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1、Slide 7-第七章第七章 关税与非关税壁垒关税与非关税壁垒Ch7 Tariff and Nontariff BarriersSlide 7-重重 点点本章讨论关税和非关税壁垒的形式及其在局部和一般均衡框架下对价格、生产、消费、贸易量、福利的经济效应1、关税的征收方法（从价税、从量税）2、局部均衡框架下小国关税的净福利效应3、局部均衡框架下大国关税的贸易条件效应和净福利效应4、配额的效应Slide 7-Classification of Commercial Policy Instruments 贸易政策工具的分类贸易政策工具的分类Commercial Policy InstrumentsT
2、rade Contraction Trade Expansion Tariff Export taxImport quotaVoluntary Export Restraint(VER)Import subsidyExport subsidyVoluntary Import Expansion(VIE)Price Quantity Price Quantity Slide 7-第一节第一节 关税关税1.Tariffs can be classified as:1.1 Specific tariffsTaxes that are levied as a fixed charge for each
3、 unit of goods imported.从量税对每单位进口商品征收固定的税额从量税对每单位进口商品征收固定的税额1.2 Advalorem tariffsTaxes that are levied as a fraction of the value of the imported goods从价税：按进口商品的价值征收一定比例的税从价税：按进口商品的价值征收一定比例的税收收Slide 7-1.3混合税混合税A compound duty(tariff)is a combination of an advalorem and a specific tariff.Modern gover
4、nments usually prefer to protect domestic industries through a variety of nontariff barriers,such as:Import quotasLimit the quantity of importsSlide 7-二、关税的效应二、关税的效应:局部均衡分析局部均衡分析partial equilibrium analysis of a tariff征收关税将产生一系列的经济效应。它将导致资源配置效率的降低，增加政府的财政收入，在各国间和各国内的不同成员之间进行收入的再分配。这些效应包括：价格效应、生产效应、消
5、费效应、税收效应、贸易条件效应（大国条件下）、净福利效应等。Slide 7-1、供给、需求和单一行业内的贸易 Supply,Demand,and Trade in a Single IndustrySuppose that there are two countries(Home and Foreign).Both countries consume and produce wheat,which can be costless transported between the countries.In each country,wheat is a competitive industry.假
6、定有两个国家，本国和外国，两国都生产小麦，且小麦在两国间的运输成本为零。Slide 7-Suppose that in the absence of trade the price of wheat at Home exceeds the corresponding price at Foreign.This implies that shippers begin to move wheat from Foreign to Home.The export of wheat raises its price in Foreign and lowers its price in Home unti
7、l the initial difference in prices has been eliminated.假定没有贸易时本国的小麦价格比外国的高。如果允许两国从事贸易，则外国出进口小麦，外国的小麦价格将上升；本国进口小麦，本国的小麦价格将下跌；最终两国价格差别消除。Supply,Demand,and Trade in a Single IndustrySlide 7-2、关税：小国情形a tariff in a small country小国，关税不能使其进口的外国商品的价格降低。结果是进口商品价格上涨，进口量降低。DSQPPWPW+t关税前进口关税后进口Slide 7-Costs and
8、 Benefits of a Tariff in a Small CountryPTPWbcdDa=consumer loss(a+b+c+d)=producer gain(a)=government revenue gain(c)QTD2S2SS1D1Price,PQuantity,QSlide 7-关税效应的局部均衡分析：小国情形关税效应的局部均衡分析：小国情形 Partial Eequilibrium Analysis of a Tariff in a Small Country图71Slide 7-Production effect生产生产效应：效应：生产者剩余增加a；Consumpt
