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1、第七章第七章 关税与非关税壁垒（关税与非关税壁垒（2）一、非关税壁垒的概况一、非关税壁垒的概况二、非关税壁垒效应分析二、非关税壁垒效应分析一、非关税壁垒的概况一、非关税壁垒的概况n定义n类型n特点n各种非关税壁垒的介绍非关税壁垒的定义非关税壁垒的定义n非关税壁垒（非关税壁垒（Non-Tariff Barriers:NTBs）：）：除除关税以外的一切限制进口的各种措施；关税以外的一切限制进口的各种措施；-非关非关税壁垒可以限制服务贸易的进口；税壁垒可以限制服务贸易的进口；非关税壁垒的类型非关税壁垒的类型n1、从对进口限制的作用上分类、从对进口限制的作用上分类n（1）直接直接：对：对商品数量、品种
2、或金额商品数量、品种或金额直接加以限制；直接加以限制；-进口配额制；进口配额制；自动出口限额制；进口许可证等；自动出口限额制；进口许可证等；n（2）间接间接：对上述方面不直接加以限制；：对上述方面不直接加以限制；-最低限价；外汇管制；进最低限价；外汇管制；进口押金制；海关估价；技术壁垒等；口押金制；海关估价；技术壁垒等；n2、从对进口不同的法令和实施特点、从对进口不同的法令和实施特点n（1）政府参与对外贸易；进出口国家垄断，政府采购政策等。）政府参与对外贸易；进出口国家垄断，政府采购政策等。n（2）海关与通关手续；海关估价制，繁琐的通关手续等。）海关与通关手续；海关估价制，繁琐的通关手续等。n
3、（3）对产品的要求；）对产品的要求；n（4）从直接限定进口数量和金额的实施上；配额，许可证等。）从直接限定进口数量和金额的实施上；配额，许可证等。n（5）金融控制；数量性和成本性的外汇管制。）金融控制；数量性和成本性的外汇管制。非关税壁垒的特点非关税壁垒的特点n（1）非关税壁垒的项目具有）非关税壁垒的项目具有复杂性复杂性，适用范围，适用范围具有广泛性；具有广泛性；-20世纪世纪60年代末年代末850多项，多项，90年代年代1000多项；多项；n（2）非关税壁垒具有更大的）非关税壁垒具有更大的灵活性灵活性和和针对性针对性；n（3）非关税壁垒比关税壁垒更能）非关税壁垒比关税壁垒更能直接直接达到限制
4、达到限制进口的目的；进口的目的；n（4）非关税壁垒比关税壁垒更具有）非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性隐蔽性和和歧歧视性视性；（一）进口配额制（一）进口配额制（Import Quotas Systems）n1、含义：一国政府在、含义：一国政府在一定时期一定时期内，对于某些商品的进口内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。规定的期限内，数量或金额加以直接的限制。规定的期限内，配额以内配额以内的的货物可以进口，货物可以进口，超过配额超过配额不准进口，或者征收较高的关税不准进口，或者征收较高的关税或罚款后才能进口；或罚款后才能进口；n2、类型：、类型：n（1）绝对配额）绝对配额(Absolut
5、e Quotas)：超过配额后不允许进超过配额后不允许进口；口；nA.全球配额全球配额(Global Quotas,Unallocated Quotas)：对各对各国不加区分，平等对待国不加区分，平等对待-壁垒的针对性差；壁垒的针对性差；nB.国别配额国别配额(Country Quotas)：把配额分配到具体国家；把配额分配到具体国家；n 自主配额自主配额(Autonomous Quotas)：我是流氓我怕谁；我是流氓我怕谁；n 协议配额协议配额(Agreement Quotas)：有话好好说；有话好好说；nC.进口商配额进口商配额n（2）关税配额）关税配额(Tariff Quotas)：配额
6、内外，税率有配额内外，税率有别别nA.全球性关税配额和国别关税配额；全球性关税配额和国别关税配额；nB.优惠性关税配额和非优惠性关税配额优惠性关税配额和非优惠性关税配额n优惠性关税配额：优惠性关税配额：配额内配额内-免税或大幅度降低关税；免税或大幅度降低关税；配额外配额外-最惠国税；最惠国税；n非优惠性关税配额：非优惠性关税配额：配额内配额内-最惠国税率；最惠国税率；配额外配额外-高关税或罚款；高关税或罚款；（二）自愿出口配额制（二）自愿出口配额制(Voluntary Export Quotas)n1、含义、含义：出口国在进口国的要求或压力下，出口国在进口国的要求或压力下，“自动自动”规定某一
