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1、c常用的风险调整后收益衡量指标包括（ABC）。c除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由（CD）等构成。d对于基金投资者进行投资者教育的意义在于（ABC）。g根据销售人员执业守则基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ABCD）行为。g根据证券投资基金评价业务管理暂行办法的规定，机构在从事基金评价业务并以公开形式发布时不得（ABCD）。g根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列（AD）条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。g根据目前有关规定，对（AC）买卖基金的差价收入征收营业税。g根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为（ABC）。g公开披露
2、的基金信息包括（ABCD）。g公司申请委托代办股份转让应具备的条件是（ABD）。g股票与债券的相同点包括（BC）。g关于基金收益分配的说法中，正确的有（ABC）。g关于开放式基金申购与赎回的说法，正确的是（AB）。g广义的有价证券包括（ACD）。j基金的运作是指包括（ABCD）以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。j基金会计的责任主体是对其进行会计核算的（BC）。j基金信息披露可分为（ABC）。j基金资产估值是指通过对基金所拥有的（CD）按一定的原则和方法进行估算。j金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ABCD）。k可以考虑参与基金首次发行的投资者包括（ABC）。k可以在代办股份转
3、让系统挂牌的公司是（ABCD）。w我国基金监管的具体目标包括（ABD）。w我国基金监管的具体目标包括（BCD）。w我国基金信息披露制度体系可分为（ABCD）。w我国目前的基金销售渠道主要有（BCD）。x下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的是（BCD）。x下列关于利率风险的表述中，正确的有（ABC）。y依据有关规定，我国基金托管人的主要职责包括下列各项中的（ABD）。y以下反映货币市场基金风险的指标主要有（ACD）。y影响股票价格的宏观经济因素包括（ABCD）。y有关QDII基金与一般开放式基金募集程序的区别的说法，正确的是（ABD）。y有价证券具有的特征包括（ABD）。z证券投资基金销售
4、适用性指导意见规定，基金销售机构必须对基金投资者进行风险承受能力调查，从调查结果中至少了解到基金投资者的（ABD）等情况。z在基金销售中，客户服务的内容包括（ABCD）。z债券发行方式有（ABD）。z债券型基金的分类依据包括（ABD）。z证券交易竞价原则中的价格优先指（BD）。z证券投资基金具有（ABCD）等特点。z证券投资基金面临的外部风险包括（ABC）。z证券投资基金市场营销的内容包括（ABCD）。A夏普指数；B特雷诺指数；D信息比率；C詹森指数A公关费用；B清算费用；C与基金相关的律师费用；D与基金相关的会计师费用A有助于培育成熟的投资理念，增强投资者的风险意识；B有助于增强基金行业的市
5、场化调节机制，夯实市场发展的基础；C有助于增强基金投资者自我保护能力，提高市场监管效率；D有助于提升投资者的收益水平A接受投资者全权委托；B账外暗中给予他人财物或利益；C诋毁其他基金销售机构；D违规向他人提供基金未公开的信息A对不同分类的基金进行综合评价；B对同一分类中包含基金8只的基金进行评级或单一指标排名；C对基金合同生效5个月的基金进行评奖或单一指标排名；D对基金、基金管理人评奖的评奖期间为6个月A基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；B基金募集份额总额不少于5000份，基金募集金额不少于5000元人民币；C基金份额持有人的人数不少于一百人；D基金份额持有人的人数
6、不少于两百人A保险公司；B个人；C证券公司；D非金融机构人员A无差异目标市场策略；B差异性目标市场策略；C集中性目标市场策略；D分散性目标市场策略A招募说明书；B合同生效公告；C托管协议；D上市交易公告书A合法存续的股份公司；B公司组织结构健全；C合法存续的有限责任公司；D登记托管的股份符合规定的比例A二者的收益率相同；B二者都是筹措资金的手段；C二者都属于有价证券；D二者都有较高的收益A我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数；B每一份基金份额享有的分配权相同；C基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配；D收益分配后基金份额净值不能低于面值的90%A基金申
