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1、公司合规管理制度三篇篇一：公司合规管理制度目录第一章总则第二章合规管理机构设置及合规职责第一节董事会和监事会第二节高级管理层第三节各部门、分支机构及全体员工第四节合规总监与合规管理部第三章合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调第四章合规管理运行机制第一节合规风险的识别与评估第二节合规咨询与合规审查第三节合规培训第四节合规监督检查与监控第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒第六节合规报告与反馈第七节合规管理的档案与留痕第五章合规举报、问责与考核 第六章附则 助各部门管理好合规风险和法律风险，侧重于事前和实时或及时的参与和预防。 风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行
2、识 别、评估和管理控制，主要监管市场风险、信用风险等。内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事 后稽核检查与评价，提出内部控制缺陷的改进建议，督促有关责任部门及时改 进，侧重于事后监督。第二十一条合规管理部与风险控制部门在工作中建立以下沟通协作机制：（一）风险控制部门负责识别、评估包括自身合规风险在内的公司其他业务风 险，定期将相关风险信息及控制措施抄报合规管理部；合规管理部也应将发现 的风险事项及时告知风险控制部门，并在必要的情况下与其共同制定补救措施;（二）风险控制部门与合规管理部协作，从不同的风险角度向管理层提供相关 信息（例如开发新产品、开拓新市场等）。第二
3、十二条合规管理部与内部稽核部门在工作中建立以下沟通协调机制：（一）内部稽核部门对公司各部门的经营活动包括合规管理的有效性进行全面 的审计稽核，并将审计稽核报告及时抄报合规管理部，对发现的合规问题可提 出合规管理建议；（二）合规管理部定期接受内部稽核部门的审计，内部稽核部门的风险评估方法应包括对合规风险的评估；（三）内部稽核部门可参与涉及到合规问题的专题复查、合规薄弱环节和违规 问题的调查等。第四章合规管理运行机制 第二十三条公司合规管理运行机制是指通过对合规风险的主动识别与评估、合 规咨询与审查、合规培训、合规监督检查与监控、合规提醒、警示与合规谈话、 报告与反馈等一系列活动来预防、补救和处置
4、合规风险的过程。第一节合规风险的识别与评估第二十四条公司应当全面识别、评估公司所有业务活动的合规风险，主要包括 但不限于以下事项：（一）证券业务行为，包括经纪业务、基金代销、承销与保荐、资产管理、 证券自营、研究咨询、反洗钱、客户服务、投诉与举报、广告宣传、新业务的 开展、新业务方式的拓展等；（二）重大决策事项，包括对外担保、融资、投资、重大资产的购置和处 置、机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作等行为；（三）可能存在合规风险的员工执业行为，如是否取得适当的从业资格、是否 损害客户利益和公司利益、是否存在利益冲突、是否涉嫌商业贿赂等行为。第二十五条在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评估其
5、对公司运营产生 影响的程度，对合规风险做出评级和相应的控制措施。第二十六条公司的经营管理活动涉及到第二十四条所列事项的，直接从事业务 经营活动的部门或分支机构应主动进行尽职调查和合规风险的识别，并提出相 应的控制措施，对需要咨询的事项应该及时咨询合规管理部。合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及员工的经营管理 和执业行为的合规性做出判断的，应及时向监管机构或自律组织咨询。第二节合规咨询与合规审查第二十七条公司各部门及员工应对经营管理及执业过程中涉及到的合规事项及 时、主动寻求合规咨询或合规审查等合规支持。各部门及员工应就下列事项在第一时间及时向合规管理部或合规管理人员提出 咨询
6、或审查需求，合规管理部或合规管理人员应在合理的时间内作出回复或组 织专项小组提前参与。（-）开展新业务、推出新产品、拓展新的业务方式等重大业务决策时；（二）拟谈判和签署金额巨大的合同前；（三）所开展的业务是现有法律法规、准则和公司内部规章制度中没有明确规 定或遇到其他难以判断的合规风险时；（四）内部重要管理制度和业务流程的合规性审查；（五）公司对外签署的合同等各种法律文件的合法合规性审查；（六）监管机构明确要求出具合规意见的各类事项的审查；（七）公司制度、流程中规定必须经合规审查的其他事项等。第二十八条公司重大业务做出决策前，应经合规审查。对合规管理部或合规管 理人员认为存在明显合规风险的事项
