2021年四川证券从业资格考试模拟卷.docx
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1、2021年四川证券从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求。A:大致相同B:完全相同C:完全不同D:略有共同点E:较严格的信息披露 2.发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所的,对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。A:发行人B:保荐机构C:会计师或会计师事务所D:中国证监会派出机构E:较严格的信息披露 3.被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度
2、的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。A:20B:30C:50D:100E:较严格的信息披露 4.自中国证监会核准发行之日起,发行人应在个月内发行股票;超过时间未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。A:3B:5C:6D:7E:较严格的信息披露 5.发行人更换应重新履行申报程序,并重新办理发行人申请文件的受理手续。A:保荐机构(主承销商)B:签字会计师C:签字律师D:咨询机构E:较严格的信息披露 6.按照融资过程中资金来源的不同,可以把公司的融资方式分为。A:直接融资与间接融资B:内部融资和外部融资C:股权
3、融资与债务融资D:短期融资与长期融资E:较严格的信息披露 7.不属于直接融资范畴的是A:股票融资B:公司债券融资C:国债融资D:向银行借款E:较严格的信息披露 8.A公司拟发行一批优先股,每股发行价格5元,发行费用02元,预计每年股利05元,这笔优先股的资本成本均为。A:1087B:1042C:965D:833E:较严格的信息披露 9.上市公司申请发行新股,最近内曾公开发行证券的,应不存在发行当年营业利润比上年下降以上的情形。A:12个月,30B:12个月,50C:24个月,30D:24个月,50E:较严格的信息披露 10.上市公司发行新股,中国证监会收到申请文件后,在内作出是否受理的决定。A
4、:1个工作日B:5个工作日C:10个工作日D:15个工作日E:较严格的信息披露 11.在上市公司发行新股时的招股说明书中,发行人应披露最近年内募集资金运用的基本情况。A:1B:2C:3D:5E:较严格的信息披露 12.上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,至T+5日,刊登配股提示性公告。A:T-3B:T-2C:T+1D:T+3E:较严格的信息披露 13.某上市公司的股价为10元,税前利润为05元,税后利润为04元,每股股息为02元,此股票的市盈率是倍。A:20B:25C:50D:60E:较严格的信息披露 14.公司的股权价值等于。A:公司整体价值-净债务值B:公司整体价值+总债务值C
5、:公司整体价值-总债务值D:公司整体价值+净债务值E:较严格的信息披露 15.询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过确定发行价格区间,在发行价格区间内通过确定发行价格。A:累计投标询价,初步询价B:初步询价,投票C:初步询价,累计投标询价D:累计投标询价,投票E:较严格的信息披露 16.创立大会结束后的天内,公司董事会向公司登记管理机关申请设立登记。A:10B:15C:30D:60E:较严格的信息披露 17.股份有限公司发起人制定公司章程,必须经通过。A:股东大会B:董事会C:监事会D:创立大会E:较严格的信息披露 18.资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备
6、的条件不包括。A:取得证券从业资格B:熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试C:无公司法、证券法规定的禁止任职情形D:最近5年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形E:较严格的信息披露 19.有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于。A:总资产额B:净资产额C:总股本D:利润总额E:较严格的信息披露 20.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前日内,就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次A:20B:10C:15D:20E:较严格的信息披露 21.保荐机
7、构应当在与发行人签订保荐协议时指定名保荐代表人具体负责保荐工作。A:4B:3C:2D:1E:较严格的信息披露 22.除特殊情形外,上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的。A:20B:25C:30D:35E:较严格的信息披露 23.保荐机构应当自持续督导工作结束后个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书。A:3B:6C:10D:15E:较严格的信息披露 24.创业板发行人申请首次公开发行股票,其经营业绩应当符合。A:最近3年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元B:最近2年盈利,且净利润不少于500
8、万元C:最近1期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损D:发行后股本总额不少于5000万元E:较严格的信息披露 25.关于在创业板上市的持续督导期间,下列说法错误的是。A:首次公开发行股票的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度B:上市后发行新股的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度C:申请恢复上市的,持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D:持续督导期间自股票上市或者恢复上市之日起计算E:较严格的信息披露 二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1.中国证监会对证券公司实施有效监管的基础性制
9、度包括。A:分类监管制度B:合规制度C:信息披露制度D:客户保证金第三方存管制度E:较严格的信息披露 2.下列属于欺诈行为的有。A:未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券B:为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖C:委托证券公司以外的人员作为证券经纪人D:违背委托人的指令买卖证券E:较严格的信息披露 3.证券公司及其投资咨询人员应遵守的行为准则有。A:不得以虚假信息、市场传闻或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议B:合理买卖本公司的股票C:引用有关的信息资料,应当注明出处和著作权人D:应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资
10、分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料E:较严格的信息披露 4.证券公司从事介绍业务应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的事项有。A:客户投诉的接待处理方式B:期货交易、结算或者交割方式C:违约责任D:报酬支付及相关费用的分担方式E:较严格的信息披露 5.证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件有。A:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D:申请日前3个月各项风险控制指标符合
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