7、购采取未知价方式；B基金赎回采用“份额赎回”原则；C同一基金的认购申购可同时办理；D合同生效后，必须同时办理基金的申购与赎回A资本证券；B合同文本；C货币证券；D商品证券A基金后台管理；B基金投资运作；C基金募集与交易；D基金营销A基金持有人；B基金托管人；C基金管理公司；D中国审计署A基金募集信息披露；B运作信息披露；C临时信息披露；D投资回报信息披露A资产净值；B基金份额净值；C所有负债；D全部资产A结构化金融衍生工具；B金融期权和金融互换；C金融期货；D金融远期合约A对在短期市场趋势不明朗时有投资需求的投资者；B希望享受手续费优惠的投资者；C偏好购买新基金产品的投资者；D注重基金业绩表现
8、、有一定分析判断能力的投资者A原STAQ系统挂牌公司；B原NET系统挂牌公司；C上海证券交易所退市公司；D深圳证券交易所退市公司A保证市场的公平、效率和透明；B保护投资者利益；C保证基金最低投资收益；D降低系统风险A保证基金最低投资收益；B保证市场的公平、效率和透明；C降低系统风险；D保护投资者利益A基金信息披露的国家法律；B基金信息披露的部门规章；C基金信息披露的规范性文件；D基金信息披露的自律性规则A保险公司；B银行渠道；C基金公司直销中心；D证券公司A单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回；B基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额10%的前提下，可对其余赎回申
9、请延期办理。；C发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告。；D连续发生巨额赎回，基金管理人可以暂停接受赎回申请A利率风险是指市场利率变动影响基金投资收益的风险；B利率与证券价格呈反方向变化；C利率上升时，债券基金的净值将下跌；D利率对权益类基金不会产生影响A保存基金会计账册；B复核基金资产净值；C监督基金管理人的投资决策程序；D安全保管基金财产A组合平均剩余期限；B收益的标准差；C融资比例；D浮动利率债券投资情况A货币政策；B经济增长情况；C财政政策；D市场利率AQDII基金募集需申请境内机构投资者资格，普通开放式基金不用；BQDII基金募集需申请经营外汇业务资格，普通开放式基金不用；C
10、QDII基金只能用人民币募集，普通开放式基金可用多种货币进行募集；DQDII基金可用多种货币进行募集，普通开放式基金只能用人民币募集A流动性；B收益性；C安全性；D期限性A投资目的；B投资期限；C性别年龄；D投资经验A互动交流；B基金资讯；C受理投诉；D投资咨询A定向发行；B招标发行；C上网定价发行与网下配售相结合的方式；D承购包销A持有债券的质量的高低；B持有债券的到期日期；C是否持有股票；D持有债券的发行者A价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报；B价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报；C价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报；D价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报A共
11、担风险；B信息透明；C组合投资；D专业管理A政策风险；B信用风险；C市场风险；D投资策略风险A营销组合设计；B营销过程管理；C目标客户确定；D营销环境分析a按照证券投资基金运作管理办法规定，债券型基金的债券投资比重必须在（A）以上。b不属于基金巨额赎回的有（A）。c场内募集的LOF基金份额注册登记在（D）。d（B）的职责是决定公司所管理基金的投资原则、投资计划、投资策略以及投资目标等。d独立基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少（C）人，且不少于销售机构员工人数的二分一。d对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见是（B）的职责。d对基金分析和评价时应全面考察基金的收益和风
12、险，避免以单一指标来简单地评价基金，这是基金分析和评价中应遵循的（B）原则。d对证券投资基金从证券市场中取得的收入（A）企业所得税；对基金买卖股票、债券取得的差价收入（）营业税。eETF基金的投资目标是（B）。eETF上市后要遵循的交易规则不正确的是（D）f（C）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核。g根据销售人员执业守则，基金销售人员应遵守以下（A）行为规范。g根据证券法规定，证券登记结算机构是（B）。g股票的市场价格围绕着股票的（D）波动。g股票价格指数期货是（B）。g股票应由股份有限公司发行的（D）签名，公司盖章。g关于基金的转换业务，以下描述正确的是（D）。g国际上开放式证券投资基
13、金的销售有（A）和代销两类渠道。h货币市场基金不必在（B）中披露基金资产净值的偏离度信息。j基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具（D）的重要诱因。j基金持有的金融资产通常归类为以（D）计量且其变动计入当期损益的金融资产。j基金管理公司的投资指令应经过风险控制部门的审核，在确认其（A）后方可执行。j基金管理公司风险控制程序由五个步骤组成，下列选项中不属于五个步骤的是（A）。j基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金推介材料之日起（B）个工作日内向所在地证监局递交报告材料。j基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（B）聘任，并对其负责。j基金管理