7、时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。n2、形式：、形式：n非协定的非协定的：出口国单方面；：出口国单方面；n协定的协定的：协议配额；：协议配额；“自限协定自限协定”（self-restraint agreement）或或“有秩序销售协定有秩序销售协定”(orderly marketing agreement)自限协定的基本内容n配额水平（quota level）n自动限制出口的商品分类和细目n限额的融通1、水平限额：指同一年度内组与组、项与项之间在一定百分率内的融
8、通使用。2、垂直融通：指同组同项水平在上下年度间的融通。（留用额和预用额）n保护条款经典运用美日汽车n20世纪70年代末80年代初，美国汽车行业在进口的冲击下生产出现滑坡，工人大量失业，美国政府要求日本限制出口。n为避免招致美国的制裁，1981年，美日谈判后达成协议，由日本“自愿”将对美国的汽车出口从1980年的180万辆下降到每年不超过162万辆的水平。84-85年提高到185万辆。n目前，自愿出口限制比较流行。越来越多的配额实际上采用的是“自愿出口限制”的方式。美国、日本、芬兰、挪威等国对中国的纺织品进口和欧盟对中国的农产品进口都实行自愿出口限制的政策多边纤维协定。经典运用二多边纤维协定（
9、Multi-fabric Agreement）n宗旨：由发展中国家自动地限制其纺织品出口，为发达国家对其国内竞争力遭到削弱的纺织品进行调整提供机会，而作所谓有秩序的销售安排，以免“市场扰乱”。n实质：发达国家限制来自发展中国家的纺织品进口n1973年有42个国家订立，中国1984年加入。n1995年纺织品与服装协议生效，是WTO下的一项多边纺织品和服装协定，是将纺织品与服装贸易纳入到WTO框架下的“回归”协议。n2005年纺织品服装协议结束。（三）三）进口许可证进口许可证（Import license System）n含义：进口商进口商品必须是向国家主管机构申请并取得许可证方可进口的制度。n分
10、类：1.进口许可证与进口配额的关系n 有定额的许可证n 无定额的许可证2.从进口商品有无限制上看n 公开的一般许可证n 特种进口许可证（四）外汇管制（四）外汇管制(Foreign Exchange Control)n1、含义：一国政府通过法令对国际结算和外、含义：一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来汇买卖实行限制来控制商品进口，平衡国际收控制商品进口，平衡国际收支和维持本国货币汇价支和维持本国货币汇价的一种制度；的一种制度；n2、具体操作、具体操作n出口商出口商必须把他们出口所得到的外汇收入按必须把他们出口所得到的外汇收入按官官定汇率定汇率卖给外汇管制机构；卖给外汇管制机构；进口商进
11、口商也必须在外也必须在外汇机构按汇机构按官定汇价官定汇价申请购买外汇，申请购买外汇，本国货币的本国货币的携带出入境携带出入境也受到严格的限制等；也受到严格的限制等；n3、管制方式、管制方式（1）数量性外汇管制：国家外汇管理机构对外汇）数量性外汇管制：国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，旨在集中外买卖的数量直接进行限制和分配，旨在集中外汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配，以达汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配，以达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。到限制进口商品品种、数量和国别的目的。（2）成本性外汇管制：国家外汇管理机构对外汇）成本性外汇管制：国家外汇管理机构对外汇买卖实行
12、买卖实行复汇率复汇率制度，利用外汇买卖成本的差制度，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。异，间接影响不同商品的进出口。（3）混合性外汇管制：同时采用数量性和成本性）混合性外汇管制：同时采用数量性和成本性的外汇管制。的外汇管制。（五）进出口的国家垄断（五）进出口的国家垄断n1、含义：对外贸易中，国家对某些或全部商品的进出、含义：对外贸易中，国家对某些或全部商品的进出口规定由国家机构口规定由国家机构直接经营直接经营，或者是把商品的进口或出，或者是把商品的进口或出口的垄断权口的垄断权授予某些垄断组织授予某些垄断组织；n2、主要商品种类、主要商品种类n（1）烟和酒）烟和酒n（2）农产品）
