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1、内控制度自查报告(汇编15篇)内把握度自查报告1 依据关于印发养老保险内把握度检查工作实施方案的通知渝社险发（20xx）22号要求，为进一步加强基本养老保险业务、基金管理，我局对基本养老保险内部把握制度认真进行了自查，现将自查状况报告如下： 一、组织机构把握 1.建立健全了比较完善的组织决策把握制度。我局内设统筹科、退管科、居保科、工伤生育科、财务审计科（信息科）和办公室，对每个科室的职责进行了明确。各科室制定了业务工作制度，针对每项业务工作制定了具体的办理程序。在工作中，制订了一系列的组织决策制度，针对不同的状况，召开局长办公会议、局务会议进行争论决策。对重大的问题由主要领导审批决策或者集体
2、争论。在岗位设置上，会计出纳分设，业务与财务分别，基金征收实行方案与征收分别。在业务经办中，实行经办人员初审、科室负责人复审、分管领导审批的制度，实行不相容职务分别，相互监督制约。目前，上述制度都得到了较好的执行。 2.强化授权管理。对各项业务办理均实行了严格的授权管理，我局对机关管 理制度进行了进一步完善，制定了业务工作制度，对参加基本养老保险、养老基金的退付转移等17项业务全部进行了授权管理，明确规定哪些业务由科室人员直接办理，哪些需要业务需要送主要领导审核，哪些业务需要由劳动和社会保障局审核。对每项业务都有明确的授权。在授权管理中，体现了集权与分权相结合，执行与监督相结合的原则。 3.强
3、化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人员招录中，依据岗位要求，设置招录人员条件，一律实行公开招考。在人员管理中，我局制发了云社险发20xx26号文件，对每个工作人员的岗位职责作了进一步细化，强化工作考核，严格开展工作人员年度考核制度。强化工作人员学习培训制度，每月至少组织职工集中学习一次。 二、 业务运行把握 1.完善业务规程。依据现行社会保险有关法规和政策，结合本县实际，明确了参保登记、缴费申报及缴费基数核定、账户管理方法和工作制度，确保具体业务操作之间都形成了内在的制约关系。 2.加强参保登记管理。建立了办理参加基本养老保险制度，对单位职工、城镇个体工商户和灵敏就业人员等不同群体参加基本
4、养老保险的经办程序和审核、审批方法作了明确的规定，尤其是针对涉及补缴1995年12月31日以前养老保险费的审核审批作了更为严格具体的要求。所办养老保险登记、申报业务，符合养老保险操作规程要求。 参保人员死亡时，其指定受益人或法定继承人办理个人帐户继承状况等方面都符合规定。 3.严格经办程序，加强基金征缴。依据基本养老保险经办业务规程（试行）的要求，对各业务环节的经办范围、程序、要求和办理时限进行了明确的规，对参保单位进行稽核。例如，统筹科定期将企业月缴纳的养老保险申报表、明细表等，送财务审计科复核，并依据财务传递的到帐信息准时登记各种台帐，确定专人保管。 强化个人账户管理，按规定利率记息，终止
5、缴费者除建立标识外封存其个人账户。 4.办理退休审核业务时，坚持实行退休人员档案“两审制”，即档案先由业务人员初审，再由分管领导复审，做到手续完备，资料齐全。同时明确了岗位职责，退休审核岗位与待遇计算岗位相分别，计算退休待遇时，坚持专人办理，科室负责人、分管领导复核，确保退休信息录入数据与退休审核审批资料全都。 5.养老待遇及离退休人员死亡待遇支付审批程序健全完善。每月养老待遇的月结算形成的各类支付方案，坚持由科室负责人审核，分管领导复核；离退休人员及两类人员的死亡待遇办理做到资料齐全，手续完备，并坚持由科室负责人、分管领导复核。 6.做好领取养老待遇的资格认证工作。目前，各乡镇（街道）社保所
6、的人员已完全到位，我局组织了业务培训，将认证工作下伸到各乡镇（街道）社保所，由各社保所进行生存认定，填好表册，报我局处理。 7.在职参保人员流淌就业时，能按规定准时为其办理转移基本养老保险关系手续。包括在统筹范围内流淌时，转移的个人帐户档案符合要求；跨统筹范围流淌就业时，能按有关规定转移个人帐户基金。 建立了业务档案管理制度，对业务档案资料按规定归档保管。 三、基金财务把握 1.制定基金管理制度。依据社保基金财务制度、社保基金财务制度的要求，我局制定了财务管理制度、财务管理目标考核制度、社会保险内部把握制度，并在工作中认真执行。加强预算管理，按规定编制年度预算。 2.加强基金收支管理。养老保险
7、基金严格执行“收支两条线”和财政专户管理的规定，资金存入规定银行。养老、工伤、生育分别建账、分别核算，凭合法有效的原始凭证、记账凭证记账，更正会计错误有依有据。 3.加强社保基金财务对账工作，劳动保障、财政、地税、银行、审计等部门联合发文，建立完善社会保险基金对账机制，从体制、机制上规范了对账行为。指定由出纳负责核对支出户银行账户，由会计负责核对财政专户银行帐户、核对税务征缴数额、核对业务实收实拨及业务方案数，使银行存款账户与会计账簿、会计报表等相符，财务数据与业务数据全都，做到账账、账表、账单相符。 4.建立岗位责任制。依据工作需要建立了财务工作人员岗位责任制，规定了财务负责人、会计、出纳岗