9、ion effect消费消费效应：效应：消费者剩余减少 a+b+c+dTrade effect贸易贸易效应：效应：进口减少Q1Q3+Q4Q2；Government revenue effect税收税收效应：效应：关税收入为面积c；Partial Equilibrium Costs and Benefits of a TariffSlide 7-净福利效应：净福利效应：a-(a+b+c+d)+c=-(b+d)0，福利下降。其中b为生产扭曲，d为消费扭曲。The areas of the two triangles b and d measure the loss to the nation as
10、 a whole(efficiency loss)Triangle b is the production distortion lossTriangle d is the consumption distortion loss.关税的净福利效应：小国情形关税的净福利效应：小国情形Net Welfare Effects of a Tariff in a Small CountrySlide 7-Figure:Costs and Benefits of a Tariff for the Importing CountryCosts and Benefits of a Tariff in a La
11、rge CountryPTPWP*TbcdeDa=consumer loss(a+b+c+d)=producer gain(a)=government revenue gain(c+e)QTD2S2SS1D1Price,PQuantity,QSlide 7-大国情形下，征收关税会降低世界市场价格，即世界价格由Pw降为Pw。贸易条件贸易条件效应：效应：征税国贸易条件改善，收益为面积e；the area of the rectangle e measures an offsetting gain(terms of trade gain).The terms of trade gain arises
12、 because a tariff lowers foreign export prices.净福利效应净福利效应：a-(a+b+c+d)+(c+e)=e-(b+d)。净效应不确定。关税的净福利效应：大国情形关税的净福利效应：大国情形Slide 7-三、关税的一般均衡分析：小国情形三、关税的一般均衡分析：小国情形General Equilibrium Aanalysis of a Tariff in a Small Country图73X为出口部门，Y为进口替代部门。自由贸易时国内相对价格为Pw，征税后为Pt。而世界相对价格仍为Pw。Slide 7-X为出口部门，Y为进口替代部门。自由贸易时国
13、内相对价格为Pw，征税后为Pt。而世界相对价格仍为Pw。结果是，生产点由Q移至Qt。X产出减少，Y产出增加；消费点由C移至Ct，征税国的社会福利水平下降。关税效应的一般均衡分析：小国情形关税效应的一般均衡分析：小国情形Slide 7-四、有效保护率与关税结构四、有效保护率与关税结构有效保护是指某一行业生产或加工中增加的那部分价值（即附加值）受保护的情况。有效保护率的计算公式：如果一国的政策目标是保护最终产品部门，则在关税结构安排上，应当对中间产品部门和原材料少征或免征进口关税。Slide 7-假定某一制成品国际市场价格为1000元，在国内生产时每单位产出投入500元中间品。C=500V=500
14、V=800C=500对产品征收30%的从价税；对使用的中间品不征进口关税Slide 7-C=500V=500V=650C=650对产品和中间品都征收30%的从价税Slide 7-C=500V=500V=600C=700对产品征收30%的从价税；中间品都征收40%的从价税Slide 7-第二节第二节 配额配额一、配额一、配额 Import Quotas An import quota is a direct restriction on the quantity of a good that is imported.配额（即进口配额）是指，一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口
15、数量，或对进口金额加以限制。进口配额的分配方法主要有两种：一、全球配额；二、国别配额.Slide 7-小国情形下的配额效应图示An import quota always raises the domestic price of the imported good.生产者剩余增加了a；消费者剩余减少（a+b+c+d）Slide 7-Price in U.S.Market 466World Price 280bcdDemanda8.456.32Supply5.149.26Price,$/tonQuantity of sugar,million tons案例：现实中的进口配额：美国食糖进口Effe