7、，业务部门应及时进行整改；如合规管理 部或合规管理人员与业务部门存在重大分歧，无法达成一致意见时，业务部门 应立即暂停业务实施，并同时向上级管理部门报告，直至上级管理部门出具明 确的意见。第二十九条各级合规管理人员应持续关注法律、法规和准则的最新变动，组织 和督促相关部门对相关内部规章制度或业务流程进行必要的改进，确保其合规 性和有效性。第三节合规培训第三十条公司合规管理部应当与人力资源部门建立协作机制，制订合规培训计 划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。 合规培训应通过考试检测培训效果，对测试不合格的，要继续参加培训并记入 当年绩效考核。员工新入司、中层干部新聘，应当接受
8、合规培训，未经培训或 培训不合格不得上岗。第四节合规监督检查与监控第三十一条合规监督检查工作的内容主要包括各部门遵循法律、法规及准则的 情况、公司合规管理机制实际运行的有效性、违规事件的整改情况等。第三十二条公司各部门负责人负责对本部门合规管理的有效性进行日常和定期 的自我检查和评价，向合规管理部提供风险信息和提交定期合规报告。第三十三条对在检查过程中发现的合规风险，合规管理部应向有关部门发出书 面整改通知，有关部门应及时整改并回复；对检查过程中发现的重大风险或合 规管理体系、制度中的重大缺陷等还应及时向合规总监和公司总裁做出书面汇 报。第三十四条合规监控的重点是监控公司的某些行为以发现潜在的
9、违反法律、法 规或准则的情况，主要包括反洗钱、反商业贿赂、利益冲突、信息隔离、市场 监督、客户投诉、内部举报等。第三十五条根据公司规定，合规管理部及合规管理人员有权对公司内部的违法 违规行为或合规风险隐患进行调查，并就调查情况和调查结论作出报告，报送 公司总裁和董事会。第三十六条公司通过建立合规督办机制，对涉嫌违规事项或风险隐患进行跟踪、 监控和督办，以及时化解合规风险。第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒 第三十七条各级合规管理人员应持续关注法律法规、准则和外部监管规定的变 化，根据公司各项业务的开展情况，及时提醒各部门及员工注意避免有可能产 生的合规风险，提醒以公告的形式在公司范围内通知
10、。第三十八条合规管理部或合规管理人员通过合规检查、受理投诉举报、内控平 台及其他系统监控等多种方式，对发现的违规事项或合规风险隐患向相关部门 进行合规警示提醒。第三十九条各级合规管理人员发现公司部门或员工存在以下情形，或认为确有 必要时，可以提出合规谈话建议，由相关部门负责人或合规总监约请相关人员 进行谈话：（一）部门或员工涉嫌违反国家法律、法规、监管机构或公司相关规定的；（二）部门或员工行为可能损害公司声誉的；（三）公司规定的其他情形。部门负责人约请相关责任人谈话时，合规管理人员必须在场。第四十条合规警示和合规谈话纳入公司对各部门的合规管理绩效考核范围。第六节合规报告与反馈第四十一条合规报告
11、包括定期合规报告和不定期合规报告。定期合规报告包括各部门定期向合规管理部提交的合规报告和公司向中国证监 会提交的公司中期合规报告和年度合规报告。公司董事、高级管理人员应当对公司的中期合规报告与年度合规报告签署确认 意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明 自己的意见和理由。不定期合规报告包括一般合规风险和重大合规风险报告。第四十二条定期合规报告的报告人是公司各部门和负责履行合规管理职责的归口部门或岗位。不定期合规风险报告的报告人可以是公司所有部门和员工。第四十三条就特定合规事项，各级合规管理人员原则上应首先向本部门或本层级负责人报告，同时报告上级合规管理部门。根据公
12、司相关规定，也可在同时报告的基础上，向更高层级管理人员或外部监管机构进行跨级报告，跨级报告只能向上逐级跨越。第四十四条出现下列情形之一，合规总监可向监管机构跨级报告：（一）公司出现重大违法违规行为或合规风险隐患；（二）已报告的合规风险没有得到高级管理层或董事会的有效处理；（三）监管机构认为有必要上报时。第四十五条出现下列情形之一，各级合规管理人员可在分级报告的同时跨级上报：（一）发现突发紧急事件，已超出部门处置能力，不同时跨级上报可能会造成更严重后果的；（二）对本部门违规操作，同级管理人员在规定期限内未及时纠正；（三）发生重大有争议事件，部门内部意见存在分歧，需要上级管理部门进行决策的；（四）
