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1、2023年证券从业资格考试真题卷（7）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._是通过对已有资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程，同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。A：历史资料研究法B：调查研究法C：归纳法D：比较研究法2.利用_可以直观和方便地观察行业的发展状态和比较优势。A：归纳法B：调查研究法C：演绎法D：比较研究法3.相关系数r的数值有一定范围为_A：|r|1B：1|r|C：|r|2D：2|r|4.在道一琼斯指数
2、中，工业类股票选取工业部门 的_家公司。A：10B：15C：25D：305.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_A：资产负债表B：利润表 证券从业考试C：现金流量表D：以上都不是6._是在19世纪末为选取在纽约证券交易所上市的有代表性的股票而对各公司进行的分类，是证券指数统计中最常用的分类法之一。A：标准行业分类法B：标准产业分类法C：道一琼斯分类法D：纳斯达克分类法7._是指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额，从而控制了这个行业的供给的市场结构。A：垄断竞争型市场B：寡头垄断型市场C：完全竞争型市场D：完全垄断型市场8._是产业结构政策的重点。A：产业结构长期构想B：对
3、战略产业的保护和扶植C：对衰退产业的调整和援助D：以上都不对9.下列属于产业组织创新的直接效应的是_A：构筑产业赶超效应B：创造产业增长机会C：实现规模经济D：促进产业增长实现10._是从一般到个别，从逻辑或者理论上预期的模式到观察检验预期的模式是否确实存在。A：归纳法B：调查研究法C：演绎法D：比较研究法11.相关关系按研究指标变量的多少可分为_A：完全相关、不相关或零相关和不完全相关B：正相关和负相关C：线性相关(直线相关)和非线性相关(曲线相关)D：一元相关(单相关)和多元相关(复相关)12.基本分析的缺点主要有_A：预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确
4、度相对较低B：考虑问题的范围相对较窄C：对市场长远的趋势不能进行有益的判断D：预测的时间跨度太短13.年通胀率低于10%的通货膨胀是_通货膨胀。A：温和的B：严重的C：恶性的D：疯狂的14.技术分析的优点是_A：同市场接近考虑问题比较直接B：能够比较全面地把握证券价格的基本走势C：应用起来相对相对简单D：进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长15._财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。A：紧缩性B：扩张性C：中性D：弹性16.当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取_货币政策以减少总需求。A：松的B：紧的C：中性D：弹性17.国债的主要功能是_A：调节国民收入初次分配形成的格局B：调
5、节国民收入的使用结构和产业结构C：调节社会总供求结构D：调节国际收支平衡18.一国的领土范围内，本国居民和外国居民在一定时期内所生产的、以市场价格表示的产品和劳务的总值是_A：一国的国内生产总值B：国内居民C：常住居民D：本国居民19._是指一定时期在国民经济各部门、各行业再生产中投入资金的数量。A：投资数量B：投资总量C：投资规模D：投资范围20._的变动对货币供应量起直接作用，进而对国内总需求产生影响。A：再贴现率B：同业拆借利率C：回购利率D：贷款利率21._是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。A：国家预算B：国债C：税收D：财
6、政补贴22._是影响证券市场供给的最根本因素。A：上市公司数量与收益状况B：上市公司数量与经济效益状况C：上市公司质量与收益状况D：上市公司质量与经济效益状况23.2007年2月27日，A股指数出现有史以来最大的单日下跌，跌幅超过_A：9%B：10%C：7%D：8%24._是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A：大小非减持B：证券买卖业务C：融资融券业务D：证券经营业务25.以下不属于中国证券监督管理委员会的职责是_A：制定证券市场的方针政策B：对证券市场进行监管C：制定证券交易所的业务规则D：制定证券市场的有关规章26._投资理念是一种投资风险
7、共担型的投资理念。A：价值发现型B：价值培养型C：价值开拓型D：价值成长型27._以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。A：学术分析流派B：行为分析流派C：基本分析流派D：技术分析流派28._主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。A：宏观经济分析B：行业分析和区域分析C：学术分析D：公司分析29.心理分析流派对股票价格波动原因的解释是_A：对价格与所反映信息内容偏离的调整B：对价格与价值偏离的调整C：对市场心理平衡状态偏离的调整D：对市场供求均衡状态偏离的调整30.、负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D
8、：中国人民银行31.我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在_A：保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B：扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C：打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D：提供法律保障，提高上市公司质量32.在信托业务中，_应当遵守信托文件的规定，为_的最大利益处理信托事务。A：委托人受托人B：委托人受益人C：受托人委托人 证券从业资格考试教材D：受托人受益人33.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取_的组织形式。A：公司制B：会员制C：社团组织D：非独立法人3
9、4.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，_于2002年10月22日发布了证券业从业人员资格管理办法。A：中国证监会B：中国证券业协会C：国务院证券委员会D：国务院证券委、国家体改委35.证监会在全国成立了_个地区性证券监管办公室和_个证券监管专员办事处。A：10，3B：20，30C：9，35D：9，3036.投资基金的风险可能小于_A：股票B：固定利率债券C：浮动利率债券D：债券37.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是_A：股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B：公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股
10、本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C：公司股本总额不少于人民币3000万元D：公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载38.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是_A：代销B：余额包销C：全额包销D：包销39.根据标的物不同，招标发行可分为_A：荷兰式招标和美式招标B：单一价格中标和多种价格中标C：价格招标、单一价格中标和多种价格中标D：价格招标、收益率招标和缴款期招标40.定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务
11、，属直接发行。A：直接发行B：私募发行C：招标发行D：承购包销41.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在_股以上的，可以向战略投资者配售股票。A：1亿B：2亿C：3亿D：4亿42.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是_A：证券发行人B：证券投资者C：证券中介机构D：监管部门43.根据_划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A：市场的效率B：市场的作用C：市场的功能D：交易标的物44.、不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A：财产股息B：负债股息C：股票股息D：建业股息45.、通常又
12、被称作指数基金。A：主动型基金B：被动型基金C：ETFD：LOF46.下面不属于独立衍生工具的是_A：可转换公司债券B：远期合同C：期货合同D：互换和期权47.贴现债券是属于_方式发行的债券。A：差价B：溢价C：折价D：平价48.关于商业银行次级债券的论述，正确的是_A：本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B：本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C：本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D：本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后49.、是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A：附有赎回选择权条款的债券B：附有出售选择权条款的债券C：附有可转换条款的债券D：附有交换条款的债券50.封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。A：基金总资产B：未分配收益C：基金净资产D：基金资本