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1、内控制度自查报告(集合15篇)内把握度自查报告1 为了深化贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神，依据东信联发20xx192号文件的要求，结合我社的实际状况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习，我对这项工作有了较为深刻的熟识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增加法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农村信用社平安、合规、稳健经营。同时使宽阔员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步熟识到违反规章制度操作规程的危害性。
2、依据实施的方案，在社领导的组织下，我利用工余时间，再次认真地学习了我社制定的xx市xx农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行方法、xx市xx信用社会计出纳人员违规惩处实施细则、xx市xx农村信用合作社平安保卫工作管理实施细则、xx市xx农村信用社经营管理指标百分制考核方法、xx市xx农村信用社会计出纳人员操作规程、xx市xx农村信用社20xx年度财务费用管理实施方法、xx市xx农村信用社干部职工劳动管理与违规惩处实施细则等规章制度和操作规程。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，我对比相关的条例，对自己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，
3、以便于准时补缺补漏，准时整改，逐步完善。下面，我对自己的工作学习和生活进行一次全方位的自查。 业务方面： 1、一年多来，本人担当xx农村信用社主办会计一职，在社主任的领导下，负责本单位的会计、出纳工作，协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作状况及内勤人员的思想、行为状况方面做得不够好，不够主动准时向主任供应这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋规范，能够随着业务的进展，依据新的业务操作流程和规范，结合本社的实际状况，准时制定适宜的、统一的操作规范，以加强内部管理。但是由于我社人员配置较紧，无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下
4、发到各个网点，交由各人各自学习，这就简洁造成内勤人员关于业务操作方面理解不全都，会消逝个别岗位力气较为薄弱的现象。 2、作为信用社的主办会计，既是会计辅导员，又是二级稽查员，我在抓好各项内把握度的落实的同时，能准时发觉、解答和解决业务中遇到的疑难问题，做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，准时发觉工作中存在的问题与薄弱环节，准时提出整改看法，督促当事人乐观实行措施加以防范与整改，并准时向主任汇报发觉的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有时由于事务繁忙，时间支配不够合理，由于时间有限，对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够。依据联社的相关制度，结合我社的实际状况
5、，编制检查评分表，明确奖罚，年终依据评分状况进行奖优罚劣，以此激励会计出纳做好本职工作。 3、作为主办会计，我能认真核算各项财务收入，严格成本管理，认真组织会计核算，正确反映和评价经营成果，为主任的经营决策供应数据。 4、认真做好全辖重要空白凭证的管理。能严格依据重要空白凭证的领用手续，做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理支配各网点和存量。每月坚持不少于一次的帐实检查，确保凭证的使用、销号有序、正规，避开消逝遗失。 5、能依据制度规定做好以下日常工作： 一是正确提取各项费用； 二是做好各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作； 三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监督工作； 四是准时
6、核对内部帐，督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作。 内把握度自查报告2 为进一步推动我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内把握度的落实，我行行自接到银党纪办关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内把握度落实状况进行自查的通知后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内把握度工作进行了自查，现将自查状况汇报如下： 一、加强组织领导，确保自查工作顺当开展。 我行接到通知后，县行党支部立刻召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换
