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1、2023年四川证券从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求。A：大致相同B：完全相同C：完全不同D：略有共同点E：较严格的信息披露 2.发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所的，对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。A：发行人B：保荐机构C：会计师或会计师事务所D：中国证监会派出机构E：较严格的信息披露 3.被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度
2、的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。A：20B：30C：50D：100E：较严格的信息披露 4.自中国证监会核准发行之日起，发行人应在个月内发行股票；超过时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。A：3B：5C：6D：7E：较严格的信息披露 5.发行人更换应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。A：保荐机构(主承销商)B：签字会计师C：签字律师D：咨询机构E：较严格的信息披露 6.按照融资过程中资金来源的不同，可以把公司的融资方式分为。A：直接融资与间接融资B：内部融资和外部融资C：股权
3、融资与债务融资D：短期融资与长期融资E：较严格的信息披露 7.不属于直接融资范畴的是A：股票融资B：公司债券融资C：国债融资D：向银行借款E：较严格的信息披露 8.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用02元，预计每年股利05元，这笔优先股的资本成本均为。A：1087B：1042C：965D：833E：较严格的信息披露 9.上市公司申请发行新股，最近内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降以上的情形。A：12个月，30B：12个月，50C：24个月，30D：24个月，50E：较严格的信息披露 10.上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在内作出是否受理的决定。A
4、：1个工作日B：5个工作日C：10个工作日D：15个工作日E：较严格的信息披露 11.在上市公司发行新股时的招股说明书中，发行人应披露最近年内募集资金运用的基本情况。A：1B：2C：3D：5E：较严格的信息披露 12.上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，至T+5日，刊登配股提示性公告。A：T-3B：T-2C：T+1D：T+3E：较严格的信息披露 13.某上市公司的股价为10元，税前利润为05元，税后利润为04元，每股股息为02元，此股票的市盈率是倍。A：20B：25C：50D：60E：较严格的信息披露 14.公司的股权价值等于。A：公司整体价值-净债务值B：公司整体价值+总债务值C
5、：公司整体价值-总债务值D：公司整体价值+净债务值E：较严格的信息披露 15.询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过确定发行价格区间，在发行价格区间内通过确定发行价格。A：累计投标询价，初步询价B：初步询价，投票C：初步询价，累计投标询价D：累计投标询价，投票E：较严格的信息披露 16.创立大会结束后的天内，公司董事会向公司登记管理机关申请设立登记。A：10B：15C：30D：60E：较严格的信息披露 17.股份有限公司发起人制定公司章程，必须经通过。A：股东大会B：董事会C：监事会D：创立大会E：较严格的信息披露 18.资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备
6、的条件不包括。A：取得证券从业资格B：熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试C：无公司法、证券法规定的禁止任职情形D：最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形E：较严格的信息披露 19.有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于。A：总资产额B：净资产额C：总股本D：利润总额E：较严格的信息披露 20.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次A：20B：10C：15D：20E：较严格的信息披露 21.保荐机
7、构应当在与发行人签订保荐协议时指定名保荐代表人具体负责保荐工作。A：4B：3C：2D：1E：较严格的信息披露 22.除特殊情形外，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的。A：20B：25C：30D：35E：较严格的信息披露 23.保荐机构应当自持续督导工作结束后个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书。A：3B：6C：10D：15E：较严格的信息披露 24.创业板发行人申请首次公开发行股票，其经营业绩应当符合。A：最近3年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元B：最近2年盈利，且净利润不少于500
8、万元C：最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损D：发行后股本总额不少于5000万元E：较严格的信息披露 25.关于在创业板上市的持续督导期间，下列说法错误的是。A：首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度B：上市后发行新股的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度C：申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D：持续督导期间自股票上市或者恢复上市之日起计算E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.中国证监会对证券公司实施有效监管的基础性制
9、度包括。A：分类监管制度B：合规制度C：信息披露制度D：客户保证金第三方存管制度E：较严格的信息披露 2.下列属于欺诈行为的有。A：未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券B：为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖C：委托证券公司以外的人员作为证券经纪人D：违背委托人的指令买卖证券E：较严格的信息披露 3.证券公司及其投资咨询人员应遵守的行为准则有。A：不得以虚假信息、市场传闻或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议B：合理买卖本公司的股票C：引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人D：应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资
10、分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料E：较严格的信息披露 4.证券公司从事介绍业务应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有。A：客户投诉的接待处理方式B：期货交易、结算或者交割方式C：违约责任D：报酬支付及相关费用的分担方式E：较严格的信息披露 5.证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件有。A：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C：已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D：申请日前3个月各项风险控制指标符合