8、位的工作内容、工作要求，使不相容的工作岗位相分别。会计负责管理财务凭证、会计账簿、财务报表、会计档案资料保管等工作，出纳负责转账支票的填开、日记账的登记等工作，出纳不得登记涉及收支、债权债务等会计业务。 财务专用章由会计专人保管，财务人员私章由本人各自分别保管，领导印章由办公室保管 ，杜绝一人保管全部财务印章。 四、信息系统把握 1.已依据国家及重庆市有关社保信息系统建设标准，规范建立了业务信息系统和数据库，已制定了相应的管理制度。 2.我局已明确了系统管理员、业务人员的职责和权限，并由系统管理员依据工作需要支配业务人员的权限。 3.我局养老保险业务信息的录入、修改、访问、数据维护等都是依据重
9、庆市企业职工基本养老保险业务操作管理规范进行的。 4.我局已建立了计算机房平安管理制度,业务系统已与外部互联网进行了完全物理隔离。坚持按时备份制度，我们是坚持每天对业务数据加以备份的，市局已建立远程备份机制，对计算机病毒实时进行检测，并准时更新杀毒软件，以确保数据平安。 五、内部把握的监管 1.我们依据劳动部及重庆市的有关规定，制定了云阳县社会保险内部把握制度，已设立了内审稽核部门，并配备了内审稽核人员。 2内把握度以通知的方式发我局各科室，由财务审计科牵头执行,制定了工作方案，开展了内审及内控工作，工作笔录由被检查单位负责人签字盖章。 3我局对各项业务进行了定期检查，如财务审计科对参保单位申
10、报的缴费工资进行复审，现发问题准时向业务反馈，提出整改看法进行整改。 4建立风险评估制度，制定风险处置预案，同时加强信息披露管理。 我局通过建立健全内部把握制度，严格执行各项规章制度，强化了权力的制约和责任追究，规范了业务行为，提高了数据信息质量，确保养老基金的平安完整，杜绝了养老基金被贪污、截留、挪用等违纪违规现象的发生。但经过自查还存在以下不足：如信息系统把握方面感到技术力气跟不上，人才严峻不足等。我们将在今后的工作中加以改进，从而推动社保事业持续健康进展。 内把握度自查报告2 1、货币资金 公司财务部是资金管理归口部门，负责贯彻执行国家电网公司统一的资金管理政策及规章制度，参照上级公司相
11、关制度，制定了资金管理实施细则、银行账户管理方法。设预算资金主管和出纳两人负责货币资金管理工作，工作中切实遵守已经制定的规章制度，无违规事项；不存在货币资金业务不相容职务混岗的现象；货币资金支出的授权批准手续健全，不存在越权审批行为；无小金库、账外资金；定期和不定期进行现金盘点、核对银行账户；严格遵守现金管理暂行条例和支付结算方法；票据的购买、领用、保管、背书转让、注销手续健全，不存在办理付款业务所需的全部印章交由一人保管的现象。经测试货币资金内把握度有效。 2、应收和预付款 应收和预付款项的管理参照往来款项管理细则执行。本单位应收款项包括应收账款、其他应收款、预付账款。财务资产部负责制定应收
12、款项的把握目标、核算分析、台账管理、申报坏账损失，其他部室负责认真做好基础信息工作，按业务职能负责相应应收款项的催收工作。应收和预付款项由预算资金主管岗位负责，发生及处置的授权批准手续健全，不存在越权审批行为；不存在应收和预付款项业务不相容职务混岗的现象。经测试应收和预付款内把握度有效。 3、存货 公司平安运检部设置物资供应班负责存货实物和物资出入库管理，财务资产部设置工程资产主管负责存货管理账务处理工作。管理中岗位分工、职责权限和授权批准手续健全；不存在存货不相容职务混岗的现象；存货出入库各环节建立流程责任制，确保存货等资产的保值、增值，提高经济效益。同时，定期进行物资盘点，做到账物相符。经
13、测试存货内把握度有效。 4、固定资产 为规范固定资产管理，制定了固定资产管理方法，建立健全本公司固定资产管理组织体系，明确内部职责分工，落实责任管理、完善内部把握。固定资产管理由工程资产主管负责，岗位分工、职责权限和授权批准手续健全；不存在固定资产不相容职务混岗的现象；固定资产验收、盘点、保管、修理及处置的授权批准手续健全，不存在越权审批行为；固定资产投资预算编制、审批、执行状况，验收过程符合规定的程序和形成相应的记录；固定资产折旧、减值预备的会计核算、资产的修理和改良支出符合规定。经测试固定资产内把握度有效。 5、无形资产 公司无形资产管理参照无形资产管理暂行方法，遵循归口管理、依法依规操作
14、的原则。由工程资产主管负责管理，岗位分工、职责权限和授权批准手续健全，不存在无形资产不相容职务混岗的现象；日常管理符合规定。经测试无形资产内 2把握度有效。 6、在建工程 财务部设置工程资产主管负责在建工程管理，岗位分工、职责权限和授权批准手续健全；不否存在在建工程业务不相容职务混岗的现象，重要业务的授权批准手续健全；不存在越权审批行为；工程概预算编制的依据真实；工程款、材料设备款及其他费用的支付符合相关法规、制度和合同的要求；按规定办理竣工决算、实施决算审计。经测试在建工程内把握度有效。 7、成本费用 设置成本管理主管岗位，制定了费用报销管理方法、成本管理方法等规定，明确了各项成本费用的核算
15、流程及审批手续；严格预算把握；保证了各项成本费用记录、报告的真实性和完整性。经测试成本费用内把握度有效。 8、选购 选购工作，管理中强化材料物资选购的价格、计量、品质、验收、入库等环节的管理，建立选购责任制，岗位分工、职责权限和授权批准手续齐全；选购中执行请购和审批把握、选购执行把握、选购验收把握等。经测试选购内把握度有效。 9、销售 本单位销售主要是指电力销售。每月客户服务中心供应186系统中销售电力应收及实收明细，财务科核对入账。财务 3科每月与客户服务中心账务班核对各供电所实收及欠费明细。销售收入准时入账，应收账款的催收有效。经测试销售内把握度有效。 10、财务体系 财务资产部、内部审计