13、上一级管理层指定要求上报的；（五）国家法律、法规、公司规章制度认为需跨级报告的事项。第四十六条定期合规报告或不定期合规报告应按照公司合规报告制度的规定进行报送。第七节合规管理的档案与留痕 第四十七条公司建立合规档案的全方位留痕和档案管理制度。合规总监与合规 管理部应将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、合规监督文档、合规 总监签署的公司文件、合规检查工作底稿、投诉举报记录等与履行职责有关的 文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。第五章合规举报、问责与绩效考核第四十八条公司建立违规举报制度，保障每一位员工都能够正常行使举报违法 违规行为的权利。第四十九条公司遵循“谁主管，谁负责；谁
14、运营，谁负责”的理念，建立明确 的合规问责机制，规定和落实公司各级各岗位人员的合规职责，明确调查处理 和责任认定的程序，确保发现、处理违规行为时责任明确、措施及时有效。合规问责的对象包括公司各级合规管理人员、各级管理人员及公司员工。第五十条公司将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级管理人员、 各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。合规管理部协助合规总监，对公司各部门和分支机构日常的合规管理能力和合 规状况进行跟踪评价并计入考核。第五十一条公司对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核 结果决定其薪酬待遇。合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应不 低于公司同级别
15、管理人员的平均水平。第六章附则第五十二条本制度由公司董事会负责解释。第五卜三条本制度由公司董事会批准后，自发布之日起施行。篇二：公司合规管理制度第一章总则第一条 为规范公司合规管理，完善合规管理体系，明确合规管理责任，保障 公司依法合规经营，实现公司持续规范发展，特制订本制度。第二条合规与合规管理依法合规经营简称“合规”，是指公司经营活动（包括公司行为和公司员工执业 行为）遵守有关法律、法规和公司有关管理制度。本制度所称法律法规是指适 用 于 评级公司 经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、行 业规范和自律规则等；本制度所称管理制度，是指公司制定的行政管理、人 事管理、财务管理、
16、评级业务管理、内部风险控制管理制度等。本制度 所称合规管理，是指有效识别和管理合规风险。另外，合规管理还 包括合规教育，合规文化建设，提高全员合规意识。合规管理是公司一项核 心 的 风险管理活动。本制度所称合规风险，是指因公司经营活动违反法律、法规和公司有关管 理制度，致使公司受到监管处罚、财产损失和声誉损失的风险。第三条合规管理原则在公司各部门（以下简称“各单位”）合规经营的基础上，合规管理遵循以下原 则：（一）全面管理原则合规管理 涵盖 各 单位和 全体 公司员工，覆盖 公司 所有 评级 业务 领域 及评级业务全流程，做到事事合规、人人合规。公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和
17、公司章程的规定，履行 与合规管理有关的职责，对公司合规管理的整体有效性承担责任。公司各部门和分支机构负责人对本部门和分支机构工作人员执业行为的合规性 进行监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。公司的全体人员都应当熟知与本岗职责相关的法律、法规和准则，主动识别、报告和控制自身执业行为的合规风险，并对自身执业行为的合规性承担责任。（二）独立管理原则合规管理部（以下简称“合规部”）及合规管理人员（以下简称“合规人员”） 职能独立于业务部门，其合规管理职能不受业务部门干涉。合规人员不承担与 其合规管理职责可能产生利益冲突的职责。公司高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规 负责
18、人 或合规管 理工作人员下达指令或者干涉其工作。（三）垂直管理原则合规管理部由公司监事会直接领导。合规人员由合规部直接领导，向合规部负 责人报告。合规管理部门的合规管理责任不替代或者免除公司其他部门、全体工作人员 所负担或归属的合规责任。第四条 公司各部门、分支机构及工作人员应接受公司合规管理部门的指导和 监督，积极配合合规管理部门对公司合规管理情况的检查和评价，不得隐瞒真 实情况，提供虚假信息。第五条 公司各部门、分支机构要主动进行定期或不定期的合规性常规自查。 公司员工在发现合规风险事项或行为以及可能导致合规风险发生的事项或行为 时，应于当日内向本部门、分支机构负责人报告；构成重大风险的，
