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1、2023 年青海期货从业资格考试模拟卷（9）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某投资者在 3 月份以 4.8 美元/盎司的权利金买入 1 份执行价格为 800 美元/盎司的 8 月份黄金看跌期权，又以 6.5美元/盎司的权利金卖出 1 份执行价格为 800 美元/盎司的 8月份黄金看涨期权，再以市场价格 797 美元/盎司买入 1 份 6月份黄金期货合约。则在 6 月底，将期货合约平仓了结，同时执行期权，该投资者的获利是_美元/盎司。A3 B4.7 C4.
2、8 D1.7 2.若某投资者 11 月份以 400 点的权利金卖出 1 份执行价格为 15000 点的 12 月份恒指看涨期权；同时，又以 200 点的权利金卖出 1 份执行价格为 15000 点的 12 月份恒指看跌期权，则该投资者的最大收益是_点。A400 B200 C600 D100 3.期货交易管理条例从_开始施行。A2006 年 2 月 7 日 B2006 年 4 月 15 日 C2007 年 2 月 7 日 D2007 年 4 月 15 日 4.下列关于期货交易所的说法，不正确的是_。A不以营利为目的 B实行自律管理 C不能承担民事责任 D不得直接参与期货交易 5.下列不属于期货交
3、易所职责的是_。A任免期货交易所负责人 B安排期货合约上市 C保证期货合约的履行 D监督期货交割 6.下列不可以成为期货交易所会员的是_。A期货公司 B集团有限公司 C投资公司 D国家机关 7.期货交易所_。A可以直接参与期货交易 B可以间接参与期货交易 C既可以直接参与期货交易，也可以间接参与期货交易 D既不可以直接参与期货交易，也不可以间接参与期货交易 8.期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起_内做出批准或者不批准的决定。A10 日 B1 个月 C2 个月 D3 个月 9.按照期货交易管理条例规定，除所有期货
4、交易所均必须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立_。A保证金制度 B结算担保金制度 C风险准备金制度 D当日无负债结算制度 10.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括_。A降低保证金 B减小涨跌停板幅度 C提高客户的最大持仓量 D提高会员的最大持仓量 11.批准期货交易所上市新的交易品种的机构是_。A交易品种的行业协会 B中国期货业协会 C国务院期货监督管理机构 D国务院商务主管部门 12.期货交易所的所得收益不能用于_。A装修期货交易大厅 B引进先进的期货交易系统软件 C进行期货投资 D购置期货交易监控设备 13.申请设立期货公司必须具备的条件不包括
5、_。A有合格的经营场所和业务设施 B有健全的风险管理和内部控制制度 C公司实际控制人具有持续盈利能力 D实缴资本全部为货币出资 14.申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例_。A不得低于 85%B不得高于 85%C不得低于 15%D不得高于 15%15.期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是_。A合并 B变更公司形式 C变更业务范围 D变更 3%的股权 16.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起_个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A3 B6 C9 D12 17.期货公司从事经纪业务
6、，接受客户委托，以_的名义为客户进行期货交易，交易结果由_承担。A期货公司，客户 B客户，客户 C期货公司，期货公司 D客户，期货公司 18.期货公司办理_事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定。A变更注册资本 B变更公司形式 C破产 D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 19.期货公司办理_事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定。A变更公司形式 B变更期货公司 8%的股权 C变更法定代表人 D设立境内分支机构 20.期货公司办理_事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起
7、 2 个月内做出批准或者不批准的决定。A变更公司形式 B变更期货公司 8%的股权 C变更法定代表人 D设立境内分支机构 21.期货公司成立后无正当理由超过_个月末开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A3，3 B3，6 C6，6 D6，9 22.期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是_。A事先向客户出示风险说明书 B客户存入资金后，期货公司即按照客户风险分散化原则行决定期货投资组合 C约定与客户分担风险的比例 D约定与客户分享收益的比例 23.下列关于期货交易保证金制度的说法，正确的是_。A保证金制度是指期货交
8、易所直接向所有期货投资客户收取保证金 B期货交易所应当将保证金存入自有资金账户 C保证金属于其缴纳者所有 D保证金的标准由国务院期货监督管理机构统一确定 24.下列可以从事期货交易的是_。A国家事业单位 B某集团下属公司 C期货交易所的 IT 人员 D中国期货业协会的工作人员 25.根据期货交易管理条例规定，期货公司在经纪业务中，_。A与客户约定分享利益的比例不得超过 50%B与客户约定分享利益的比例不得超过 20%C不得与客户约定分享利益 D应与客户共担风险 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.期货交易的履约方式包括（）。A到期交割 B对冲平仓 C