16、机构人员配备合理，无不相容职务混岗的现象；没有设立独立内部审计机构，按三集五大精神在办公室设置了监察审计主管管理岗；企业是否明确了财务机构、内部审计岗的工作职责，充分发挥了相关机构的.会计核算和财务监督的管理职能。经测试财务体系内把握度有效。 11、财务预算 财务预算管理由预算资金主管负责，制定了全面预算管理实施细则执行。确定了公司经营目标；明确了公司内部各部门的管理责任和权限；对公司经营活动进行把握、监督和考核；保证公司经营目标完成。财务预算编制依据真实合理、程序适当、财务预算审核批准手续齐全；财务预算调整履行相关审批程序；定期对财务预算执行结果进行分析，依据分析结果完善财务预算管理和落实奖
17、惩措施。经测试财务预算内把握度有效。 12、财务报告和信息披露 依据财务报告管理实施细则规范了财务报告管理，提高了财务报告的真实性、完整性、统一性。财务报表及分析说 4明材料的编制分工合理，审批程序完善。经测试财务报告和信息披露内把握度有效。 13、财务信息系统 财务信息系统管理不存在不相容职务混岗的现象；不存在越权审批行为；定期检测系统运行状况并妥当处理潜在危险；严格依据网公司规定操作，有明确的工作程序和操作规范，有明确的分级操作管理权限；基本实现了数据共享、集中管理和集成应用，定期进行数据备份。经测试财务信息系统内把握度有效。 （二）内部把握制度建设与执行方面的主要问题和不足 依据公司进展
18、需要，我们在不断完善补充内部把握制度。通过进行财务内部把握评价，发觉在内部把握制度建设与执行方面还存在问题和不足。 内把握度还需要进一步完善。财务体系、财务信息系统等方面还没有制定相关内把握度。 往来款项管理方面，缺少往来款项的事前把握。应加强往来款项事前把握，最大限度地把握和削减应收款项的发生。建立往来款项台账管理制度。假如正常会计核算无法满足明细项目的管理要求，必需建立关心台账管理制度，详细反映往来款项的发生、增减变动、余额及每笔往来款项的账龄的财务信息。建立往来款项年度清理制度，每年年终时，各部门必需组织专人全面清查各项往来款项，并与债权、债务人核对，形成专项 内把握度自查报告3 为了深
19、化贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神，依据东信联发20xx192号文件的要求，结合我社的实际状况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习，我对这项工作有了较为深刻的熟识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增加法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农村信用社平安、合规、稳健经营。同时使宽阔员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步熟识到违反规章制度操作规程的危害性。 依据实施的方案，在社领导的组织下，我利用工余时间，再次认
20、真地学习了我社制定的xx市xx农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行方法、xx市xx信用社会计出纳人员违规惩处实施细则、xx市xx农村信用合作社平安保卫工作管理实施细则、xx市xx农村信用社经营管理指标百分制考核方法、xx市xx农村信用社会计出纳人员操作规程、xx市xx农村信用社20xx年度财务费用管理实施方法、xx市xx农村信用社干部职工劳动管理与违规惩处实施细则等规章制度和操作规程。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，我对比相关的条例，对自己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以便于准时补缺补漏，准时整改，逐步完善。下面，我对自己的
21、工作学习和生活进行一次全方位的自查。 业务方面： 1、一年多来，本人担当xx农村信用社主办会计一职，在社主任的领导下，负责本单位的会计、出纳工作，协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作状况及内勤人员的思想、行为状况方面做得不够好，不够主动准时向主任供应这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋规范，能够随着业务的进展，依据新的业务操作流程和规范，结合本社的实际状况，准时制定适宜的、统一的操作规范，以加强内部管理。但是由于我社人员配置较紧，无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点，交由各人各自学习，这就简洁造成内勤人员关于