19、可立即直 接向公司合规管理部门报告。公司各部门、分支机构负责人在发现和获悉可能构成合规风险的可疑事项或行 为的，应在当日内向公司合规管理部门报告。第六条公司的评级从业人员如发现受同一评级机构控制的其他从业人员或 机构从事违法、违规或违反职业道德、行业行为准则的行为时，应视具体情况 立即报告合规负责人或公司高级管理人员。相关部门及人员应当对报告情况进 行调查核实，及时采取相关措施或向有关部门报告。公司应保护举报人，禁止 相关人员对其打击报复。第二章合规管理机构设置与职责第七条合规管理机构及岗位设置公司合规 管理 部负责 管理、统筹 及 协调合规管理 工作，合规管理部设 专职合规部负责人及合规管理
20、岗。公司合规管理部向评级 市场 部门、作业部门派驻 专职合规岗，职能管理 部门设置 兼职合规 管理岗，合规管理岗位人员承担的合规管理工作直接向合 规部负责。第八条合规部职责合规部负责有效识别和管理公司合规风险，承担以下合规管理职责：（一）拟定合规管理相关制度并组织落实；（二）承担全业务口径、全业务流程的合规管理，包括合规审核、合规检查、 合规报告、合规考核与奖惩等；（三）持续关注评级行业法律法规的变化情况，为业务部门提供合规建议；组 织、协调和督促各业务部门对相关管理制度进行修订，使其符合国家法律、法 第一章总则第一条为促进公司加强内部合规管理，有效识别和主动管理、防范、处置合规 风险，根据证
21、券法、证券公司监督管理条例、证券公司合规管理试行规 定和其他有关规定，制定本制度。第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意 识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进 公司的可持续发展。第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合国家的法 律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度, 以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准 则”）。本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或 准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风
22、险。第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理 机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工 作。第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责”等合 规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员 工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。第六条公司合规管理应遵循以下原则: 规和监管部门规章的要求；（四）监督检查公司评级业务运营、初评和跟踪评级报告的信息披露情况；（五）为管理层、部门提供合规咨询，对员工进行合规培训，包括新老员工的合规培训、合规人员的业务和技能
23、培训等；（六）保持与评级业务监管机构和行业自律组织的联系沟通，主动配合监管机 构和自律组织的工作，跟踪、评估监管意见及监管要求的落实情况；（七）处理涉及公司和 公司员工 违规行为的举报；（A）公司规定或授予的其他合规管理职责。第九条合规人员岗位职责合规部负责人岗位职责见附件一；合规部专职合规人员岗位职责见附件二；派驻评级作业部门（工商企业部、金融业务部、公用事业部）的专职合规人员 岗位职责见附件三；派驻业务发展部的专职合规人员岗位职责见附件四；综合部兼职合规人员岗位职责见附件五；人力资源部兼职合规人员岗位职责见附件六；第一十条公司合规管理部门应当组织研究所有业务、各个部门和分支机构的主要合规风