14、公司主要股东的注册资本不得低于（B）亿元人民币。j基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其它资料，保存期不少于（B）。j基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起（B）个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。j基金管理人在销售基金产品时进行费率优惠属于基金促销手段中的（B）。j基金监管目标不包括（D）。j基金净值公告的主要内容不包括（A）。j基金年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后（D）内。j基金托管协议是（D）签订的协议。j基金销售机构应妥善保存交易数据，对涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（A）
15、年。j基金销售机构做好业务保障设施的日常管理与维护保养，可有效地防止基金销售过程中出现的（C）。j既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为（C）。j金融远期合约按照（A）买卖基础金融资产。j就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（A）。j巨额赎回申请发生时，在基金管理人当日接受赎回比例不低于基金总份额（B）的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。j具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是（B）。k开放式基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入（A）。k开放式基金在放开申购赎回后，资产净值公告的具体时间为（C）。k开放式
16、基金在开始办理申购或者赎回前，它的资产净值公告的时间频率是（C）。m某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为（D）。m目前，我国（C）开办上市开放式基金业务。m目前,我国的开放式基金于（A）估值。m目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（B）。m目前，我国证券投资基金管理费按（A）计提。m目前我国基金会计核算细化到（A）。p普通股股东不享有（D）权利和义务。p普通股票是基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（D）。q（C）确保了基金交易活动的安全性。qQDII基金的认购渠道与认购
17、程序与一般开放式基金（D）。qQDII基金份额的发售由（D）负责办理。r融资融券业务是指（B）向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。r如果基金发行期结束后，未达到基金成立的条件，基金管理人应当承担募集费用，将已募集的资金并加计银行活期存款利息自募集期满之日起（B）天内退还基金认购人。s上市公司发行新股，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与（B）协商确定发行价格。s申请设立封闭式基金时，基金发起人不需要向监管机构提交的文件是（D）。s事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（B）。t通
18、过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，从而消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的（D）。w我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（D）。w我国第一只上市交易的投资基金是（C）。w我国股票基金、债券基金的申购采用（B）原则。x下列费用中列入基金费用的是（D）x下列关于简单收益率与时间加权收益率的表述，正确的是（B）。x下列基金产品或组合中，不适合推荐给稳健型投资者的是（C）。x下列投资品种中，投资门槛最低的是（A）。x下列属于证券行业自律性组织的是（B）。x销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（B）的产品卖给风险承受能力低的基金
19、投资人。x需由相关监管机构核准的、可担任基金托管人的机构是(A)。y一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（C）日起赎回该部分基金份额。y以下说法错误的是（C）。y以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是（C）。y与私募基金相比，公募基金具有（B）特点。y与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种（B）投资工具。z中华人民共和国证券投资基金法于（A）实施。z在阅读基金合同时，对下列信息，基金销售人员最应该重点把握的是（C）。z在整个基金的运作中，实际起着核心作用的是（B）。z证券投资基金会计的会计主体是（D）。z证券业协会的权力机构是（B