13、农产品n（3）武器）武器（六）歧视性的政府采购政策（六）歧视性的政府采购政策(Discriminatory Government Procurement Policy)n 凯恩斯的政府采购与有效需求n1、含义：国家指定法令，规定政府机构在采购、含义：国家指定法令，规定政府机构在采购时要时要优先购买本国产品优先购买本国产品的做法；的做法；n2、做法：、做法：n优先购买本国产品与服务优先购买本国产品与服务n强调产品与服务中的国产化程度强调产品与服务中的国产化程度n偏向国内企业的招标偏向国内企业的招标n直接授标直接授标n3、案例、案例n美国的做法美国的做法购买国货与爱国；购买国货与爱国；（1）193
14、3年开始实行；年开始实行；1954、1962年两次修改年两次修改购买美国购买美国货法案货法案；（2）美国数量不足、国内价太高、购买国货可能会损害美）美国数量不足、国内价太高、购买国货可能会损害美国利益；国利益；n英国的做法英国的做法限定通讯设备和电子计算机要向本国公限定通讯设备和电子计算机要向本国公司采购。司采购。n日本的做法日本的做法政府机构需用的办公设备、汽车、计算政府机构需用的办公设备、汽车、计算机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品。机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品。世界贸易组织的要求非强制n东京回合产生了“政府采购协议”。n乌拉圭回合对这一协议作了修改。n这一协议属于“诸边”贸
15、易协议，协议的规定只限于签字国遵守，而签署这项协议的国家数目极为有限（目前仅11个签约国，包括奥地利、加拿大、欧盟、以色列、日本、韩国、挪威、瑞典、瑞士、英国和美国），因此，歧视性政府采购作为一种贸易保护政策仍被广泛使用。（七）国内税（七）国内税(Internal Taxes)n1、含义：指在一国的国境内，对生产、销售、使用或、含义：指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所应支付的税；消费的商品所应支付的税；n2、用、用歧视性国内税歧视性国内税限制进口限制进口n（1）方式：一些国家采取对某些进口商品征收比本国）方式：一些国家采取对某些进口商品征收比本国产品更高的国内税的办法直接或间接
16、地限制这些商品的产品更高的国内税的办法直接或间接地限制这些商品的进口；进口；n（2）例证：美国、瑞士、日本进口酒精类饮料的消费）例证：美国、瑞士、日本进口酒精类饮料的消费税大于本国制品；税大于本国制品；（八）进口最低限价与禁止进口（八）进口最低限价与禁止进口n1、最低限价（、最低限价（Minimum Price;Floor Price）n一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡是进口货价一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡是进口货价低于规定的最低价格，即征收附加税或禁止进口；低于规定的最低价格，即征收附加税或禁止进口；n例如：例如：1977年，美国对来自欧洲国家和日本的钢材与钢年，美国对来自欧
17、洲国家和日本的钢材与钢制品实行制品实行“启动价格制启动价格制”（trigger price mechanism-TPM）n2、禁止进口（禁止进口（Prohibitive Import）n一些国家感到实行进口数量限制已不能经济与贸易困境一些国家感到实行进口数量限制已不能经济与贸易困境时，往往颁布法令，公布禁止进口的货单，禁止这些商时，往往颁布法令，公布禁止进口的货单，禁止这些商品的进口；品的进口；（九）进口押金制（九）进口押金制(Advanced Deposit)n进口押金制（进口存款制）：进口商在进口商品时，必须预先按照进口押金制（进口存款制）：进口商在进口商品时，必须预先按照进口金额的一定比
18、例和规定的时间，在指定的银行进口金额的一定比例和规定的时间，在指定的银行无息存放无息存放一笔现一笔现金，才能进口金，才能进口。n增加进口商的资金负担；使之损失利息；增加进口商的资金负担；使之损失利息；n例子：例子：n1、意大利曾规定某些进口商品无论从任何一国进口，必须先向中、意大利曾规定某些进口商品无论从任何一国进口，必须先向中央银行缴纳相当于进口货值半数的现款押金，无息冻结央银行缴纳相当于进口货值半数的现款押金，无息冻结6个月。个月。n2、巴西的进口押金制规定，进口商必须按进口商品船上交货价格巴西的进口押金制规定，进口商必须按进口商品船上交货价格缴纳与合同金额相等的为期缴纳与合同金额相等的为