24、险，明确风险点和控制环节，并提供相应的合规管理方案。第一十一条公司合规管理部门应制作必要的工作底稿和工作报告，记录和规范合规管理工作。第一十二条 公司合规管理部门通过进行合规检查、发布合规预警、提供合 规咨询、组织合规培训、制定合规风险处置方案和合规风险报告等方式实施合 规管理。第一十三条 公司合规管理部门对检查发现或以其他渠道发现或获知的违 规行为和合规风险事项或行为，应当及时向公司监事会进行报告；同时公司 合规管理部门应向相关部门、分支机构提出整改意见和处理意见。第一十四条公司合规管理人员必须对所拥有的权力和权限善加利用，按照规定的程序和范围行使相关权力和权限。第一十五条公司合规管理人员应
25、熟悉评级业务相关法律、法规，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能，并且持续进行自我学习和提高。第一十六条 公司合规管理部门及其工作人员不得承担与合规管理职责相 冲突的其他职责，并应遵守评级信息保密制度，对因工作知悉的事项严格履行 保密义务。第一十七条公司合规管理部门应对主要的合规风险事项或行为持续关注，包括但不限于：1、评级业务市场开发的合规性，包括业务承揽、合同签订、客户管理与服务等, 重点审查是否存在级别承诺、低价竞争等不正当竞争行为；2、评级业务承做过程中，有关回避制度、防火墙制度等利益冲突防范制度的落 实情况；3、评级业务开展过程中的人员资质管理、尽职调查、工作底稿及相关资料的
26、整 理、数据管理、评级信息监控与跟踪、评级报告撰写、报告审核、等级评定、 评级结果反馈与复评、评级结果的公示、跟踪评级安排、信息报备与披露等环 节是否按相关规定执行；4、公司评级业务管理及其他经营管理的合法合规性;5、评级人员、其他参与评级过程的人员以及可能以其他方式影响评级过程的人 员的薪酬政策及其执行情况；6、如评级从业人员离职后任职于其曾评级的发行人或就职期间有较多工作往来 的机构，审查其相关的评级工作；7、其他需要持续关注的事项。第三章 合规审核第一十八条合规审核合规审核是指合规人员依据法律法规及公司管理制度，对评级业务流程进行审 核、风险提示并提出合规建议或整改决定的过程。合规审核的
27、范围包括：公司管理制度制定或修订；全业务口径、全业务 流程的监管要求落实情况审核；新业务开展风险评估；总经理办公会认为需 要进行合规审核的重大业务决策等。第一十九条合规审核流程（一）项目的合规审核流程。合规人员在业务部门合规经营的基础上，依据各 自岗位职责，根据法律法规及公司管理制度要求，对评级业务全流程进行合规 审核，并填写合规审核表（见附件七），出具合规意见。评级项目合 规审核通过后，方可对外出具正式评级报告。对于不符合国家法律法规或公司 管理制度要求的，评级项目作业人员要按要求进行及时整改，并经合规人员再 审通过后方可对外出具正式评级报告。（二）管理制度及新产品、新业务的合规审核流程。公
28、司管理制度的起草、制 定、修改以及新产品、新业务的开发由各职能部门完成。提交合规审核时，填 写工作协调单会签合规管理部意见，同时提交制订公司管理制度所依据的法律 法规或行业自律相关规定。合规部 会签有关部门进行合规审核，并提交公司总 经理办公会最终审定。第二十条合规审核内容（-）合规审核主要审核公司评级业务流程、跟踪评级安排、评级结果变动、 新业务开展情况等是否违背国家有关法律法规、是否满足监管机构、自律组织 及公司管理制度要求，提示存在的合规风险与合规缺陷。（二）对于新业务评估，除进行审核是否与有关法律法规和公司管理制度一致 外，应会签有关部门进行合规性测试。新业务评级重点关注 公司是否能够
29、独立、客观、公正地对评级对象进行评级， 是否具备相应的评级能力 等，明确主要风险点和控制环节，并由此确定是否 要对公司管理制度、业务政策和相关操作规程进行修订，同时争取有利于业务 发展和业务创新的外部政策环境；（三）监督审查公司相关部门信息报备和披露情况；（四）对不属于合规方面的问题，如交易监控、项目决策依据、非合规性的业 务风险等，不予审核，由相关部门自行负责。第四章合规检查第二十一条合规检查合规检查是指合规部通过专项检查或日常检查，对业务部门工作开展合规检查。 合规检查是合规审核工作的补充，强调专项性和实效性。合规检查分为定期和不定期、现场和非现场 检查。合规部有权调阅所需的任 何记录和有
30、关合规文件、档案材料 等，有权要求业务部门和员工对有关事项 作出说明。第二十二条合规检查内容（一）合规经营情况1、业务部门是否按照国家法律法规及公司管理制度要求进行合规经营。2、国家法律法规等发生变化时，是否及时修订和完善已制定的各项管理制度或 实施细则等。3、发生违规操作等合规问题或合规风险时，是否及时上报并采取处置和纠正措 施。（二）评级质量情况1、2、合规部按季度出具评级质量分析报告，并检查公司评级结果质量是否达 到公司相关考核要求。（三）信息报备与信息披露情况监督检查依据监管机构、自律组织要求的信息披露和报备落实情况。第二十三条合规现场检查合规部根据工作计划与安排对业务部门进行现场合规