22、业务操作方面理解不全都，会消逝个别岗位力气较为薄弱的现象。 2、作为信用社的主办会计，既是会计辅导员，又是二级稽查员，我在抓好各项内把握度的落实的同时，能准时发觉、解答和解决业务中遇到的疑难问题，做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，准时发觉工作中存在的问题与薄弱环节，准时提出整改看法，督促当事人乐观实行措施加以防范与整改，并准时向主任汇报发觉的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有时由于事务繁忙，时间支配不够合理，由于时间有限，对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够。依据联社的相关制度，结合我社的实际状况，编制检查评分表，明确奖罚，年终依据评分状况进行奖优罚劣
23、，以此激励会计出纳做好本职工作。 3、作为主办会计，我能认真核算各项财务收入，严格成本管理，认真组织会计核算，正确反映和评价经营成果，为主任的经营决策供应数据。 4、认真做好全辖重要空白凭证的管理。能严格依据重要空白凭证的领用手续，做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理支配各网点和存量。每月坚持不少于一次的帐实检查，确保凭证的使用、销号有序、正规，避开消逝遗失。 5、能依据制度规定做好以下日常工作： 一是正确提取各项费用； 二是做好各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作； 三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监督工作； 四是准时核对内部帐，督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余
24、额的核对工作。 内把握度自查报告4 我公司依据总公司相关要求，结合自身工作特点，细心组织，妥当布置，对比内控管理手册进行了认真核对，现将自查状况报告如下： 一、自查基本状况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际，组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。 二、自查发觉问题及缘由分析 （一）反舞弊程序与把握方面 通过自查发觉部分员工
25、对反舞弊问题的认知度不够；目前仅接受办公电话和一般电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。 （二）财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不准时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发觉工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。 （三）物资选购及库存管理方面 通过自查发觉在材料选购验收上还存在问题，如：只对招标选购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分选购材料不符合要求。究
26、其缘由是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。 （四）人力资源管理方面 1、权利和责任支配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的状况。由于人员变动，分工等缘由，造成了这种状况。 2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不依据公司规定的培训流程进行审批的状况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等缘由。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深化到实际工作中，没有起到考核的激励作用。 三、整改措施 （一）反舞弊程序与把握方面 1加强信反舞弊程序和把握的宣扬力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和把握的相关培训，利用专题会、网络、宣扬栏等载体进行大力宣扬，使
27、员工了解什么是舞弊，发觉舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2。设置专号可录音举报电话，在工作时间之外接受自动录音接听，以保证24小时畅通。每天准时收听举报相关信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3。新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理状况的监督。 （二）财务管理方面 1。要求公司工程管理部按准时与甲方确认工程进度，准时入账活化企业资金。 2。为了发票使用平安建议购买保险柜。 （三）人力资源管理方面 1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。 2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣扬。 3、业绩