7、户管理、强制休假等内把握度自查领导小组，行长亲自担当组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺当开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内把握度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，开放了更细、更深化的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析缘由，确保了重要岗位轮岗、换户管理、 强制休假等内把握度自查工作落到实处。 二、自查状况 （一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展供应了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的平安性。在
8、强制休假方面，我行依据上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必需达到5-10个工作日，休假期间并支配代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。 （二）县行领导班子成员状况。依据中国农业进展银行干部沟通暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地沟通任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。 （三）换户管理及客户管理工作状况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管
9、理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。 农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内把握度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内把握度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内把握度落实”工作进展状况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内把握度落实不存在问题。 内把握度自查报告3 20xx年，新日银行将严格依据上级行的总体要求，切实落实各项措施，明确岗位职责、细化管理措施、加强内部把握和案件
10、防范工作建设，严把内控案防关口不放松，促使我支行内控案防工作取得更大的成果。 一、加强组织领导、提高案防意识。 高度重视内控案防工作，始终把内控案防工作纳入支行工作的重要日程，真正把内控案防工作落到实处。切实做到年初有方案，半年有小结，年终有总结，做到制度健全、人员落实，管理到位。 二、加强制度建设、促进制度学习。 将全面准时传达总、分行的会议精神，利用晨会、班后会、专题会等形式组织全体员工认真学习文件，认真贯彻执行工作部署，确保各项决策、制度、要求和工作部署落到实处。 三、加强队伍建设、确保落实到位。 一是要加强员工队伍建设，通过不断的教育培训、检查督促，提高全员的内控意识，使其明确工作职责
11、、规范工作行为。 二是认真组织开展员工行为排查活动，准时发觉并处理可能引发案件的各种问题和风险隐患。 三是全面落实各项内把握度，把操作风险作为主要风险，坚决杜绝有章不循、违规操作。 四是严格遵守组织纪律和重大事项报告制度，对发生的问题及风险隐患准时依据规定程序报告，做到有案必报、发案必查。 在新的一年里，新日银行将进一步加大工作力度，加强内部把握和案件防范工作建设，确保各项业务平稳健康运营，使内控案防工作取得更大的成果。 内把握度自查报告4 一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部准时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都
12、要求对此深化理解，警示员工作为一名证券从业人员应当诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以爱惜投资者合法权益为动身点;以道德为基础、法制为保障，实行各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，依据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的合规提示、合规公告、经纪业务合规信息分析报告等内容，结合本营业部的具体状况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发觉特殊状况，认真对待客户的投诉举报，准时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的