31、检查，检查方式包括但 不限于抽查交易记录/凭证、单独与员工访谈、查看项目作业各个流程环节资料 等。第二十四条合规检查评价及意见合规部根据检查情况，对发现的合规风险、合规问题、被检查单位合规经营情 况提交合规检查报告，经主管领导阅示后，向被检查单位出具合规意见。被检 查机构应当在收到合规部出具的检查情况意见书后一周内向合规部提交书面整 改方案和整改意见，并严格进行整改。第二十五条合规举报 公司建立举报制度，保障公司内外部利益相关方（包括客户、投资人、信息使 用者和全体员工等）都能够正常行使举报违法违规行为的权利。（一）举报方式公司鼓励利益相关方举报个人、业务部门已经或可能发生的合规风险情况。举
32、报可以通过合规部电话举报或信函举报等方式。（二）举报处理合规部对举报事项进行保密，接到举报后进行登记，属一般合规风险事项的， 合规部按举报内容结合有关业务部门进行调查和处理；属于重大合规风险事项 的，首先上报主管领导，再根据领导批示，结合有关业务部门对合规事项进行 调查和处理。第五章 合规报告第二十六条合规报告合规报告的类型包括：合规工作报告、合规风险事项报告和重大合规风险事项 报告。合规工作报告为定期报告，根据监管部门及公司要求定期提交。合规风险事项报告和重大合规风险事项报告为不定期报告，发生合规风险事项 时自发生风险事项起当日上报公司监事会，同时按合规风险事项影响程度依据 监管要求上报监管
33、机构和自律组织。第二十七条合规工作报告合规工作报告是合规管理组织架构中沟通评级业务合规工作信息的报告。合规 工作报告是指根据监管机构和公司内部控制制度要求，按季度、半年度、和年 度提交信用评级业务开展和合规运行情况报告。合规工作报告内容包括:（一）评级业务开展、收入盈利等评级业务运营情况；（二）评级结果表现和评级质量情况；（三）合规管理制度建设与执行情况；（四）评级从业人员管理与培训情况；（五）监管机构和自律组织的监管要求的落实情况；（五）评级作业部门关于合规建议的整改落实情况；（六）合规 事 项及其处理情况；第二十八条合规风险事项报告各部门、合规人员在发现或获知以下合规风险信息的，应于发现当
34、日内报告至合规部负责人：（-）发生的合规风险事件；（二）业务部门发现的合规风险隐患或合规风险提示等；（三）监管部门业务合规监管意见或建议；（四）内外部审计检查中所发现的合规风险信息；（五）合规人员在合规审核或检查的日常工作中，发现的合规风险或合规问题。第二十九条重大合规风险事项报告重大合规风险事项指评级作业过程中因违反法律法规或监管要求受到重大处罚或制裁，遭受明显经济损失或声誉损失的重大事项。发现或获知以下重大合规风险事项，各业务部门、合规人员应于当日内报告至 合规部负责人，情况紧急可能引起严重或不良后果的，合规管部负责人应立即 向公司监事长报告。（一）发生的合规案件;（二）内部员工承揽业务或
35、具体作业过程中违法违规导致的犯罪案件；（三）因合规风险被新闻媒体负面报道，对公司声誉造成严重损害；（四）客户关于公司重大合规事项的投诉；（五）因合规事项被监管机关制裁或处罚；（六）各部门认为应当报告的其他重大合规风险事项。第三十条合规风险事项及重大合规风险事项的报告内容合规风险事项及重大合规风险事项报告，应由事发机构负责人提交书面说明材 料，说明材料中应包括：（1）合规风险来源；（2）合规风险事项发生的时间、 地点、部门、岗位、发生经过；（3）合规风险事项的性质；（4）可能或已经形 成的风险、不良影响或损失程度；（5）已采取的措施；（6）下一步处置措施及 建议。第三十一条合规报告路径与程序专职
36、合规人员、各单位兼职合规人员对于需报告的事项，应按要求上报合规部 负责人；合规部负责人对于需要上报公司监事会的事项，应按规定及时报告公 司监事长。第六章合规工作考核与奖惩第三十二条考核合规部负责对业务部门合规经营情况进行考核。考核结果作为业务考核年度考 评中评级质量及管理考核的重要依据。合规考核内容包括业务合规情况、国家法律法规及公司管理制度执行情况和合 规风险报告职责履行情况、评级结果质量检查情况等。第三十三条奖励业务部门或员工有下列行为之一的，可在年度绩效考核中进行加分：（一）严格执行国家法律法规及公司管理制度要求，防范合规风险成绩显著的;（二）成功识别、评估、举报和处置公司重大合规风险事