20、）。A80%；B70%；C60%；D50%A单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的8%；B单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的10%；C单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的15%；D单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的20%A基金管理人账户；B基金托管人账户；C中国结算公司开放式基金注册登记系统；D中国结算公司证券登记结算系统A风险控制委员会；B投资决策委员会；C监事会；D股东会A15；B20；C10；D40A基金管理人；B基金托管人；C基金存管机构；D注册登记机构A长期性原则；B全面性原则；C一致性原则；D公开性原则A不征收；不征收；B不征收；征收；C征
21、收；不征收；D征收；征收A超越指数；B取得与指数样本一致的收益；C提供尽可能多的套利机会；D使基金规模不断扩大A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值。；B基金价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；C基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的可以卖出；D基金申报价格最小变动单位为0.005元A基金管理公司；B中国证券登记结算公司；C基金托管人；D证券公司A在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者；B在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户；C可以自行打折销售基金；D在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意愿A以营利为目的的法人；B不以营利为目的的法人；C
22、以服务为目的的法人；D社会团体法人A票面价值；B账面价值；C清算价值；D内在价值A以股价为标的物并采用现金结算差价方式的期货交易；B以股价指数为标的物并采用现金结算差价方式的期货交易；C以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易；D以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易A公司总经理；B法定代表人受委托；C公司指定专人；D法定代表人A登记在同一注册登记人处的封闭基金可互相转换；B同一基金公司管理的开放式基金和封闭基金可互相转换；C基金转换业务只适用于同一基金公司管理的、且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换；D基金转换业务只适用于同一基金公司管理的、且在同一注册登记人处登记的开放式
23、基金间的转换A直销；B分销；C银行；D保险公司A临时报告；B基金收益公告；C半年度报告；D年度报告A杠杆性；B联动性；C跨期性；D高风险性A历史价格；B市场价格；C账面价值；D公允价值A合法、合规与完整；B及时、有效；C有效、可操作；D合规、及时A选择基金资产的估值方法；B监控风险管理业绩；C风险评估；D改进风险管理能力A3；B5；C4；D10A股东会；B董事会；C董事长；D总经理A2；B3；C4；D1A20年；B15年；C10年；D5年A2；B3；C1；D4A广告促销；B营业推广；C人员推销；D公共关系A保护基金投资者的合法利益；B保证市场的公平、效率和透明；C防范和降低系统性风险；D推动证
24、券市场的发展A基金净值增长率；B份额累计净值；C份额净值；D基金资产净值A15日；B30日；C60日；D90日A投资者与基金管理人；B投资者与基金托管人；C基金托管人与登记机构；D基金管理人与基金托管人A15；B20；C10；D5A合规风险；B管理风险；C技术风险；D操作风险A成长型基金；B防御型基金；C平衡型基金；D收入型基金A固定价格；B浮动价格；C未来价格；D预期价格A股票大于基金且基金大于债券；B股票小于基金且基金小于债券；C股票大于基金且债券也大于基金；D股票小于基金且债券也小于基金A5；B10；C15；D20A公司股；B国有法人股；C法人股；D国家股A基金财产；B基金管理人收入；C
25、基金托管人收入；D基金费用A每周第一个交易日；B每周周一；C每个开放日后一天；D每个开放日当天A每交易日公告1次；B至少每周公告1次；C至少每周公告2次；D至少每月公告2次A10，227.5元；B10，347.5元；C10，407.5元；D10，447.5元A中央国债登记公司；B中国证券登记结算公司；C深圳证券交易所；D基金管理人指定的证券公司A每个交易日；B每个交易日的次日；C每周；D每半个月A基金销售公司；B商业银行；C证券公司；D保险公司A日；B周；C月；D季A日；B周；C月；D季度A公司重大决策参与权；B公司资产收益权和剩余财产分配权；C转让股票的权利；D承担公司债务的无限责任A营销权