13、考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工哄骗、违纪行为，树立恳切守信的道德风尚。 二、我部在日常管理中，能严格依据监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格依据公司下发的印章管理方法、财务印章管理方法、业务印章管理标准化条例的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订合规用印承诺书。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。 在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分别，不相容岗位分别、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务
14、的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、转变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等特殊规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。 三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户特殊交易的操作监把握度，由公司法律合规部及运营管理部统全程监控客户帐户的交易动态，如有特殊准时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实特殊交易并留痕。收到交易所的特殊交易提示
15、函件后，我部都按要求供应真实、精确、完整的资料电子版及复印件，准时上报，不存在有意隐瞒或遗漏的状况。 四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、依据公司制度进行操作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。 五、我部于20xx年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规章、证券公司证券经纪业务管理制度行为。 特此报告。 xxx股份有限公司 xx邮电路证券营业部
16、二0xx年二月二二日 内把握度自查报告5 1、货币资金 公司财务部是资金管理归口部门，负责贯彻执行国家电网公司统一的资金管理政策及规章制度，参照上级公司相关制度，制定了资金管理实施细则、银行账户管理方法。设预算资金主管和出纳两人负责货币资金管理工作，工作中切实遵守已经制定的规章制度，无违规事项；不存在货币资金业务不相容职务混岗的现象；货币资金支出的授权批准手续健全，不存在越权审批行为；无小金库、账外资金；定期和不定期进行现金盘点、核对银行账户；严格遵守现金管理暂行条例和支付结算方法；票据的购买、领用、保管、背书转让、注销手续健全，不存在办理付款业务所需的全部印章交由一人保管的现象。经测试货币资
17、金内把握度有效。 2、应收和预付款 应收和预付款项的管理参照往来款项管理细则执行。本单位应收款项包括应收账款、其他应收款、预付账款。财务资产部负责制定应收款项的把握目标、核算分析、台账管理、申报坏账损失，其他部室负责认真做好基础信息工作，按业务职能负责相应应收款项的催收工作。应收和预付款项由预算资金主管岗位负责，发生及处置的授权批准手续健全，不存在越权审批行为；不存在应收和预付款项业务不相容职务混岗的现象。经测试应收和预付款内把握度有效。 3、存货 公司平安运检部设置物资供应班负责存货实物和物资出入库管理，财务资产部设置工程资产主管负责存货管理账务处理工作。管理中岗位分工、职责权限和授权批准手
18、续健全；不存在存货不相容职务混岗的.现象；存货出入库各环节建立流程责任制，确保存货等资产的保值、增值，提高经济效益。同时，定期进行物资盘点，做到账物相符。经测试存货内把握度有效。 4、固定资产 为规范固定资产管理，制定了固定资产管理方法，建立健全本公司固定资产管理组织体系，明确内部职责分工，落实责任管理、完善内部把握。固定资产管理由工程资产主管负责，岗位分工、职责权限和授权批准手续健全；不存在固定资产不相容职务混岗的现象；固定资产验收、盘点、保管、修理及处置的授权批准手续健全，不存在越权审批行为；固定资产投资预算编制、审批、执行状况，验收过程符合规定的程序和形成相应的记录；固定资产折旧、减值预
19、备的会计核算、资产的修理和改良支出符合规定。经测试固定资产内把握度有效。 5、无形资产 公司无形资产管理参照无形资产管理暂行方法，遵循归口管理、依法依规操作的原则。由工程资产主管负责管理，岗位分工、职责权限和授权批准手续健全，不存在无形资产不相容职务混岗的现象；日常管理符合规定。经测试无形资产内 2把握度有效。 6、在建工程 财务部设置工程资产主管负责在建工程管理，岗位分工、职责权限和授权批准手续健全；不否存在在建工程业务不相容职务混岗的现象，重要业务的授权批准手续健全；不存在越权审批行为；工程概预算编制的依据真实；工程款、材料设备款及其他费用的支付符合相关法规、制度和合同的要求；按规定办理竣
