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1、2023年广东证券从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_对基金择时能力进行衡量的方法。A组合风险B各种证券持有量C现金比例的百分比D预期收益率 2.证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的_。A基金托管部B基金管理部C资产托管部D资产管理部 3.基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由_代为保管和使用。A证
2、券登记结算公司B基金管理人C基金托管人D监管机构 4.ETF最早产生于_，但其发展与成熟主要是在_。A加拿大；英国B加拿大；美国C美国；中国D英国；美国 5.我国的_是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定和职责，实行自律性管理的法人。A基金监管机构B证券交易所C行业自律组织D注册登记机构 6._是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A收入型基金B上市开放式基金C公募基金D私募基金 7._要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长、技术性用语。A规范性原则B易解性原则C易得性原则D公平披露原则 8.基金监管目标中，
3、保证市场公平的含义下列表述中不正确的是_。A保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中B保证交易价格形成的公平性C发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为D恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等 9.以下关于契约型基金的表述正确的是_。A基金经理层是基金最高权力机构B基金董事会是基金的最高权力机构C基金依据基金契约或合同而设立D基金依据托管协议而设立 10.基金管理人保存基金会计账册记录必须_以上。A3年B10年C15年D30年 11.与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利_。A相对较大B相对较小C相同D无法比较 12._
4、是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。A本期利润B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C期末可供分配利润D未分配利润 13.可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序。特雷诺指数越大，基金的绩效表现_。A越差B越好C相同D无法判断 14._年我国推出了首批QDII基金。A2006B2007C2008D2009 15.开放式基金的价格是以_为基础计算的。A基金份额净值B市场供求关系C市盈率D购买股票多少 16.买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为_元人民币。A0.001B0.005C0.01D0.05 17.下列不属于美国公司治理结构
5、特征的是_。A股东大会基本上是流于形式B董事会一般由内部董事和外部董事组成C美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行D大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营 18.基金清算后的剩余资产归_所有。A基金发起人B基金托管人C基金持有人D基金管理人 19.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障_的利益。A公司B股东C公司员工D基金份额持有人 20.关于免疫策略的叙述不正确的是_。AM.Reddington于1952年最早提出免疫策略B免疫策略可以消除任何债券风险C免疫策略用来消除利率变动的风险D免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格 21.依照财政部、国
6、家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收_。A印花税B企业所得税C营业税D个人所得税 22.证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。A3B9C12D6 23.基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金份额的发售。A3B6C9D12 24.资产组合理论的提出者是_。A哈里马科维茨B威廉夏普C斯蒂芬罗斯D尤金法玛 25.下列不是关于ETF
7、份额交易的是_。A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行C基金申报价格最小变动单位为0.01元D基金申报价格最小变动单位为0.001元 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括_。A规模失控B账外自营C内幕交易D信用交易 2.关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是_。A托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个或多个结算资金专用存款账户B托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划人资金和接收其从结算备付金账户汇划的资
8、金C托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额D托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任 3.影响债券偿还期限的因素主要有_。A资金使用方向B市场利率变化C债券发行主体D债券变现能力 4.保证公司债券的担保人可以是_。A发行人B政府C信誉好的银行D举债公司的母公司 5.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为_。A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保证型和非收益保证型D保本型产品和保证最低收益型产品 6.我国股份有限公司首次公开发行股票采取_
9、相结合的方式。A对公众投资者上网发行B对机构投资者配售C定向发行D招标发行 7.关于证券发行市场论述正确的是_。A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D证券发行市场是交易市场的基础和前提 8.下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，正确的有_。A可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回B申购、赎回均以现金的形式进行C申购、赎回均以一揽子股票的形式进行D深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性 9.证券交易所的会员大会的职权包括_。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和
10、通过理事会，总经理的工作报告D审定对会员的接纳 10.下列属于货币衍生工具的有_。A股票期货B货币期货C货币期权D股票指数期货 11.近年来，全球各主要市场均开设了_交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A指数基金B衍生证券投资基金C交易所交易基金D上市型开放式基金 12.考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是_。A公司经营状况与股票价格正相关B股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌C中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降D扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货
11、币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降 13.证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括_。A接受投资者或客户的委托，提供证券、期货投资咨询服务B举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C通过电话、电脑网络等设备提供证券、期货投资咨询服务D在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 14.下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是_。A最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定B最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%D公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、
12、有效性不存在重大缺陷 15.根据证券投资基金运作管理办法及其有关规定，基金投资应符合_规定。A股票基金应有60%以上资产投资于股票B债券基金应有80%以上的资产投资于债券C货币市场基金仅投资于货币市场工具D基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券 16.股权类期权通常包括_。A单只股票期权B股票组合期权C股价指数期权D百慕大期权 17.关于我国的地方政府债券，说法正确的是_。A我国从未发行过地方政府债券B我国国债总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券C我国预算法规定地方政府不得发行地方政府债券D地方政府在基础建设中资金短缺时可以通过企业债券的形式筹资 18.关于保险公司次级定期债务描述正
13、确的是_。A其期限在5年以下(含5年)B本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本C保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息D募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿 19.境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过_阶段。A申请B筹建C批准D开业 20.与股票比较，债券风险相对较小的原因，是_。A债券利息固定B债券有固定的本金偿还期C债券价格波动小D债券品种多 21.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为_。A风险偏好型B风险中立型C风险回
14、避型D风险追逐型 22.国债基金是_。A一种以国债为主要投资对象的证券投资基金B汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值C收益会受市场利率的影响D若市场利率上调，其收益将上升 23.证券市场监管的手段_。A法律手段B经济手段C政策手段D行政手段 24.债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道_。A发行人需要在一定时期还本付息B投资者是出借资金的经济主体C发行人是借入资金的经济主体D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证 25.债券发行方式有_。A定向发行B承购包销C招标发行D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式