28、考核方面，让主管的领导深刻熟识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作 内把握度自查报告5 为进一步推动我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内把握度的落实，我行行自接到银党纪办关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内把握度落实状况进行自查的通知后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内把握度工作进行了自查，现将自查状况汇报如下： 一、加强组织领导，确保自查工作顺当开展。 我行接到通知后，县行党支部立刻召开了行务会对文件要求进行全方位的
29、学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内把握度自查领导小组，行长亲自担当组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺当开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内把握度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，开放了更细、更深化的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析缘由，确保了重要岗位轮岗、换户管理、 强制休假等内把握度自查工作落到实处。 二、自查状况 （一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展供应了保障
30、，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的平安性。在强制休假方面，我行依据上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必需达到5-10个工作日，休假期间并支配代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。 （二）县行领导班子成员状况。依据中国农业进展银行干部沟通暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地沟通任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。 （三）换户管理及客户管理工作状况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应
31、换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。 农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内把握度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内把握度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内把握度落实”工作进展状况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内把握度落实不存在问题。 内把握度自查报告6 一、组织机构把握方面执行状况 在组织机构把握方面，目前我局下设办公
32、室、监管股、异地就医股、审核股、信息股、计财股等“五股一室”，通过制度建设做为组织机构把握的基础，对每个工作人员的职责进行了明确；建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确；建立了业务办理流程；对各项医保业务的操作规程进行了明确，建立了限时办结制度，做到业务限时办结，权责关系明确；严格实施授权管理，依据规定支配权限，信息系统管理明确；落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既生疏了各岗位的业务，又避开了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。通过各项制度的建设、执行，我们做到了有章可偱，为内部把握的整体打下了坚实的基础。 二、业
33、务运行把握状况 在业务运行把握方面，留意突出了医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，我局特地成立了监管股，配备了懂业务、讲原则、敢于较真的同志到监管股工作，全时对各定点医疗机构进行监控。同时，我们还认真组织学习整理了上级部门关于业务规范管理方面的文件和操作步骤，加强了业务学问的学习和沟通，严格操作规范，实行了程序把握，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。 三、基金财务把握状况 在医保基金管理过程中，我们自始至终留意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，依据医保基金的管理政策，严格执行“财务制度”管理，会计