20、工决算、实施决算审计。经测试在建工程内把握度有效。 7、成本费用 设置成本管理主管岗位，制定了费用报销管理方法、成本管理方法等规定，明确了各项成本费用的核算流程及审批手续；严格预算把握；保证了各项成本费用记录、报告的真实性和完整性。经测试成本费用内把握度有效。 8、选购 选购工作，管理中强化材料物资选购的价格、计量、品质、验收、入库等环节的管理，建立选购责任制，岗位分工、职责权限和授权批准手续齐全；选购中执行请购和审批把握、选购执行把握、选购验收把握等。经测试选购内把握度有效。 9、销售 本单位销售主要是指电力销售。每月客户服务中心供应186系统中销售电力应收及实收明细，财务科核对入账。财务
21、3科每月与客户服务中心账务班核对各供电所实收及欠费明细。销售收入准时入账，应收账款的催收有效。经测试销售内把握度有效。 10、财务体系 财务资产部、内部审计机构人员配备合理，无不相容职务混岗的现象；没有设立独立内部审计机构，按三集五大精神在办公室设置了监察审计主管管理岗；企业是否明确了财务机构、内部审计岗的工作职责，充分发挥了相关机构的会计核算和财务监督的管理职能。经测试财务体系内把握度有效。 11、财务预算 财务预算管理由预算资金主管负责，制定了全面预算管理实施细则执行。确定了公司经营目标；明确了公司内部各部门的管理责任和权限；对公司经营活动进行把握、监督和考核；保证公司经营目标完成。财务预
22、算编制依据真实合理、程序适当、财务预算审核批准手续齐全；财务预算调整履行相关审批程序；定期对财务预算执行结果进行分析，依据分析结果完善财务预算管理和落实奖惩措施。经测试财务预算内把握度有效。 12、财务报告和信息披露 依据财务报告管理实施细则规范了财务报告管理，提高了财务报告的真实性、完整性、统一性。财务报表及分析说 4明材料的编制分工合理，审批程序完善。经测试财务报告和信息披露内把握度有效。 13、财务信息系统 财务信息系统管理不存在不相容职务混岗的现象；不存在越权审批行为；定期检测系统运行状况并妥当处理潜在危险；严格依据网公司规定操作，有明确的工作程序和操作规范，有明确的分级操作管理权限；
23、基本实现了数据共享、集中管理和集成应用，定期进行数据备份。经测试财务信息系统内把握度有效。 （二）内部把握制度建设与执行方面的主要问题和不足 依据公司进展需要，我们在不断完善补充内部把握制度。通过进行财务内部把握评价，发觉在内部把握制度建设与执行方面还存在问题和不足。 内把握度还需要进一步完善。财务体系、财务信息系统等方面还没有制定相关内把握度。 往来款项管理方面，缺少往来款项的事前把握。应加强往来款项事前把握，最大限度地把握和削减应收款项的发生。建立往来款项台账管理制度。假如正常会计核算无法满足明细项目的管理要求，必需建立关心台账管理制度，详细反映往来款项的发生、增减变动、余额及每笔往来款项
24、的账龄的财务信息。建立往来款项年度清理制度，每年年终时，各部门必需组织专人全面清查各项往来款项，并与债权、债务人核对，形成专项 内把握度自查报告6 依据关于印发养老保险内把握度检查工作实施方案的通知渝社险发（20xx）22号要求，为进一步加强基本养老保险业务、基金管理，我局对基本养老保险内部把握制度认真进行了自查，现将自查状况报告如下： 一、组织机构把握 1.建立健全了比较完善的组织决策把握制度。我局内设统筹科、退管科、居保科、工伤生育科、财务审计科（信息科）和办公室，对每个科室的职责进行了明确。各科室制定了业务工作制度，针对每项业务工作制定了具体的办理程序。在工作中，制订了一系列的组织决策制
25、度，针对不同的状况，召开局长办公会议、局务会议进行争论决策。对重大的问题由主要领导审批决策或者集体争论。在岗位设置上，会计出纳分设，业务与财务分别，基金征收实行方案与征收分别。在业务经办中，实行经办人员初审、科室负责人复审、分管领导审批的制度，实行不相容职务分别，相互监督制约。目前，上述制度都得到了较好的执行。 2.强化授权管理。对各项业务办理均实行了严格的授权管理，我局对机关管 理制度进行了进一步完善，制定了业务工作制度，对参加基本养老保险、养老基金的退付转移等17项业务全部进行了授权管理，明确规定哪些业务由科室人员直接办理，哪些需要业务需要送主要领导审核，哪些业务需要由劳动和社会保障局审核
26、。对每项业务都有明确的授权。在授权管理中，体现了集权与分权相结合，执行与监督相结合的原则。 3.强化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人员招录中，依据岗位要求，设置招录人员条件，一律实行公开招考。在人员管理中，我局制发了云社险发20xx26号文件，对每个工作人员的岗位职责作了进一步细化，强化工作考核，严格开展工作人员年度考核制度。强化工作人员学习培训制度，每月至少组织职工集中学习一次。 二、 业务运行把握 1.完善业务规程。依据现行社会保险有关法规和政策，结合本县实际，明确了参保登记、缴费申报及缴费基数核定、账户管理方法和工作制度，确保具体业务操作之间都形成了内在的制约关系。 2.加强参保登