37、项，对避免公司资产和声誉损失成绩显著的；（三）在合规风险分析、整改和防范合规风险中，对提高公司业务合规性和业务风险防范中成绩显著的；（四）因合规管理工作受到外部监管机构表彰和奖励的。第三十四条处罚对违反本制度的行为，公司按照严重违反规章制度进行处理。对下列行为，从重处罚：（一）隐瞒合规问题、合规隐患和已出现的合规风险，不按规定报告，被合规部发现或查实的；（二）多次违规的（一年三次以上）；（三）违反国家法律法规或公司管理制度，造成重大合规风险的；（四）因违规被外部监管部门发现或查实、或被外部监管部门批评、处罚或制裁的；（五）因违规被新闻媒体披露造成不良影响的；（六）因违规被客户投诉，造成重大不良
38、影响，经查证属实的；（七）违反公司合规管理制度造成严重损失和不良后果的。第三卜五条责任追究对违反国家法律法规或公司管理制度的，情节严重，需要进行责任认定和责任 追究的，由合规部会同相关业务部门按照本制度规定进行查处，提交总经理办 公会进行责任追究。涉嫌构成刑事犯罪的，由公司移送司法 机关 处理。第七章 附则第三十六条本制度由总经理办公会负责解释和修订。第三十七条 本制度自发布之日起实施。附件：一、合规部负责人岗位职责合规部负责人 领导 专职合规人员及 职能 部门兼职合规人员履行合规部职责，并重点做好以下工作：（-）制订合规部门工作 计划、全面负责合规部日常 管理 工作；（二）组织、协调和督促各
39、部门对相关管理制度进行修订，使其符合法律法规的要求；（三）带领并指导合规人员进行全业务口径、全业务流程的合规管理工作，包括合规审核、合规检查、合规报告、合规考核与奖惩；（四）监督检查评级业务运营、评级报告信息报备和信息披露情况；（五）监督审查评级结果表现和评级质量检验情况；（六）对合规人员进行业务和技能培训；（七）承担监管部门、行业自律组织等要求的合规管理工作。二、合规部专职合规人员岗位职责（一）持续关注法律法规的最新变化，并根据变化做出及时反应，向合规部负 责人汇报并提出合规建议;（一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关 合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司
40、所有业务、各个部门和分支机 构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、 反馈等各个环节。（二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、 发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、 流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。（三）独立性原则：公司合规管理从制度、组织和人员安排上保证合规管理的 独立性，并按照双线分离、多线制衡的模式，使合规管理部门与其他内控部门 一起积极促进与经营管理的有效制衡。（四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借 鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对
41、公司合规管 理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提 供支持。第二章合规管理机构设置及合规职责第七条公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管 理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担最终责任。公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的 职责，对公司合规管理的有效性承担领导责任。公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工职业行为合规 性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担第一责任； 公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、（二）根据国家法律法规及公司管理制度要求，
42、在业务部门专职合规人员合规 审核的基础上，对全业务口径、全业务流程（包括 市场开拓、接受评级委托 签署评级委托协议、评级准备、实地调查、初评阶段、等级评定、结果反馈与 复评、评级结果发布、文件存档、跟踪评级等环节）进行合规审核、报告，具 体合规审核点包括：1、业务承揽是否签署评级委托协议，项目作业前服务款项是否到账；2、是否存在因与委托方的利益冲突或其他事项影响公司独立、客观、公正地 对评级对象进行评级等事项；3、作业部门是否按照监管要求组建项目团队，项目负责人及项目成员是否符合 监管及公司制度要求；4、作业部门是否进行实地调查，工作方案及调查底稿是否完备；5、作业部门在初评阶段的一、二、三审
