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1、2023年江西证券从业资格考试真题卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开，这体现了首次公开发行股票信息披露的（）。A真实性原则B完整性原则C准确性原则D及时性原则2.对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任的机构是（）。A保荐机构B董事会C中国证监会D公司负责人3.发行人编制合并财务报表的，应_。A披露合并财务报表B母公司财务报表C子公司财务报表D同时披露合并财务报表和母公司财务报
2、表4.发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人_以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。A2%B3%C4%D5%5.股利分配政策方面，发行人应披露_。A最近1年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B实际股利分配情况C发行后的股利分配政策D最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策6.发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登_，对发行方案进行详细说明。A中签率公告B发行价格区间公告C发行公告D上市公告书7.上市公司非公开发行新股是指（）。A上市公司向不特定对象发行新股B上市公司向特定对象发行新
3、股C向原股东配售股份D向不特定对象公开募集股份8.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少_名有从业资格的人员签署。A1B2C3D59.对于分离交易的可转换公司债券，发行后_。A累计公司债券余额不得高于最近1期末公司总资产额的40%B累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%C累计公司债券余额不得高于最近1期末公司总资产额的50%D累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的50%10.拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后_，并对招股说明书或招股意
4、向书作出修改或进行补充披露。A2个工作日内向证券交易所书面说明B3个工作日内向中国证监会书面说明C3个工作日内向证券交易所书面说明D2个工作日内向中国证监会书面说明11.发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于_。A公司债券1年的利息B公司债券半年的利息C公司债的一半D公司债券的发行额12.上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件_份。A1B2C3D413.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量_的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A30%B40%C5
5、0%D70%14.公开发行可转换公司债券网上发行不得超过_交易日。A1个B2个C3个D5个15.可转换公司债券流通面值少于_万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。A2000B3000C4000D500016._，回售的期权价值就越大。A回售期限越短、转换比率越高、回售价格越高B回售期限越长、转换越低、回售价格越高C回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高D回售期限越长、转换比率越高、回售价格越低17.在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在_托管。A中央国债登记结算有限责任公司B中国证券登记结算有限责任公司C中国证券登
6、记结算有限责任公司上海分公司D中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司18.发行中国人民银行核准金融债券发行之日起_个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A20B30C60D10019.集合票据是指_以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A2个B3个C4个D5个20.2010年9月，中国证监会发布了_，对证券公司借入次级债务进行了规范。A证券公司监督管理条例B证券法C证券公司风险控制指标管理办法D证券公司借入次债务规定21.为进一步推动企业债券
7、市场发展，扩大发行规模，经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，改革后的环节包括_。A先核定规模、后核准发行B只核定规模C直接核准发行DB或C22.公开发行证券公司债券的发行人应当于本息支付日前_日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。A5B10C15D2023.（）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。A寻找目标公司B预警服务C提出收购建议D商议收购条款24.以募集方式设立的公司在申请发行境内上市外资股时，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的_。A30%B35%C40%D45%25.外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，_开始起草招股说明书草案。A会计师
8、B主承销商C律师D国际协调人二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列费用中，不能从基金财产中列支的有_。A基金管理费B基金赎回费C基金申购费D销售服务费 2.下列各项中，不属于基金信息披露编报规则的有_。A主要财务指标的计算及披露B托管协议的内容与格式C会计报表附注的编制及披露D上市开放式基金业务规则 3.基金绩效衡量问题的不同视角有（）。A内部衡量与外部衡量B.实务衡量与理论衡量B短期衡量与长期衡量D事前衡量与事后衡量4.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循_。A投资人利益优先原则B全面性原则C客观性原则D及时性原则 5.为准确、及时进行基金
9、估值和份额净值计价，基金管理公司应_。A对基金资产估值进行复核、审查B制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序C建立健全估值决策体系D使用合理、可靠的估值业务系统 6.当前我国证券投资基金发展呈现的特征有_。A基金资产规模快速增长B基金品种日益丰富C基金公司业务开始走向多元化D个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者 7.成长型股票可以进一步分为_。A防御型股票B持续成长型股票C趋势增长型股票D周期型股票 8.封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在_。A基金营运依据不同B基金期限不同C影响基金价格的主要因素不同D激励约束机制和投资策略不同 9.基本分析主要以_等数
10、据为基础进行综合分析。A宏观经济指标B市场历史交易数据C行业基本数据D公司基本经济数据 10.基金宣传推介材料中不得使用_的语言表述。A“业绩稳健”B“坐享财富增长”C“欲购从速”D“基金有风险” 11.基金分类的意义在于_。A有助于投资者作出选择B使得基金业绩的比较更客观公正C使投资者加深对各种基金的认识D有助于实施更有效的分类监管 12.债券风险包括（）。A利率风险B再投资风险C.流动性风险D经营风险13.下列关于QD的说法正确的有_。A目前，只有基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品BQD是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证
11、券市场的一项过渡性的制度安排C目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品DQD基金只能以外币为计价货币募集 14.替代互换的风险主要来自于_。A债券收入现金流本身的税收特性不同B全部利率反向变化C纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长D价格走向与预期相反 15.基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在_等方面符合合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定的条件。A总资产B基金管理年限与管理规模C具有境外投资管理经验的人员数量D公司治理与内部控制 16.下列关于基金管理费的说法，正确的有_。A基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比B我国债券基金的管
12、理费率一般低于1%C基金风险程度越高，基金管理费率越高D货币市场基金的基金管理费率最高 17.基金财产保管的内容包括_。A保管基金印章B基金资产账户管理C基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管D为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况 18.封闭式基金的交易遵从_的原则。A数量优先B时间优先C价格优先D金额优先 19.ETF基金的现金替代的类型可以分为_。A禁止现金替代B可以现金替代C必须现金替代D可能现金替代 20.行为金融理论对有效市场理论的挑战主要表现在_。A投资者不可能立即对全部公开信息作出反应B投资
13、者常常会对“非相关信息”作出反应C“异常现象”其实是普遍现象D在模型化方面比有效市场理论更精确 21.下列各项中，不属于基金管理公司风险控制具体制度的有_。A丸投资风险管理制度B财务风险控制制度C信息技术系统风险控制制度D程序性风险管理制度 22.我国基金税收的政策法规主要体现在_文件中。A关于证券投资基金税收问题的通知B关于证券投资基金税收政策的通知C关于股息红利个人所得税有关政策的通知D关于企业所得税若干优惠政策的通知 23.开放式基金的认购渠道有_。A通过银行、证券公司、保险公司等代理机构进行代销B网上竞购C通过基金管理公司进行直销D直接向其他持有人购买 24.证券投资基金的特点包括_。A集合理财、专业管B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D独立托管、保障安全 25.基金托管人的内部控制目标有_。A保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则B维护基金份额持有人的权益C防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整D保障基金托管业务安全、有效、稳健运行