19、期360天的存款，方能进口。天的存款，方能进口。（十）技术性壁垒（十）技术性壁垒（Technical Barriers to Trade-TBT）n1、含义：为了限制进口所规定的复杂、苛刻的、含义：为了限制进口所规定的复杂、苛刻的技术标技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签的规定准、卫生检疫规定以及商品包装和标签的规定。这些通。这些通常以维护生产、消费者安全和人民健康为理由，而且有常以维护生产、消费者安全和人民健康为理由，而且有些规定些规定非常复杂，并经常变化非常复杂，并经常变化，外国产品往往难以适应，外国产品往往难以适应，从而起到限制进口的目的；从而起到限制进口的目的；技术标准卫生检疫规定
20、安全规定包装标签规定食品饮料和化妆品动植物检疫检验针对进口的技术标准国内采用的技术标准汽车、电器和玩具包装材料、唛头（1）技术标准）技术标准(Technical Standard)：适用于工业制成品适用于工业制成品n德国禁止使用车门从前往后开的汽车；德国禁止使用车门从前往后开的汽车；n美国电器的美国电器的UL认证标志；认证标志；n温州打火机的欧洲市场；温州打火机的欧洲市场；n（2）卫生检疫规定）卫生检疫规定(Health and Sanitary Regulation)：药品与食物管理；消费品安全标准；药品与食物管理；消费品安全标准；n日本对从中国进口的蔬菜和水果农药残留的要求提高；日本对从中
21、国进口的蔬菜和水果农药残留的要求提高；n中国在美国的中药市场；中国在美国的中药市场；n转基因产品与市场争夺：转基因产品与市场争夺：中国的大豆市场；美国的牛肉中国的大豆市场；美国的牛肉在欧盟的遭遇；英国的疯牛病；在欧盟的遭遇；英国的疯牛病；n（3）商品包装和标签的规定）商品包装和标签的规定(Packaging and Labeling Regulation)：增加成本，延缓进口时间增加成本，延缓进口时间n英国要求来自法国的牛奶按品脱而不是公制包装；英国要求来自法国的牛奶按品脱而不是公制包装；n加拿大要求进口服装必须要采用英、法两种文字的标签；加拿大要求进口服装必须要采用英、法两种文字的标签；（十
22、一）社会标准劳工标准n一些发达国家希望通过要求发展中国家提高劳工标准的办法来保护国内企业。n（1）童工）童工n（2）福利）福利n（3）犯人）犯人（十二）专断的海关估价制（十二）专断的海关估价制(Customs Valuation)n1、含义、含义n（1）海关估价：海关为征收关税，需对进口商品确）海关估价：海关为征收关税，需对进口商品确定价格；定价格；n（2）专断的）专断的：有些国家根据某些：有些国家根据某些特殊规定特殊规定提高某些提高某些进口商品的海关估价，来增加进口货的关税负担，阻进口商品的海关估价，来增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口；碍商品的进口；n2、通常的做法、通常的做法n（1）选
23、择高价：在进口商品国内售价和出口价之间）选择高价：在进口商品国内售价和出口价之间选择高价；选择高价；n（2）典型的运用美国售价制(American Selling Price System)：美国对某些化学制品、鞋类制品和食品等国内价格较高的商品海关估价不是以实际成交的价格为完税价格而以美国国内批发价为完税价格。n商品的归类与税率高低商品的归类与税率高低n海关将进口商品归属哪一类有一定灵活性；海关将进口商品归属哪一类有一定灵活性；n就高不就低；就高不就低；n举例：美国对一般打字机进口不征收关税，但玩具打举例：美国对一般打字机进口不征收关税，但玩具打字机，则要征收字机，则要征收35%的关税；的关
24、税；（十三）进口商品征税的归类（十三）进口商品征税的归类二、二、非关税壁垒效应分析非关税壁垒效应分析通常比关税更糟糕的手段通常比关税更糟糕的手段进口配额进口配额-最典型的非关税壁垒最典型的非关税壁垒n（一）实行进口配额的原因（一）实行进口配额的原因n1.保证不会有更多的进口品参与竞争保证不会有更多的进口品参与竞争-保护本国企保护本国企业业n2.不会有更多的进口支出不会有更多的进口支出-国际收支平衡得到保障国际收支平衡得到保障n3.政府官员在管理中具有政府官员在管理中具有更大的灵活性更大的灵活性，以及在与本，以及在与本国企业打交道时具有国企业打交道时具有更大的权力更大的权力；n4、国际贸易自由化