16、cts of the U.S.Import QuotaImport quota=consumer loss (a+b+c+d)=producer gain(a)=quota rents(c)Slide 7-其中自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限额Q3Q4后价格上涨为Pq。生产者剩余增加了a；消费者剩余减少（a+b+c+d）净福利效应=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的净损失。至于c，在关税情形下我们知道它表示政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配额收益（quota revenue）或配额租金（quota rent），它实际上是一
17、种垄断利润，它的去向视政府分配配额的方式而定。Slide 7-Welfare analysis of import quotas versus of that of tariffs1.The difference between a quota and a tariff is that with a quota the government receives no revenue.配额与关税的区别在于配额与关税的区别在于政府没有收益政府没有收益2.In assessing the costs and benefits of an import quota,it is crucial to de
18、termine who gets the rents.评价配额的成本收益要评价配额的成本收益要看谁取得配额租金看谁取得配额租金Slide 7-Welfare analysis of import quotas versus of that of tariffs3.When the rights to sell in the domestic market are assigned to governments of exporting countries,the transfer of rents abroad makes the costs of a quota substantially
19、higher than the equivalent tariff.如果把国内市场销售的权力给予了出口国政府，如果把国内市场销售的权力给予了出口国政府，“租金租金”也就被转移到外国，致使配额的成本大也就被转移到外国，致使配额的成本大大高于同等情况下的关税的成本大高于同等情况下的关税的成本Slide 7- 现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合。分配许可证的方法主要有三种：1.政府可通过拍卖的方法分配许可证。2.固定的受惠。3.资源使用申请程序。注：公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。Slide 7-第三节第三节 出口补贴出口补贴Export Subsidy一、概念出口补贴是指一国政府为
20、鼓励某种商品的出口，对该商品的出口所给予的直接补贴或间接补贴。目的：为了使本国企业在国际市场上能以低于实际生产成本的价格出售其产品，提高其在国际市场上的竞争能力，扩大商品的 出口。Slide 7-ba二、出口补贴的效应二、出口补贴的效应PSPWP*SPrice,PQuantity,QExportsgfeSubsidydc=producer gain (a+b+c)=consumer loss(a+b)=cost of government subsidy (b+c+d+e+f+g)DSSlide 7-An export subsidy raises prices in the exportin
21、g country while lowering them in the importing country.出口国国内价格上升而进口国价格下降出口国国内价格上升而进口国价格下降In addition,and in contrast to a tariff,the export subsidy worsens the terms of trade.恶化贸易条件恶化贸易条件An export subsidy unambiguously leads to costs that exceed its benefits.出口补贴的成本明显超过了收益出口补贴的成本明显超过了收益Export Subsid
22、ySlide 7-案例：欧洲共同农业计划Europes Common Agricultural ProgramPrice,PQuantity,QSDEU price without importsWorld price=cost of government subsidySupport priceExports 欧洲的农产品价格不仅定在世界价格水平之上，而且高于欧洲农产品市场出清的价格。出口补贴被用来处理由此生产的过剩产品。Slide 7-第四节第四节 倾销与反倾销倾销与反倾销倾销（倾销（dumpingdumping）是在不同国家市场间进行）是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为。它是指出口
