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1、 某公司合规管理制度 第一章 总则 第一条 为加强XX股份有限公司（以下简称“公司”）合规治理，建立健全合规治理体系，提升公司合规治理水平，有效防范合规风险，保障公司持续安康进展，依据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法等有关法律法规规定，结合公司实际状况，制定本制度。 其次条 本制度所称合规是指公司及其员工的经营治理行为符合法律、法规、规章及其他标准性文件、行业标准和自律规章和公司章程、内部规章制度等要求（以下统称法律、法规和准则）。 本制度所称合规风险是指公司及其员工的经营治理行为违反法律、法规和准则而导致公司担当法律责任、受到行政惩罚或造成经济或声誉损失等负面影响的可能性。 本制度所
2、称合规治理是指公司制定和执行合规治理制度，建立合规治理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 其次章 合规治理原则 第三条 公司应当树立并坚守以下合规理念： （一）合规是底线。合规是公司的生存根底，公司必需坚持一切经营治理行为符合法律、法规和准则。合规是公司生存进展不行逾越的底线。 （二）全员合规。合规是公司全体工作人员的根本行为准则。公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发觉并化解合规风险。 （三）合规制造价值。公司应当通过有效的合规治理防范并化解合规风险，提升经营治理力量，为用户和社会制造价值。 第四条 公司开展合规治理工作应坚持以下根本原则： （一）全面性原则。合规治
3、理应当掩盖公司各个业务条线、各部门、各子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监视等各个环节。 （二）主动性原则。公司及其全体工作人员在工作中应当积极主动遵守合规治理制度，发觉合规风险或隐患应主动寻求合规治理部门支持，合规治理部门依据反应的状况供应针对性的解决方案。 （三）独立性原则。合规治理部门应独立履行合规治理职责，公司其他部门不得以任何理由干预、限制和阻止。 第三章 合规治理组织架构 第五条 公司董事会打算公司的合规治理目标，履行以下合规治理职责： （一）审议批准公司合规治理的根本制度； （二）推动公司建立完善合规治理体系； （三）打算合规治理部门的设置和职能； （四）公司规章制度规定的其
4、他合规治理职责。 第六条 公司监事会应对董事和高级治理人员合规治理职责履行状况进展监视，对发生重大合规风险的责任人员向董事会提出撤换建议。 第七条 合规总监是公司高级治理人员，负责治理内控合规部的工作。合规总监由公司董事会聘任或解聘，向公司董事会报告工作。内控合规部是公司的合规治理部门，负责对公司的重要营运行为、下属公司管控、财务信息披露和法律法规遵守执行状况进展检查、监视等合规治理工作。合规治理部门应根据公司规章制度履行以下合规治理职责： （一）起草合规治理根本制度及其他合规治理详细制度； （二）组织开展合规风险识别和预警； （三）组织开展合规检查与监视； （四）对公司制度和流程进展合规性评
5、价，提出修改完善建议； （五）供应日常合规建议及询问； （六）处理员工违规举报，组织或参加对违规大事的调查及处理； （七）组织合规培训，推动建立公司合规文化； （八）公司规章制度规定的其他合规治理职责。 第八条 公司各职能部门、子公司，对职责范围内合规治理工作负首要责任，合规治理工作内容主要包括： （一）贯彻落实公司有关合规治理规章制度和政策，确保有关合规要求在本 部门业务条线的落地； （二）强化“业务必需合规”的合规风险治理理念，负责本部门业务职能领域风险的识别、评价、应对和报告； （三）识别评估和应对本部门业务领域涉及的合规风险，负责本部门业务领域日常业务的合规性论证审查； （四）制订完善
6、本部门业务领域规章制度和业务流程； （五）对本部门合规治理工作进展总结和规划，并提交合规治理部门； （六）对合规治理部门询问和提示的风险和风险事项，进展调研和分析，准时反应结果； （七）组织开展本部门业务领域专业合规培训； （八）承受、帮助、协作合规治理部门的合规检查，帮助或者协作违规查处； （九）组织本部门业务系统内不合规行为的整改； （十）协作完成公司其他合规治理工作。 第九条 各职能部门在开展合规治理工作时应当强化合规治理沟通协调。各职能部门担当各业务领域的合规治理责任，与合规治理部门做好协作；合规治理部门要与其他合规治理职责的部门协调协作，形成合力。 第十条 公司应建立专业化、高素养的
7、合规治理队伍，依据业务规模、公司合规治理现状等因素配备合规治理人员，持续加强业务培训，提升队伍力量水平。合规治理人员不得担当与合规治理职责相冲突的职责。 第四章 合规治理运行 第十一条 公司应当结合实际状况，在全面推动合规治理的根底上，加强对以下重点领域的合规检查、监视工作： （一）经营治理制度与流程制定； （二）授权与决策； （三）重要经营活动； （四）财务税收及资金治理； （五）系统安全； （六）子公司治理； 第十二条 公司应建立健全合规治理制度，制定相应的合规治理行为标准， 针对重点业务领域制定专项合规治理细则。 第十三条 公司应建立合规风险识别及预警机制，梳理公司经营治理活动中存在的各
8、种合规风险，对合规风险进展系统分析并准时作出预警。 第十四条 公司应建立合规风险应对机制，准时实行有效措施处置发觉的合规风险，合规治理部门与相关部门协同协作，最大限度化解合规风险。 第十五条 公司应建立健全合规检查机制，公司规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大工程运营等经营治理行为应当经过合规检查，合规治理部门提出相应的合规完善建议并催促落实。 第十六条 公司应建立健全内控合规问责机制，对在经营治理过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任部门进展合规问责。 第五章 合规治理保障 第十七条 公司应强化合规治理信息化建立，通过信息化手段完善合规治理流程，实现合规治理流程记录、存储及分析。 第十八条 公司应积极培育合规文化，通过合规宣传、合规培训等多种形式树立员工的合规理念，强化员工的合规意识。 第十九条 公司应建立合规报告制度，合规治理部门对合规治理过程中发觉的合规风险，应当准时向公司董事会报告。公司董事会可要求合规治理部门提交报告，作为董事会决策参考。 第六章 附则 其次十条 本制度由公司董事会负责解释和修改。 其次十一条 本制度未尽事宜或本制度生效后公布、修改的法律法规、行政规章、标准性文件与本制度相冲突的，以法律法规、行政规章、标准性文件的规定为准。 其次十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。