27、记管理。建立了办理参加基本养老保险制度，对单位职工、城镇个体工商户和灵敏就业人员等不同群体参加基本养老保险的经办程序和审核、审批方法作了明确的规定，尤其是针对涉及补缴1995年12月31日以前养老保险费的审核审批作了更为严格具体的要求。所办养老保险登记、申报业务，符合养老保险操作规程要求。 参保人员死亡时，其指定受益人或法定继承人办理个人帐户继承状况等方面都符合规定。 3.严格经办程序，加强基金征缴。依据基本养老保险经办业务规程（试行）的要求，对各业务环节的经办范围、程序、要求和办理时限进行了明确的规，对参保单位进行稽核。例如，统筹科定期将企业月缴纳的养老保险申报表、明细表等，送财务审计科复核
28、，并依据财务传递的到帐信息准时登记各种台帐，确定专人保管。 强化个人账户管理，按规定利率记息，终止缴费者除建立标识外封存其个人账户。 4.办理退休审核业务时，坚持实行退休人员档案“两审制”，即档案先由业务人员初审，再由分管领导复审，做到手续完备，资料齐全。同时明确了岗位职责，退休审核岗位与待遇计算岗位相分别，计算退休待遇时，坚持专人办理，科室负责人、分管领导复核，确保退休信息录入数据与退休审核审批资料全都。 5.养老待遇及离退休人员死亡待遇支付审批程序健全完善。每月养老待遇的月结算形成的各类支付方案，坚持由科室负责人审核，分管领导复核；离退休人员及两类人员的死亡待遇办理做到资料齐全，手续完备，
29、并坚持由科室负责人、分管领导复核。 6.做好领取养老待遇的资格认证工作。目前，各乡镇（街道）社保所的人员已完全到位，我局组织了业务培训，将认证工作下伸到各乡镇（街道）社保所，由各社保所进行生存认定，填好表册，报我局处理。 7.在职参保人员流淌就业时，能按规定准时为其办理转移基本养老保险关系手续。包括在统筹范围内流淌时，转移的个人帐户档案符合要求；跨统筹范围流淌就业时，能按有关规定转移个人帐户基金。 建立了业务档案管理制度，对业务档案资料按规定归档保管。 三、基金财务把握 1.制定基金管理制度。依据社保基金财务制度、社保基金财务制度的要求，我局制定了财务管理制度、财务管理目标考核制度、社会保险内
30、部把握制度，并在工作中认真执行。加强预算管理，按规定编制年度预算。 2.加强基金收支管理。养老保险基金严格执行“收支两条线”和财政专户管理的规定，资金存入规定银行。养老、工伤、生育分别建账、分别核算，凭合法有效的原始凭证、记账凭证记账，更正会计错误有依有据。 3.加强社保基金财务对账工作，劳动保障、财政、地税、银行、审计等部门联合发文，建立完善社会保险基金对账机制，从体制、机制上规范了对账行为。指定由出纳负责核对支出户银行账户，由会计负责核对财政专户银行帐户、核对税务征缴数额、核对业务实收实拨及业务方案数，使银行存款账户与会计账簿、会计报表等相符，财务数据与业务数据全都，做到账账、账表、账单相
31、符。 4.建立岗位责任制。依据工作需要建立了财务工作人员岗位责任制，规定了财务负责人、会计、出纳岗位的工作内容、工作要求，使不相容的工作岗位相分别。会计负责管理财务凭证、会计账簿、财务报表、会计档案资料保管等工作，出纳负责转账支票的填开、日记账的登记等工作，出纳不得登记涉及收支、债权债务等会计业务。 财务专用章由会计专人保管，财务人员私章由本人各自分别保管，领导印章由办公室保管 ，杜绝一人保管全部财务印章。 四、信息系统把握 1.已依据国家及重庆市有关社保信息系统建设标准，规范建立了业务信息系统和数据库，已制定了相应的管理制度。 2.我局已明确了系统管理员、业务人员的职责和权限，并由系统管理员
32、依据工作需要支配业务人员的权限。 3.我局养老保险业务信息的录入、修改、访问、数据维护等都是依据重庆市企业职工基本养老保险业务操作管理规范进行的。 4.我局已建立了计算机房平安管理制度,业务系统已与外部互联网进行了完全物理隔离。坚持按时备份制度，我们是坚持每天对业务数据加以备份的，市局已建立远程备份机制，对计算机病毒实时进行检测，并准时更新杀毒软件，以确保数据平安。 五、内部把握的监管 1.我们依据劳动部及重庆市的有关规定，制定了云阳县社会保险内部把握制度，已设立了内审稽核部门，并配备了内审稽核人员。 2内把握度以通知的方式发我局各科室，由财务审计科牵头执行,制定了工作方案，开展了内审及内控工
33、作，工作笔录由被检查单位负责人签字盖章。 3我局对各项业务进行了定期检查，如财务审计科对参保单位申报的缴费工资进行复审，现发问题准时向业务反馈，提出整改看法进行整改。 4建立风险评估制度，制定风险处置预案，同时加强信息披露管理。 我局通过建立健全内部把握制度，严格执行各项规章制度，强化了权力的制约和责任追究，规范了业务行为，提高了数据信息质量，确保养老基金的平安完整，杜绝了养老基金被贪污、截留、挪用等违纪违规现象的发生。但经过自查还存在以下不足：如信息系统把握方面感到技术力气跟不上，人才严峻不足等。我们将在今后的工作中加以改进，从而推动社保事业持续健康进展。 内把握度自查报告7 为进一步加强内