26、；B财产支配权；C特许经营权；D基本权利和义务A基金的募集；B基金的登记；C基金的托管；D基金的交易A认购程序基本相同，认购渠道基本不同；B完全不同；C认购渠道基本相同，认购程序基本不同；D基本相同A基金注册登记人；B基金代销人；C基金托管人；D基金管理人A基金注册登记机构；B证券公司；C证券登记结算公司；D商业银行A10；B30；C60；D90A证券交易所；B主承销商；C证券登记结算公司；D证监会A基金合同草案；B托管协议草案；C招募说明书；D上市公告书A开放式基金；B封闭式基金；C对冲基金；D契约型基金A公平性；B全面性；C客观性；D有效性A优先股票；B记名股票或无记名股票；C无记名股票；
27、D记名股票A武汉证券投资基金；B深圳南山风险投资基金；C淄博基金；D建业基金A已知价；B未知价；C账面价值；D估计价值A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。；B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；C基金合同生效前的信息披露费；D管理费与托管费A简单收益率一般在数值上大于时间加权收益率；B简单收益率一般在数值上小于时间加权收益率；C简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系；D简单收益率与时间加权收益率均考虑分红再投资因素A保本型基金；B债券型基金；C股票型基金；D货币型基金A证券投资基金；B银行理财产品；C信托产品；D券商集合
28、产品A证券交易所和证券监管机构；B证券交易所和证券行业协会；C证券监管机构和证券行业协会；D证券公司和证券行业协会A高风险；B低风险；C中等风险；D中高风险A商业银行；B证券公司；C资产管理公司；D投资咨询公司AT；BT+1；CT+2；DT+3A上市公司增发之后，公司注册资本相应增加；B上市公司配股可能导致股价下跌；C上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化；D上市公司回购股份之后，公司发行在外的总股数相应减少A指数基金；B成长型基金；C收入型基金；D平衡型基金A运作上受到的限制和约束较少；B面向社会公众发售；C投资者的资格和人数常受到严格的限制；D投资风险较高A直接；B间接；C混合
29、；D分业A2004年6月1日；B2005年6月1日；C2004年12月1日；D2005年12月1日A有关争议的解决方式；B基金募集未达到法定要求的处理方式；C投资目标、策略、特点、费用、运作方式等；D基金管理公司基本情况A基金份额持有人；B基金管理人；C基金托管人；D中国证监会A基金管理公司；B基金托管人；C基金存管机构；D基金A理事会；B会员大会；C股东大会；D董事会b保本型基金表明对投资者的投入本金的绝对保护。Bd当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过0.5%时，基金托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告。BeETF的证券认购是指投资
30、者用自己持有的各种股票换购ETF份额的行为。Bf封闭式基金募集申请经沪深交易所核准后，即可发售基金份额。Bg据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到95%以上。Bj基金当事人，基金市场服务机构，基金监管机构和基金自律组织均是基金市场的参与主体。Aj基金管理公司必须报经国务院证券监督管理机构批准，才可以向合格境外机构投资者，境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。Bj基金经理可以直接向交易员下达投资指令，也可以直接进行交易。Bj基金投资咨询机构的服务对象仅是基金投资人，而不是基金管理人。Bj金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或
31、互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的联动性特征。Bj境内上市外资股称为H股。BlLOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和封闭式基金场内交易的特点。Bm目我国货币市场基金管理费率为0.33%、基金销售服务费率0.25%，均由基金资产承担。Ar如果投资者想在基金分红前变更分红方式，基金销售机构或其营销人员必须提醒投资者在权益登记日之后完成变更，否则本次分红会延续以往分红方式。Bt投资者买卖封闭式基金，必须开立沪、深证券帐户或沪、深基金帐户及资金帐户。基金帐户只能用于基金、国债及其他债券的认购交易。Aw为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定的托管费和管理费，不参加基金的收益分配。Ax向投资者介绍基金产品是基金销售流程的第一个环节。By与股票、债券一样，证券投资基金是一种直接投资工具。By与一般的债券会有一个确定的到期日一样，债券基金也有一个确定的到期日。Bz证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国。B