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1、2021广东证券从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为。A：申报数量最多的一次申购B：第一次申购C：最后一次申购D：全部申购 2.LOF的发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过的营业网点认购上市开放式基金。A：基金管理人及其代销机构B：基金托管人及其代销机构C：基金托管人D：基金管理人 3.上海证券交易所的全面指定交易制度于起
2、推行。A：1999年4月1日B：2000年4月1日C：1998年4月1日D：1997年4月1日 4.可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A：国务院B：证券交易所C：中国证券业协会D：中国证监会 5.我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过。A：1000万份B：200万份C：100万份D：50万份 6.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。A：2B：3C：5D：10 7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范。A：客户资料丢失B
3、：挪用客户交易结算资金C：设备服务器故障D：网络中断故障 8.是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A：一致性原则B：合法性原则C：规范性原则D：真实性原则 9.某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为了日，该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为日。A：T+1B：TC：T+2D：T+3 10.是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。A：电话服务中心B：专人服务C：讲座、推介会和座谈会D：邮寄服务 11.证券市场的退市风险警示制度是从开始实施的。A：2003年4月2日B：2003年4月3日C：2003年5月8日D：2004
4、年1月1日 12.固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向家被询价方询价，被询价方接受询价吋提出的报价采用确定报价。A：10B：5C：3D：1 13.客户作为委托合同的另一方在享受权利的同时必须承担的义务不包括。A：了解交易风险，明确买卖方式B：按规定缴存交易结算资金C：采用正确的委托手段D：根据自身承受能力只接受部分交易结果 14.在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经确认后才能补办新的证券账户卡。A：中国证监会B：中国结算公司C：相关证券公司D：相关经纪人员 15.填写委托单的第一要点是填写。A：证券账号B：交割日期C：数量D：品种 16.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是。A：
5、时间优先B：时间优先、价格优先C：价格优先D：价格优先、时间优先 17.资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了制度。A：客户交易结算资金第三方存管B：会员分级结算C：新股发行现金申购D：客户交易结算资金独立存管 18.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过代理派发各上市公司的股息红利业务。A：交易清算系统B：交易系统C：各证券公司D：各银行 19.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为15，申购当日基金份额净值为10250元，则其可得到的申购份额应为份。A：9611B：96119C：961192D：
6、9612 20.A公司权证的某13收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10，则权证次日的涨跌幅比例为。A：10B：40C：50D：60 21.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由直接对客户承担。A：期货公司B：证券公司C：根据双方约定确定责任承担者D：证监会确定责任承担者 22.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件不包括。A：可度量性B：有价值C：不可接近性D：差异性 23.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东，按照无偿送股比例自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A：股票账户中的持
7、股量B：股票的占有率C：对股票的贡献度D：股票的份额 24.证券公司自营业务的高风险特点主要指。A：合规风险B：技术风险C：市场风险D：经营风险 25.证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式不包括。A：电话服务中心B：“一对一”专人服务C：互联网的应用D：上门服务 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.保荐机构推行发行人发行证券，向中国证监会提交的发行保荐书中必备的内容包括。A：对本次证券发行的推荐意见B：发行人的基本情况C：保荐机构承诺事项D：本次证券发行基本情况E：较严格的信息披露 2.股票的定价活动可包括。A：估值B：撰写投资价
8、值研究报告C：询价D：投标E：较严格的信息披露 3.在股票的估值方法中，通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。A：市盈率法B：市净率法C：贴现现金流量法D：以上都不对E：较严格的信息披露 4.情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。A：陷入财务危机的公司B：收益呈周期性分布的公司C：正在进行重组的公司D：拥有某些特殊资产的公司E：较严格的信息披露 5.我国股票发行历史上曾采取过等方式。A：全额预缴款方式B：储蓄存款挂钩方式C：上网竞价D：市值配售E：较严格的信息披露 6.询价对象是指符合证券发行与承销管理办法规定条件的。A：证券投资基金管理公司B：证券公司C：信托投资公司
9、D：保险机构投资者E：较严格的信息披露 7.首次公开发行股票的基本原则有。A：融资最大化原则B：“公开、公平、公正”原则C：高效原则D：经济原则E：较严格的信息披露 8.首次公开发行的股票上市申请获得深圳证券交易所审核同意后，发行人应当于其股票上市前5个交易日内在指定网站上披露的文件包括。A：上市公告书B：公司章程C：申请股票上市的股东大会决议D：投资价值研究报告E：较严格的信息披露 9.询价对象应当符合的条件有。A：依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B：依法可以进行股票投资C：信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
10、D：具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定E：较严格的信息披露 10.询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A：不再符合证券发行与承销管理办法规定的条件B：最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C：未按时提交年度总结报告D：最近12个月没有活跃的证券市场投资记录E：较严格的信息披露 11.撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有。A：独立、审慎、客观B：引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源C：对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性D：无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏E：较严格的信息披露 12.询价分为和两个
11、阶段。A：初步询价B：再次询价C：累计投标询价D：逐步投标询价E：较严格的信息披露 13.新股发行体制改革的预期目标是。A：市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化B：提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率。C：在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜D：增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识E：较严格的信息披露 14.在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况。A：因行使超额配售选择权而发行的新股数；如未行使，应当说明原因B：从集
12、中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格C：发行人本次发行股份总量D：发行人本次筹资总金额E：较严格的信息披露 15.在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报备案。A：中国证券业协会B：国家发改委C：中国证监会D：证券交易所E：较严格的信息披露 16.首次公开发行公司的必须出席公司推介活动。A：控股股东B：董事长C：董事会秘书D：总经理E：较严格的信息披露 17.投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括。A：发行人的行业分类、行业政策B：发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
13、C：发行人经营状况和发展前景分析D：发行人盈利能力和财务状况分析E：较严格的信息披露 18.新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有。A：完善询价和申购的报价约束机制B：优化网上发行机制C：对网上单个申购账户设定上限D：加强新股认购风险提示E：较严格的信息披露 19.保荐机构及其保荐代表人应当对招股说明书的进行核查，并在核查意见上签字、盖章。A：真实性B：准确性C：合理性D：完整性E：较严格的信息披露 20.公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，并提供下列文件。A：募集说明书单行本B：资产评估报告C：承销协议及承销团协议D：律师鉴证意见(限于首次公开发行
14、)E：较严格的信息披露 21.股票配售对象限于类别。A：经批准募集的证券投资基金B：全国社会保障基金C：证券公司证券自营账户D：主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户E：较严格的信息披露 22.询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售指定账户应当在登记备案。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券登记结算机构D：证券交易所E：较严格的信息披露 23.发行人及其主承销商在推介过程中不得。A：干扰询价对象正常报价和申购B：披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息C：推介资料有虚假记载、误导性陈述D：推介资料有重大遗漏E：较严格的信息披露
15、 24.中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。A：运行独立B：监察独立C：代码独立D：指数独立E：较严格的信息披露 25.根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票可以根据实际情况采取等方式。A：向社会公众配售B：向战略投资者配售C：向参与网下配售的询价对象配售D：向参与网上发行的投资者配售E：较严格的信息披露第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页