43、是否按照监管及公司制度要求进行；6、作业部门在等级评定阶段，评审委员是否存在应该回避的情况，出席评审会 人数是否达到监管及公司制度要求，出席委员是否进行单独表决，评审会纪要 等文件是否完备；7、作业部门是否按照监管及公司制度要求对评级结果进行反馈，受评企业在提 出复评申请后，作业部门是否按照复评工作流程启动复评工作；8、作业部门及综合管理部是否按照监管及公司制度要求对评级结果进行披露和 报备；9、项目作业时间是否符合监管及公司制度要求；10、是否对跟踪评级环节进行安排； 11、上述评级作业流程环节纸质留痕资料是否齐全。（三）根据第（二）条合规审核点进行审核，对于不符合合规要求的项目及时 反馈给
44、相应部门进行整改，并按月根据评级项目合规审核情况、专职合规人员 反馈的合规过程中出现的问题情况向合规负责人提交报告，报告中应包括不符 合合规要求的具体问题分类汇总、出现原因、整改情况及下一步合规管理意见 和建议；（四）按季度合规检查并报告公司、业务部门及作业部门利益冲突是否符合监 管及公司制度要求；（五）按季度合规检查并报告公司评级结果质量是否达到公司相关考核要求;（六）按季度合规检查并报告信息披露部门是否按照监管法律法规、公司信息 披露管理制度的要求进行信息报备及披露。（七）根据上述合规审核及季度合规检查情况，在半年度或年度结束的第一个 星期提交公司半年度及年度合规报告，并按照监管的时间和内
45、容要求提交半年 度或年度合规管理报告。（A）对新员工进行相应业务开展 合规培训；（九）合规部负责人安排的其他合规工作。三、派驻评级作业部门（工商企业部、金融业务部、公共事业部）专职合规 人员岗位职责（一）根据国家法律法规及公司管理制度要求，对评级作业部门的评级作 业流程以下要点进行合规审查，监控合规政策遵守情况，具体合规审核点包 括：1、作业部门是否按照监管要求组建项目团队，项目负责人是否符合监管及公司制度要求;2、作业部门是否进行实地调查，工作方案及调查底稿是否完备；3、作业部门在初评阶段的一、二、三审是否按照监管及公司制度要求进行；4、作业部门在等级评定阶段，评审委员是否存在应该回避的情况
46、，出席评审会 人数是否达到监管及公司制度要求，出席委员是否进行单独表决，评审会纪要 等文件是否完备；5、作业部门是否按照监管及公司制度要求对评级结果进行反馈，受评企业在提 出复评申请后，作业部门是否按照复评工作流程启动复评工作；6、是否对跟踪评级环节进行安排；7、项目作业时间是否符合监管及公司制度要求；8、上述评级作业流程环节纸质留痕资料是否齐全。（二）根据第（一）条合规审核点进行审核，对于不符合合规要求的环节及时 反馈给部门进行整改，并按月根据合规审核情况向合规部负责人提交合规报 告，报告中应包括不符合合规要求的具体问题分类汇总、出现原因、整改情况 及下一步合规管理意见和建议；（三）合规部负
47、责人安排的其他合规工作。四、派驻业务发展部专职合规人员岗位职责（一）根据国家法律法规及公司管理制度要求，对业务发展部评级作业流程（包括市场开拓、接受评级委托签署评级委托协议等环节）进行合规审查, 监控合规政策遵守情况，具体合规审核点包括：1、业务承揽是否签署评级委托协议；2、是否存在因与 委托方的利益冲突或其他事项影响公司独立、客观、公正地 对评级对象进行评级等事项;3、项目作业前服务款项是否到账。（二）根据第（一）条合规审核点进行审核，对于不符合合规要求的环节及时 反馈给部门进行整改，并按月根据合规审核情况向合规部负责人提交合规报告, 报告中应包括不符合合规要求的具体问题分类汇总、出现原因、
48、整改情况及下 一步合规管理意见和建议；（三）按照监管法律法规及公司信息披露制度的要求进行信息报备或披露。（四）合规部负责人安排的其他合规工作。五、综合部兼职合规人员岗位职责（一）报告出具是否履行了规定的流程与审批手续（二）根据国家法律法规及公司档案管理制度要求，对评级项目档案存档材 料的完整性进行合规审查并进行存档，监控合规政策遵守情况；（三）按季度报告评级项目存档情况，提出合规管理意见或建议；（四）按照监管法律法规及公司信息披露制度的要求进行信息报备或披露。（五）合规部负责人安排的其他合规工作。六、人力资源部兼职合规人员岗位职责（一）根据监管及公司制度要求，对公司离职人员的离职去向进行追溯，对于 评级小组组长及对信用等级有重大影响的人员离职并受聘于其曾参与评级的受 评企业、信用评级委托方或主承销商，应在获知日起即向合规管理部