益=执行价格-标的物价格 C从理论上说，卖方可能承担非常大的损失 D最大收益=权利金 21.下列关于期权交易基本策略的说法，不
15、正确的有_。A买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金，可能获得的盈利是无限的 B买进看跌期权的盈亏平衡点的标的物价格等于执行价格加权利金 C卖出看涨期权所获得的最大可能收益是权利金，可能面临的亏损是无限的 D卖出看跌期权所获得的最大可能收益是权利金，可能面临的亏损是无限的 22.某投资者在 5 月份买入 1 份执行价格为 9000 点的 7 月份恒指看涨期权，权利金为 200 点，同时又买入 1 份执行价格为 9000 点的 7 月份恒指看跌期权，权利金为 100 点。在期权到期时，_。A若恒指为 9200 点，该投资者损失 100 点 B若恒指为 9300 点，该投资者处于盈亏平衡点 C若
16、恒指为 9100 点，该投资者处于盈亏平衡点 D若恒指为 9000 点，该投资者损失 300 点 23.某投资者在 800 美分的价位，卖出了 20 手大豆的空头合约，此时市场价格已经跌到 780 美分，空头合约如果现在平仓，则可以获利。但是投资者想要先锁定利润，他应该_。A买入看涨期权 B卖出看涨期权 C买入看跌期权 D卖出看跌期权 24.下列对卖出看涨期权的分析错误的有_。A一般运用于预测后市上涨或已见底的情况下 B平仓收益=权利金+卖出价-买入平仓价 C期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D不需要缴纳保证金 25.如果期权买方买入了看涨期权，那么在期权合约的有效期限内如果该期权标的物即相关期货合约的市场价格上涨，则_。A买方可能执行该看涨期权 B买方会获得盈利 C当买方执行期权时，卖方必须无条件的以执行价格卖出该期权所规定的标的物 D执行期权可能给买方带来损失