34、控管理，规范操作规程，建立健全和完善内部约束机制，防范金融风险，本社于二一四年八月十七日开展对第三季度辖属四个营业网点进行“内把握度”检查，对比查出中的问题，认真加强对业务技能学习，依据合规、合法性要求，逐条逐项进行落实整改，做好查漏补缺，现将不足状况报告 如下： 一、管理岗状况 1、网点负责人每月末能对网点全部内部帐务组织一次全面核对。 2、网点负责人末能真正对网点内把握度的贯彻落实，末能起到业务的事中事后监督责任。 二、手续制度 1、贷款资料单一，主要检查中，借款人的经营状况、合同的执行状况、经济担保状况。 2、凭证要素不规范主要印、章、押要素不全，书写马虎等状况。 三、值班守库 1、末能
35、真正执行二十四小时不离人，消逝午、晚班空岗。 2、末能按“三防一保”要求规定，消逝末能准时到岗，个别网点单人守库。 综上，我社针对存在问题，准时落实整改，时常开展职工政治思想教育、职业道德教育，逢会必讲，增加平安防患意识和平安保卫责任感，确保平安无事故。 内把握度自查报告8 (一)充分熟识内部把握的重要性 有效的内部把握制度是促使企业实现稳健经营、防范经营风险的必要条件，加强和健全企业的内控机制，已成为寿险行业的共识。目前，世界上许多发达国家的商业寿险公司都已建立了比较科学规范的内控体系，国际保险机构的内部把握工作已成为加强内部管理的一个重要手段得到快速进展。在市场经济条件下的今日，商业寿险公
36、司终将成为法律上真正意义的独立法人，业务上的自主经营，资金需求过程中的自求平衡，经营管理中的自担风险，经营成果上的自负盈亏等企业特征将在公司经营过程中充分体现。市场经济条件下，客观经济规律所引发的竞争、风险、盈利三大企业特征将驱使商业寿险公司在内部管理、防范经营风险、提高自我爱惜、自我约束和竞争力气上下功夫。因此，作为经营管理中重要手段的内部把握，将显得越来越重要。 (二)明确内部把握与经营管理的关系 经营管理涵盖了比内部把握更为广泛的内容，是经营活动的全部。内部把握贯穿于商业寿险公司整个业务、资金流淌的全过程，又与经营管理融为一体，是经营管理活动的一种极其重要的手段或方式。二者既有区分又有联
37、系，主要区分有两个方面：一是内部把握是组织决策层对管理对象通过各种方法、手段，为达到其管理目标，实现其预期效果的制度或过程，是相对独立的。二是内部把握供应合理的保证，为管理目标的实现“保驾护航”，应与时俱进，有前瞻性。目的是防止经营活动中“亡羊补牢”，并不存在于管理活动的各个部分，许多管理方面的具体决策和一般性活动都无法取代内部把握，为此，应加强内部把握建设和管理。不仅把内部把握作为一种自律行为始终规范业务行为，更重要的是要充分利用这种科学机制，发挥整体功能，在业务运作过程中环环相扣，不断体现监督制约的动态把握，始终强调“程序至上、内控优先”的内控工作原则，并把内部把握作为经营管理不行或缺的一
38、部分，常抓不懈，落到实处，防范经营风险，保障寿险公司业务平平稳健运行，从而为确保业务持续、健康以及实现自身的良性进展供应根本保证。 (三)内控工作要与时俱进 内部把握是实现规范化管理、防范经营风险，在竞争中立于不败之地、在经营过程中实现自我约束、自我调整和提高经营管理水平的重要手段，是不行或缺的重要内容。它既是日常经营管理活动的一项不行缺少的内容，也是一项长期的系统工程，内部和外部的环境是在不断变化的，各项业务也在不断地创新和进展，因此，内部把握体系也需要不断优化、慢慢适应的过程。随着新业务的不断推出，现有的内控机制会被突破，过去行之有效的方法，现在不愿定适用。所以，内控机制既要有宏观上的战略
39、体系，又要有微观上的不断修正，以形成完善提高再完善再提高的良性循环过程。目前更应充分重视在深化体制改革、加快业务进展的同时，主动规避由于改革和进展不能一蹴而就而可能形成的内部把握滞后的风险，及其对持续进展的负面影响。坚持业务开拓、内控先行的原则。凡是各专业部门新开办的新兴业务操作规程、制度和方法均要通过内部把握部门审查会签后方可印发执行，以确保新业务平安、有序、稳步进展。特别是综合业务系统的应用与电子化水平的不断提高，业务管理部门要准时加强对内控管理环节的摸索和探讨，从制度上保证消退隐患死角和风险盲区，确保业务和制度的更新同步进行。 (四)强化对权力的约束 在内部把握和风险防范重要性日益突出的
40、形势下，商业寿险公司内部组织结构的把握建设，不仅要体现精简高效的要求，关键是要把决策、执行、监督三权相互制衡的原则落到实处。在内部把握组织结构的设置上，应有效发挥法人治理结构逐步完善过程中新的组织体制对经营管理成效以及对各级管理人员行为进行高效监督的作用，形成集中管理、各司其职、各负其责、相互制衡的组织结构和权力结构，为不断提高经营效益和防范风险供应坚韧的组织保证。 (五)以人为本，全面提高全员的综合素养 商业寿险公司是对人的力气依靠性极强的行业，它的进展壮大主要依靠于有较高寿险业务素养的全体员工。因此，在内部把握的诸多因素中，人是最具有准备性的因素。一个公司经营管理水平的凹凸，正是其全员综合
41、素养的反映。因此，全面提高全员的综合素养乃是当务之急。通过科学缜密的管理，为内部把握管理人才的健康成长和忠诚服务制造良好的条件，是实现可持续进展和防范化解风险的结实基础。加强各级班子、职能部门、党团组织、职代会及群众性的民主监督作用应形成制度。建立和完善激励机制，最大限度地调动团队的工作热忱和制造性干劲是不行松懈的内功。所以，内部把握建设必需以人为本，把提高全员的综合素养作为一项长期的任务来抓。 (六)建立健全内部监督体系 1.真正实现内部把握系统运转有效，必需建立健全内部监督体系。依照法律法规和国内外同行业的先进阅历建立健全内部把握制度和优化依法合法稳健经营的运行秩序，建立和强化统一的内部把