11、规定标准E：较严格的信息披露 6.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设。A：风险控制委员会B：决策委员会C：审计委员会D：薪酬与提名委员会E：较严格的信息披露 7.下列关于证券公司监事会的职责的说法正确的有。A：监事会可以检查公司财务B：监事会监督董事会、经理层履行职责的情况C：监事会对公司财务以及公司股东、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向董事会负责D：监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由公司承担E：较严格的信息披露 8.证券服务机构包括。A：资信评级
12、机构B：财务顾问机构C：会计师事务所D：资产评估机构E：较严格的信息披露 9.注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定所称证券、期货相关机构包括。A：证券、期货经营机构B：上市公司C：证券、期货交易所D：证券投资基金管理公司E：较严格的信息披露 10.我国刑法规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A：以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的B：向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的C：为明显不具有清偿
13、能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的D：无正当理由放弃债权、承担债务的E：较严格的信息披露 11.中国证券业协会对会员单位的自律管理包括。A：规范业务，制定业务指引B：规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C：制定行业公约，促进公平竞争D：后续职业培训E：较严格的信息披露 12.下面对证券公司融资融券业务试点管理办法中债权担保规定的阐述，错误的有。A：证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳B：证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C：客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按
14、照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物D：证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物E：较严格的信息披露 13.制定证券公司风险处置条例的基本原则是。A：化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B：保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C：细化、落实证券法、中华人民共和国企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度D：严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人E：较严格的信息披露 14.证券公司风险处置条例规定的
15、主要风险处置措施有。A：停业整顿B：托管C：接管D：行政重组和撤销E：较严格的信息披露 15.对证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施的描述，正确的是。A：明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B：证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C：国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D：监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚E：较严格的信息披露 16.证券公司申请融资融券业务试点的业务规则叙述正确的有。A：证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专
16、用资金账户和客户信用交易担保资金账户B：证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C：客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延E：较严格的信息披露 17.证券公司监督管理条例中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括。A：开展证券业务的了解客户原则与适当性原则B：规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益C：从业人员不得直接或间接持股的规定D：
17、对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标E：较严格的信息披露 18.根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪，。A：对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B：对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役C：并处或者单处1万元以上10万元以下罚金D：并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金E：较严格的信息披露 19.下列单位犯罪中，不符合对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是A：欺诈发行股票、债券罪
18、B：提供虚假财务会计报告罪C：编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D：操纵证券市场罪E：较严格的信息披露 20.下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是。A：非法发行股票和公司、企业债券罪B：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的C：欺诈发行股票、债券罪D：内幕交易、泄露内幕信息罪E：较严格的信息披露 21.证券发行与承销管理办法中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是。A：对在深
19、圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B：对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格C：只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D：所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价E：较严格的信息披露 22.下面属于证券公司监督管理条例中对证券公司组织机构的规定的是。A：设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B：公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保
20、荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权C：证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权D：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查E：较严格的信息披露 23.中国证券业协会的自律管理职能包括。A：对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B：对会员单位的自律管理C：对从业人员的自律管理D：对代办股份转让系统的自律管理E：较严格的信息披露 24.证券投资者保护基金的来源是。A：国内外机构、组织及个人的捐赠B：所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的055缴纳基金C：发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D：依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入E：较严格的信息披露 25.证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送。A：中国证监会B：中国证券业协会C：财政部D：中国人民银行E：较严格的信息披露