9、背书转让 D分期付款 2.套期保值能够有效规避价格风险的作用原理包括（）。A同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致 B同种商品的期货价格走势与现货价格走势相反 C期货市场建仓和平仓时的基差通常相等 D随着期货合约到期日的临近，现货价格与期货价格趋向一致 3.在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的（）做全面、准确和谨慎的研究。A种类 B时间 C价格 D质量 4.下列情况中会促使本国货币升值的有（）。A实行扩张性的货币政策 B实行紧缩性的货币政策 C国际收支顺差扩大 D国际收支逆差扩大 5.以下有关期权价格的决定因素的说法，正确的有（）。A买入期权的执行价格与期权费成正比，而卖出期权的执行价格
10、与期权费成反比 B期权距到期日时间越长，期权费就越高 C预期波动率越大的货币期权，其期权费越高 D货币利率越高，期权费越低；利率越低，期权费越高 6.客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为（）。A.由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险 B.一个国家政局动荡时产生的风险 C.由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D.政策性风险 7.下列选项中，关于我国期货交易代码，说法正确的有（）。A线型低密度聚乙烯期货合约的交易代码为 U B精对苯二甲酸期货合约的交易代码为 T C黄大豆 2 号合约的交易代码为 B D天然橡胶合约的交易代码为 RU 8.下列关于金融期货说法正确的
11、有（）。A金融期货经历了黄金期货一利率期货一股指期货的发展历程 B金融期货品种最先上市的是外汇期货 C国民抵押协会债券期货合约是世界上第一个利率期货合约 D价值线综合指数期货合约是以股票指数为期货交易对象的 9.利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期（）。A债券价格上升 B债券价格下跌 C市场利率上升 D市场利率下跌 10.（）套期保值者先在期货市场上卖出与其将要在现货市场上卖出的现货商品数量等、交割日期也相同或相近的该种商品的期货合约。A多头套期保值 B空头套期保值 C买入套期保值 D卖出套期保值 11.与商品期货相比，金融期货的特点有（）。A交割便利 B全部采用现金交
12、割方式交割 C期现套利更容易进行 D容易发生逼仓行情 12.期货市场在微观经济中的作用主要包括（）。A锁定生产成本，实现预期利润 B利用期货价格信号，组织安排现货生产 C期货市场拓展现货销售和采购渠道 D有助于市场经济体系的建立与完善 13.根据期货交易管理条例的规定，中国证监会的监管职责主要有（）等。A制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 B对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理 C制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 D监督检查期货交易的信息公开情况 14.期货投资基金行业中的参与者有（）。A商品基金经理 B托管者 C商品交易顾问 D
13、期货佣金商 15.下列属于卖出信号的有（）。AWMS%R 连续几次撞底，局部形成双重底 BWMS%R 进入高位后，价格还继续上升 CWMS%R 进入低位后，价格还继续下降 DWMS%R 连续几次撞顶，局部形成多重顶 16.下列属于反转突破形态的有（）。A双重底 B三角形 C头肩顶 D圆弧顶 17.计算机撮合成交生成期货价格时，遵循的优先原则有（）。A价格优先 B交易量优先 C时间优先 D套期保值优先 18.投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。A系统性风险 B非系统性风险 C可控风险 D不可控风险 19.企业在运用货币期权来套期保值时，正确的做法是（）。A当企业有应付外币账款时，买入
14、看涨期权 B当企业有应收外币账款时，买入看涨期权 C当企业有应付外币账款时，买入看跌期权 D当企业有应收外币账款时，买入看跌期权 20.（）制度的实施，标志着现代期货市场的确立。A对冲机制 B统一结算 C保证金制度 D标准化合约 21.期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是（）。A仓库所在地区的生产或消费集中程度 B仓库所在地区距离交易所的远近 C仓库的存储条件 D仓库的运输条件和质检条件 22.下列属于短期利率期货的有（）。A短期国库券期货 B欧洲美元定期存款单期货 C商业票据期货 D定期存单期货 23.下列选项中，属于股指期货的是（）。A日经 225 指数期货 B美国 CRB 期货合
15、约 C德国 DAX 指数期货 D消费者物价指数期货 24.某套利者使用套利限价指令：“买入 9 月份大豆期货合约，卖出 7 月份大豆期货合约，价差 150 元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有（）。A7 月份合约 4 350 元/吨，9 月份合约 4450 元/吨 B7 月份合约 4050 元/吨，9 月份合约 4 000 元/吨 C7 月份合约 4 000 元/吨，9 月份合约 4 200 元/吨 D7 月份合约 4 300 元/吨，9 月份合约 4450 元/吨 25.期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括（）。A为客户支付手续费 B依据客户的要求支付可用资金 C为客户缴存保证金 D为客户支付税款