23、商以低的一种价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的于本国国内价格或成本向国外销售商品的行为。行为。确定出口商是否倾销的确定出口商是否倾销的标准标准：该产品是否：该产品是否以以低于低于本国国内市场价格或成本在国外市本国国内市场价格或成本在国外市场上倾销商品。场上倾销商品。Slide 7-一、倾销的类型一、倾销的类型（一）持续性倾销（persistent dumping）形成持续性倾销的三个条件:(1)市场是不完全竞争的；(2)企业在国内和国外市场所面临需求弹性不同；(3)国内和国外两个市场是完全隔离的。Slide 7-国内市场国内市场DHMRHMCPQHPHQH均衡条
24、件：均衡条件：MRH=MCSlide 7-国国外外市场市场DFMRFMCPQFPFQF均衡条件：均衡条件：MRF=MCSlide 7-国国内内市场市场DHMRHMCPQHPHQHDFMRFPFQF国国外外市场市场Slide 7-（二）掠夺性倾销(predatory dumping)：是指为了排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取垄断地位后企业又会重新提高价格，以获取垄断性的超额利润。掠夺性倾销通常被视为一种“不公平贸易”行为。Slide 7-倾销的影响倾销的影响对对出口国出口国的影响的影响挤占出口国其他企挤占出口国其他企业的海外市场份额业的海外市场份
25、额损害出口国消费者损害出口国消费者利益：垄断利益：垄断扰乱出口国市场秩扰乱出口国市场秩序：虚假竞争，过序：虚假竞争，过度竞争；浪费资源度竞争；浪费资源对对进口国进口国的影响的影响阻碍进口国相应产阻碍进口国相应产业的发展业的发展扭曲进口国市场秩扭曲进口国市场秩序序抑制进口国产业结抑制进口国产业结构调整构调整Slide 7-倾销使进口国倾销使进口国同类企业或产业同类企业或产业的发展面临的发展面临着严重的压力，国内生产者会要求政府采着严重的压力，国内生产者会要求政府采取反倾销取反倾销（anti-dumping）政策措施政策措施 。反倾销的一般做法是征收反倾销的一般做法是征收反倾销税反倾销税。二、反倾
26、销与反倾销税二、反倾销与反倾销税Slide 7-反倾销反倾销反倾销的初衷是抵消不公平竞争。反倾销的初衷是抵消不公平竞争。实际上，考虑：实际上，考虑：1 1）倾销导致进口国经济的）倾销导致进口国经济的不稳定，可能成为垄断工具。不稳定，可能成为垄断工具。2 2）进口国政府一般更关心生产者而非消费）进口国政府一般更关心生产者而非消费者利益。者利益。3 3）导致不公平。）导致不公平。反倾销的条件：反倾销的条件：1 1）存在倾销。）存在倾销。2 2）存在实）存在实质损害。质损害。3 3）倾销与损害间有因果关系。）倾销与损害间有因果关系。Slide 7-第五节第五节 其他非关税壁垒其他非关税壁垒 一、自愿
27、出口限制一、自愿出口限制二、歧视性的公共采购二、歧视性的公共采购三、对外贸易的国家垄断三、对外贸易的国家垄断四、技术标准和卫生检疫标准四、技术标准和卫生检疫标准Slide 7-直接影响直接影响间接影响间接影响控控制制数数量量配额、许可证；自配额、许可证；自愿出口限制；进出愿出口限制；进出口禁令；当地含量口禁令；当地含量要求；禁止性政府要求；禁止性政府采购采购通讯工具限制；广告数通讯工具限制；广告数量和市场限制；间接影量和市场限制；间接影响贸易的投资措施响贸易的投资措施影影响响成成本本进口附加税；反倾进口附加税；反倾销措施、补偿关税；销措施、补偿关税；进口押金；国内费进口押金；国内费用的差别待遇
28、用的差别待遇海关估价；外汇管制；海关估价；外汇管制；包装、标签规定；质量、包装、标签规定；质量、卫生、环境标准；安全、卫生、环境标准；安全、劳工标准；报关程序等劳工标准；报关程序等Slide 7- 进口关税的征收对一国的进口关税的征收对一国的生产者生产者有利，但不利于有利，但不利于国内国内消费者消费者，在小国情形下，进口关税会导致社会福，在小国情形下，进口关税会导致社会福利损失；在大国情形下，关税的净福利效果不确定，利损失；在大国情形下，关税的净福利效果不确定，如果关税的如果关税的贸易条件效应贸易条件效应比较显著，则有可能改善本比较显著，则有可能改善本国福利，反之则降低本国福利水平。国福利，反
29、之则降低本国福利水平。进口配额是一种通过对进口数量的限制达到保护进口配额是一种通过对进口数量的限制达到保护本国生产的非关税措施。进口配额的影响效应与关税本国生产的非关税措施。进口配额的影响效应与关税大致相同。进口配额常常与进口许可证结合起来使用，大致相同。进口配额常常与进口许可证结合起来使用，因此在操作过程中透明度较差，容易引发因此在操作过程中透明度较差，容易引发“寻租寻租”等等浪费资源的行为。浪费资源的行为。本章小结本章小结Slide 7- 出口补贴是政府对出口采取补贴的方法，出口补贴是政府对出口采取补贴的方法，以提高出口企业的竞争力，扩大本国出口，但以提高出口企业的竞争力，扩大本国出口，但在扩大出口的同时，可能会因在扩大出口的同时，可能会因贸易条件贸易条件的下降，的下降，使得政府补贴的一部分转移到国外消费者手里。使得政府补贴的一部分转移到国外消费者手里。倾销虽是一种企业低价竞争行为。倾销虽倾销虽是一种企业低价竞争行为。倾销虽然有利于然有利于进口国的消费者进口国的消费者，但对进口国的生产，但对进口国的生产者可能会带来严重后果，所以进口国的生产者者可能会带来严重后果，所以进口国的生产者往往会要求政府采取反倾销税等措施，抵消他往往会要求政府采取反倾销税等措施，抵消他国倾销的影响。国倾销的影响。