34、人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录依据规定的要素完整、精确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案依据要求准时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到了账账、账表、账单相符，会计核算没有消逝违规操作现象，会计科目设置符合财务会计制度要求。 四、信息系统把握状况 医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否平安有效的运行是医保工作的关键。为了确保医保信息网络平安平稳运行这一目标。我局于20xx年9月特地成立了信息股，目的就是加强网络信息化建设，对医疗保险网络信息系统操作、管理和操作人员的权限进行了具体规范，严格杜绝内网电脑再挂外网，确保专
35、人负责具体业务，落实包括权限管理、密码保密等信息平安的保障措施。 五、内部把握与监督状况 我局严格依据相关要求建立内部把握制度，经常不定期围绕基金支出、管理、监督的各个环节，深化查找问题，检查医保基金监管政策法规执行状况，内把握度是否健全，管理是否规范，有无违规操作甚至侵害基金等各方面的问题，对于发觉的问题我们准时进行了整改，性质严峻地我们准时上报人社局党委，进行一步提高维护基金平安的自觉性，从源头上防范风险。 内把握度自查报告7 县人社局： 依据xxx社会保险局关于印发养老保险内把握度检查工作实施方案的通知（渝社险发20xx22号）文件要求，我局高度重视，乐观组织实施，现将自查状况报告如下：
36、 一、强化组织领导 我局高度重视此项工作，成立了养老保险内把握度实施运行状况迎检领导小组。由社保局局长xxx任组长，社保局党支部书记、副局长xxx任副组长，综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。领导小组下设办公室，具体负责领导小组的日常具体工作，办公室设在综合科，由xxx任办公室主任。 二、高度重视、乐观编制印发 进一步健全内把握度在xxx社会保险局关于印发的通知(x社险发20xx1号)的基础上，依据xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部把握工作的通知（渝社险发20xx83号）文件相关要求，结合我县养老保险实际和近年来一些新形势、新
37、政策的变化，制定印发了包括县社保局风险评估制度、县社保局人事管理制度等18个制度，明确了科室分工、职能，规范了业务办理流程，促使内把握度得到完善。 三、强调按章办事，各项工作平稳有序推动 （一）机构设置合理，授权管理明确 依据我局实际状况，我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科，并明确了每个科的职能职责，做到了分工合理，职责明确。其次，我局还印发制定了xxx社会保险局集体决策制度。坚持民主集中制，少数听从多数；坚持决策事项及其准备结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则；明确了以局长办公会的决策方式。保证了决策程序和决策形式公正、合理。再次我
38、局各项业务严格实行授权管理，坚持做到集权与分权相结合；最终我局还制定印发了xxx社会保险局人事管理制度、工作考核制度、xxx社会保险局工作人员职业培训制度、xxx社会保险局奖惩制度等制度，加强了对工作人员的规范管理。 （二）完善各项制度，业务运行规范有序 一是严格依据国家部委和xxx的相关法律和政策，结合本单位养老保险工作的实际状况，我局制定了业务经办流程，规范了各项业务的经办流程，明确了参保登记管理、缴费基数核定、待遇审核、待遇支付等具体流程；二是完善了参保登记手续，对参保登记、特别是补缴历年的参保人员进行严格的审查，杜绝资料不全的人员参保。参保人员注销登记后，准时对参保热暖的账户和待遇支付
39、准时处理并封存其参保信息和档案资料；三是严格依据业务操作规程、和相关政策核定单位和个人的缴费基数，并加强了对单位参保的稽核检查，对稽核消逝问题的准时处理，确保了基金的平安；四是严格依据相关文件规定对个人账户进行计息，对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户；五是严格进行待遇初审、复审等工作，做到资料完备、待遇发放精确无误；六是在人手相当紧缺的状况下配备了特地的人员从事养老保险转移工作，加强对转移接续手续的审批，确保了养老关系转移接续的严峻性；七是在办公场地极为有限的状况下通过租赁场地、购置档案柜等手段，严格依据市局相关文件规定对档案归类、装盒进行规范管理。 （三）严格执行财务制度 一是制定
40、了会计、出纳制度及操作规程，明确了会计、出纳的岗位职能职责。规定财务科科长为特地的会计负责人，明确了特地的出纳人员，负责记账、符合、稽核等工作；二是严格执行相关文件规定，准时编制年度预算，对预算有调整的准时完善相关审批手续；三是按规定严格执行财务制度“收支两条线”，在工商银行开设了基金征缴专户、在xx银行开设了农夫工征缴专户、在xx农商行开设了城乡居民养老保险基金征缴专户，实行专户管理，基金收入依据各自险种分别建账、核算；四是依据会计、出纳等相关规定的支配，坚持每天和银行财政专户进行对账，准时编制了专户的银行存款余额调整表，做到了银行存款余额与会计帐表等全都，做到了帐帐、帐表、账单相符。五是强
