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1、2023年内蒙古证券从业资格考试真题卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值2.以下关于证券自营业务的描述不正确的是_。A禁止从自营账户中提取现金B经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务C自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行D自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理3.证券交易所会员享有的权利不包括_。A参加会员大会的权利B收益分配权C
2、选举权和被选举权D对证券交易所事务的提议权和表决权4.参与全国银行间市场债券回购业务的金融机构应在_开立债券托管账户。A中国结算公司B中国人民银行C全国银行间同业拆借中心D中央结算公司5.某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为_元。A16.94，13.86B16.17，14.63C16.17，13.86 D16.94，14.636.按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过_。A10%B5%C15%D20%7.营业部处置突发事件的原则以下不包括_。A快速反应原则B盈利首要原则C重点保护原则
3、D疏导化解原则8.单只标的证券的融资余额降低至该证券上市流通市值的_以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10%B15%C20%D25%9.上海证券交易所和深圳证券交易所在竞价交易的单笔申报最大数量方面不同的交易品种是_。A股票B债券C基金D权证10.单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。A1%B3%C5%D10%11.把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为_。A买卖方向B结算方式C行权期限D买卖的标的股票来源12.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围
4、，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括_。A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B大宗交易C协议转让D自营证券交易13.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是_。A因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致
5、的损失14.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用_方式。A书面报价B电脑报价C口头报价D传真报价15.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的_顺序向报价系统申报。A规模大小B价格高低C时间先后D数量多少16.债券回购业务中资金与债券的清算_A一次完成 B分两步进行 C分三步进行D分四步进行17.充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过_。A70%B80%C90%D95%18.按照标准券折算率管理办法，新上市国债标准券折算率为：计算参考价乘以_再除以100。A90%B93%C95%D97%19.可转换债券具有_的
6、双重特性。A债权和期权B债权和股权C债权和权证D股权和期权20.电话自动委托的身份确认由_控制。A委托人B密码C营业部D受托人21.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的_。A5%B10%C15%D20%22.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是_。A买卖证券的差价B手续费、佣金收入C投机收入D投资收入23.在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，上海市场行权交收期为_日终。ATBT+1CT+2DT+324.如有两个以上申报价格符合集合竞价原则的，深圳证券交易所取_为成交价。A距前收盘价最近的价位B距前收盘价最远的价位C距前开盘价最近的价位D距前开盘价最远的价位
7、25.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的_协商设定保证金或保证券。A信用状况B交易记录C资金实力D交易规模二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列哪些是以传统组合管理方式构思证券组合资产时所应遵循的基本原则：（）。A收益最大化原则B风险最小化原则C基本收益的稳定性原则D谨慎原则E多元化原则2.现代证券组合理论为多元化投资提供了有应用价值的建议，比如：（）。A构建证券组合时应考虑证券的收益与市 场平均收益之间的相关关系B构建证券组合时应考虑公司的盈利能力C构建证券组合时应考虑不同证券的收益之间的相关关系D构建证券组合时应考虑税收的影响E构建证券组合时
8、应考虑公司的增长性3.假设证券市场上的借贷利率相同，那么有效组合具有的特性包括：（）。A在具有相同期望收益率水平的组合中，有效组合的风险水平最低B在具有相同风险水平的组合中，有效组合的期望收益率水平最高C有效组合的非系统风险为零D除无风险证券外，有效组合与市场组合之间呈完全正相关关系E有效组合的α系数大于零4.传统的证券组合管理的基本步骤有：（）。A确定投资政策B实施证券投资分析C构思证券组合资产D修订证券组合资产结构E对证券组合资产的经济效果进行评价5.反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括：（）。A证券市场线方程B证券特征线方程C资本市场线方程D套利定价方程E
9、因素模型6.假设表示两种证券的相关系数。那么，正确的结论是：（）。A的取值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向B的取值总是介于-1和1 之间C的值为负表明两种证券的收益有反向变动的倾向D=1表明两种证券间存在完全的同向的联动关系E的值为零表明两种证券之间没有联动倾向7.下列结论正确的有：（）。A同一投资者的偏好无差异曲线不可能相交B特征线模型是均衡模型C由于不同投资者偏好态度的具体差异，他们会选择有效边 界上不同的组合D因素模型是均衡模型EAPT模型是均衡模型8.政府发行实物国债的主要情况有_。A在货币经济不发达时，实物交易占主导地位B为了弥补政府预算赤字C为了实施某种特殊政策D币值不稳定，为
10、维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债 9.政府通过国债筹集的收入，可用于各项开支。按资金用途分类，国债的类别包括_。A战争国债B建设国债C非流通国债D赤字国债 10.下列有关我国地方政府债券的说法正确的有_。A我国从未发行过地方政府债券B我国规定地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)C我国地方政府采用发行企业债券的形式解决建设资金短缺问题D我国地方政府采用发行金融债券的形式解决建设资金短缺问题 11.关于政府债券的特征，下列说法正确的有_。A政府债券是国家信用的体现，安全性高B政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易C政府债券收益比较稳定D可以享受免税待
11、遇 12.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于_。A流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出；储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑取B到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值C付息方式不同。记账式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)付息方式比较多样，既有按年付息品种，也有利随本清品种D发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的；储蓄国债(电子式)的发行利率是财政部参照同期银
12、行存款利率及市场供求关系等因素确定的 13.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有_的特点。A自由转让B主要吸纳储蓄资金C短期性D自由认购 14.国债可以分为流通国债和非流通国债，下列说法正确的有_。A流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率B流通国债的转让一般在证券市场上进行C非流通国债不能自由转让，通常需记名D非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构 15.关于我国储蓄国债(电子式)的特点，下列说法错误的有_。A针对机构投资者，不向个人投资者发行B收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税C采用实名制，不可流通转让D付息方式较为单一 16.政府债券的_，关系着一
13、国的社会政治经济发展的全局。A发行规模B期限结构C利率D未清偿余额 17.政府债券的性质主要可以从_方面来考察。A从形式上看，政府债券是一种有价证券，它具有债券的一般性质。政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息，因此，政府债券具备了债券的一般特征B从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具C从风险上看，政府债券发行主体是国家，所以不存在任何金融风险，适合长期投资D从投资角度看，政府债券的收益率相
14、对股票等较高，且比较稳定，它主要投资于政府基建和用于扩大公共事业开支 18.凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有_。A是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免B申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)须开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种D发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有 19.关于国债，下列说法正确的有_。A中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国
15、债B政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资C从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债D国债是政府债券市场上的最主要的投资工具 20.1981年后我国发行的国债品种有_。A普通国债B国家重点建设债券C国家建设债券D财政债券 21.我国记账式国债的特点有_。A通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本B可上市转让，流通性好C可以记名、挂失，以无券形式发行D期限有长有短，但更适合短期国债的发行 22.QD基金合同、招募说明书中应披露投资境外市场可能产生的_信息。A境外市场风险B政府管制风险C政治风险D信用风险 23.证券投资基金主要将基金投资于_。A股票市场B生产领域C债券市场D消费市场 24.按照业务运作的顺序，一只基金的托管业务流程可分为_等。A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段 25.ETP募集期内，认购ETF的方式包括_。A场内现金认购B场外现金认购C网上组合证券认购D网上股票认购