42、握监管模式，不断完善内部把握权威体系，对各级经营实行垂直领导，统一管理，在职权范围内对其业务进行连续的、系统的全面监管。 2.加大现场和非现场监督力度，提高防范和抗拒风险的力气。商业寿险公司应当对各项业务制定全面、系统、成文的政策、制度和程序，并在全公司范围内保持统一的业务标准和操作要求，避开因管理层的变更而影响其连续性和稳定性，在接受监管部门全方位保险监管的同时，内部把握制度的制定必需以各项法律法规为依据，依照有效性、审慎性、全面性、准时性和独立性等原则，将所借鉴的国内外先进阅历细化为符合现代商业寿险经营管理系统化、规范化和国际化要求的有自己公司特色的规章制度，形成内在的横向和纵向的相互制约
43、的内部把握架构，确保对社会大众负责，资产得到充分爱惜，各项业务得到良性进展，真正达到内把握约监督有效的目的。 3.建立风险把握联系会议制度。建立由稽核、监察及相关专业检查人员组成的内控风险联席会议制度，通过制定和完善本公司内控综合评价实施方法，健全内控评价机制，定期开展内控综合评价，对内控管理方面存在的漏洞和薄弱环节定期进行分析，确定短期内内控管理的对象和方法，从而进一步完善内控机制。 内把握度自查报告9 为了深化推动案件风险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，巩固“执行年”活动成果，依据联社“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案，结合我崔家山信用社工作实际，准时支配全辖各网点实施“深化内
44、控和案防制度执行年”活动。通过深化“执行年”活动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，彻底订正了业务操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深化 ，劳动纪律差，制度执行不力，工作责任心不强等现象。现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查状况报告如下： 一、加强组织领导 为深化“执行年”活动，确保组织领导有力、责任落实到位，加强本次活动的组织领导，务求活动取得实效，不走过场，信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组，组长：刘少珠；成员：陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。负责对本次活动的组织实施。 二、活动自
45、查状况 （一）在信贷领域开展大额不良贷款的全掩盖风险排查。 结合我社正在开展的“三项整治”活动，对全部20xx 年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机，对大额不良贷款（50万元以上）3笔，金额183.01万元的风险进行排查，弄清成因，制定清收、处置措施，对清理、核查中发觉的冒名贷款逐笔造册，逐步落实责任清收。 （二）现金排查 严格依据现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、 双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行状况进行了检查。同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查，分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。关注、关怀出纳、押运员、守库员等要害
46、岗位人员的工作和思想状况，准时把握其思想、行为变化，加强思想教育，防范案件隐患。 (二)重要空白凭证管理、使用状况排查。通过检查，各机构对重要空白凭证的管理、使用均能做到入库专人管理、准时入账，实物与账、簿全都。柜员登记领用，对系统不能自动销号的重要空白凭证，执行手工逐份销号，没有跳号使用或漏号的问题。柜员使用的重要空白凭证因故作废时，将号码剪下粘贴在重要空白凭证销号登记簿上，作废的重要空白凭证加盖“作废”戳记，装入当日会计传票，不存在擅自销毁重要空白凭证问题。单位负责人或会计主管定期对柜员重要空白凭证行检查核对。 （三）大额存款进出状况排查。我社共3个营业机构，对20xx年1月至9月的大额存取款业务逐笔进行了清理。我们一是检查了个人和对公存款账户的开户资料是否齐全、符合人行账户管理规定；二是查看原始存、取款凭证，看凭证印鉴是否与单位预留印鉴全都，是否有客户签名等；三是检查大额资金汇划是否严格依据审批程序进行了审批，审批登记簿是否记载规范、准时；四是检查存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料是否出具了申请及有关部门的证明文件，信用社是否准时修改了客户信息，对印鉴做相应变更。有无频繁