25、的压力；（、国际贸易自由化的压力；（WTO-关税化）关税化）n注意：以上原因并不能够说明进口配额对整个国家利注意：以上原因并不能够说明进口配额对整个国家利益有利。益有利。1、对进口配额的分析、对进口配额的分析竞争条件下的配额竞争条件下的配额对生产、消费的影对生产、消费的影响与关税相同响与关税相同；利益分配则与关税不同：利益分配则与关税不同：生产者剩余：生产者剩余：a消费者剩余：消费者剩余：-(a+b+c+d)配额支配者：配额支配者：c-经济租经济租社会净福利：社会净福利：-(b+d)竞争条件下的配额效应与关税的对比n消费者损失：消费者损失：a+b+c+d a+b+c+d n生产者收益：生产者收
26、益：a an政府关税收入：政府关税收入：c 0n进口许可证拍卖收入：进口许可证拍卖收入：0 c n净损失：净损失：b+d b+d关税条件下 配额条件下结论：如果政府把拍卖许可证得到的收入全部结论：如果政府把拍卖许可证得到的收入全部c都转移给关税条都转移给关税条件下的受益人，则竞争条件下的配额和关税的效应相同件下的受益人，则竞争条件下的配额和关税的效应相同进口许可证进口许可证-无效率的分配方式比关税更糟糕无效率的分配方式比关税更糟糕n1.不同的分配方式决定了不同的分配方式决定了C部分的利益的不同分配方式；部分的利益的不同分配方式；n2.主要的三种分配配额方式主要的三种分配配额方式n（1）竞争性拍
27、卖竞争性拍卖-最好，但也是最少采用的方式最好，但也是最少采用的方式n政府以公开或非公开的方式拍卖进口配额；政府以公开或非公开的方式拍卖进口配额；n程序：政府每隔一段时间（通常为程序：政府每隔一段时间（通常为3个月）公布拍卖商品种个月）公布拍卖商品种类及时间、地点；最终出售给出价最高者；类及时间、地点；最终出售给出价最高者；n通常，最高者出价与同等关税导致的产品价格上涨的幅度通常，最高者出价与同等关税导致的产品价格上涨的幅度非常接近。非常接近。例如，例如，10%的关税导致美国自行车价格上涨的关税导致美国自行车价格上涨30元；如果同样的配额（元；如果同样的配额（60万辆），也将导致每辆上涨万辆），
28、也将导致每辆上涨30元，元，则每辆自行车许可证的价格就是则每辆自行车许可证的价格就是30元；元；n政府得到的收入政府得到的收入c，如果按照关税情况下进行分配，其效果如果按照关税情况下进行分配，其效果与关税相同；与关税相同；n但大多数情况下，政府不采用公开拍卖的方式；但大多数情况下，政府不采用公开拍卖的方式；n（2）固定受惠对象固定受惠对象-最为任意的方式：低效率最为任意的方式：低效率n政府不通过竞争、申请或谈判而直接将固定份额的配政府不通过竞争、申请或谈判而直接将固定份额的配额分配给某些公司；额分配给某些公司；n常见的是根据实行配额前各个公司拥有的进口份额进常见的是根据实行配额前各个公司拥有的
29、进口份额进行分配；行分配；n结果：拥有进口配额的这些公司得到了结果：拥有进口配额的这些公司得到了c部分利益；部分利益；n（3）资源使用申请资源使用申请-同样低效率同样低效率;寻租行为寻租行为n第一，以先来先给的方式（排队）：浪费时间；第一，以先来先给的方式（排队）：浪费时间；n第二，根据需要投入品的多少来决定配额的分配：鼓第二，根据需要投入品的多少来决定配额的分配：鼓励浪费励浪费-一些企业为了获得配额，过度投资于某些一些企业为了获得配额，过度投资于某些产品的生产，并导致生产能力闲置产品的生产，并导致生产能力闲置n如果配额导致国内钢铁行业的垄断，则一国损失会比关如果配额导致国内钢铁行业的垄断，则
30、一国损失会比关税条件下更大；税条件下更大；n1.具有一定垄断力量的国内钢铁企业，在关税条件下，具有一定垄断力量的国内钢铁企业，在关税条件下，只要关税不是非禁止性的，就存在国外企业的竞争，只要关税不是非禁止性的，就存在国外企业的竞争，因因而不能够随意提高价格；而不能够随意提高价格；n2.配额情况下配额情况下，国内垄断企业能够借助垄断力量，提高，国内垄断企业能够借助垄断力量，提高价格，降低产量，进而导致本国消费者剩余受到更大的价格，降低产量，进而导致本国消费者剩余受到更大的损失；损失；2、垄断条件下配额与关税的比较垄断条件下配额与关税的比较1、关税时的价格、产、关税时的价格、产量量Qt、进口量进口量M2；消消费量费量C2；2、净福利损失：净福利损失：b+d3、使用配额使用配额Q：Q部部分由国外提供，分由国外提供，其余其余为国内垄断为国内垄断；需求曲；需求曲线内移（对垄断企业线内移（对垄断企业的需求减去了的需求减去了M2），），边际收益线内移；边际收益线内移；（关税时无法垄断）（关税时无法垄断）4、产量为、产量为Qq，价格为价格为Pq；消费下降为消费下降为C35、福利损失：比关税福利损失：比关税时增加了阴影部分；时增加了阴影部分；（采用消费者剩余和（采用消费者剩余和生产者剩余方法）生产者剩余方法）