41、化票据等财务凭证的管理，准时对财务资料进行归档整理；六是强化印章和密码管理，财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保管，印章的使用严格依据我局印发的xxx社会保险局印章管理制度执行，做到了使用规范，用途、范围合理，审批手续完备。 （四）增加设备配置，信息平安建设取得较大进步一是建立数据平安备份制度。财务数据的备份工作由财务稽核科日常定期负责，统计信息科负责服务器存储资料的不同存储介质和不同存储地点的备份工作。二是建立数据责任追究制度。数据维护流程严格依据规定执行，并落实签字登记环节，逐级追查消逝问题的环节。三是建立数据质量分析制度。统计信息科负责养老数据质量动态监控与分析，财务稽核科负责财
42、务数据质量动态监控与分析。分析报告分别由统计信息科和财务稽核科提交。四是建立机房运行管理制度。制定印发了xxx社会保险局信息平安管理制度，由统计信息科负责机房运行管理。每天负责对相关网络设备及服务器运行进行日常检查，对于其他科室使用机房设施进行登记。五是具备牢靠数据平安恢复措施。选购了upm时时备份软件，保证数据的时时备份，针对每次办理业务进行毫秒级备份；选购绿盟防火墙一套，保证数据的平安。 （五）内把握度完善，内部监管得力 依据xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部把握工作的通知（渝社险发20xx83号）文件相关要求，制定出台了xxx社会保险经办机构办理养老保险业务内部把握实施细则，
43、其中包括：xxx社会保险局审计稽核制度、xxx社会保险局风险评估制度、xxx社会保险局信息公开制度等20个内把握度，我局各科室严格依据内部制度相关制度的规定，切实履行各自职责。通过定期与不定期检查的方式，对在机构运行状况进行检查，对在检查中发觉的问题，准时整改。其次我局准时向社会公布最新的社会保险相关政策和法规，加大宣扬，以便参保人员准时了解。 四、强化监管、乐观整改存在问题 总体来说，我局通过制定完善相关的内控细则，明确每个岗位的职能职责，实行定期检查与不定期抽查的方式督促落实各项内把握度的实施，内把握度在我局运行较好。此外我局也对在检查中发觉的问题如：政策、法规公布更新不准时，档案资料归档
44、不准时等状况进行了乐观的整改落实，使内把握度在保障我局各科室正常运转发挥更好的效果。 xxx社会保险局 二0xx年四月二十九日 内把握度自查报告8 恒泰长财证券有限责任公司(以下简称“恒泰长财”)作为广东精艺金属股份有限公司(以下简称“精艺股份”或“公司”)持续督导的保荐机构，依据证券发行上市保荐业务管理方法、企业内部把握基本规范、深圳证券交易所股票上市规章(20xx年修订)、深圳证券交易所上市公司保荐工作指引(20xx年修订)、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规和规范性文件的规定，对精艺股份20xx年度内部把握评价报告及内部把握规章落实自查表有关内容进行了审慎核查，
45、具体状况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 恒泰长财指派担当精艺股份持续督导工作的保荐代表人就精艺股份内部把握制度的制定和运行状况等有关事项与精艺股份董事、监事、高级管理人员以及内部审计部等相关部门进行了沟通，查阅了精艺股份股东大会、董事会、监事会、董事会各特地委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规章、投资者管理制度、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部把握制度、业务管理规章等，从公司内部把握环境、内部把握制度建设、内部把握实施状况等多方面对公司内部把握制度的完整性、合理性和有效性进行了核查，并对精艺股份20xx年度内部把握评价报告及内部把握规章落实自查表进行了逐项核查。 二、公司内部把
46、握评价结论 依据公司财务报告内部把握重大缺陷的认定状况，于内部把握评价报告基准日，不存在财务报告内部把握重大缺陷，董事会认为，公司已依据企业内部把握规范体系和相关规定的要求在全部重大方面保持了有效的财务报告内部把握。 依据公司非财务报告内部把握重大缺陷认定状况，于内部把握评价报告基准 日，公司未发觉非财务报告内部把握重大缺陷。 自内部把握评价报告基准日至内部把握评价报告发出日之间未发生影响内部把握有效性评价结论的因素。 三、公司内部把握评价工作状况 (一)内部把握评价范围 公司依据风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 1、纳入评价的主要单位包括：广东精艺金属股份有限公司、佛山市顺德区精艺万希铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有限公司、飞鸿国际进展有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合