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1、c成长型基金以追求资产的长期增值为基本目标。Ad对个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入，应按照税法规定征收个人所得税，税款由基金在分配时依法代扣代缴。Bd对于风险承受能力很低的投资者，货币市场基金是比较合适的选择之一。Af封闭式基金主要通过交易所进行交易，而开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购赎回。Ah货币市场基金当日申购的基金份额可以在当日享受的基金分配权益。Bh货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过360天。Bj基金财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。Bj基金销售监管是基金监管的组成部门，所以基金监管的目标同样适用于基金销售的监管。Aj基金销售时，基金管理
2、人可以对基金产品的未来收益率进行预测，以帮助投资人做出正确的投资选择。Bj基金账户和基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结。Bm美国的基金主要为公司型基金，我国的证券投资基金主要为契约型基金。Ar如果某基金夏普指数为正,说明该基金表现良好。Bt通过强制性信息披露，迫使所有信息得以及时和充分地公开，从而消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。Ay央行利率政策的调整对债券价格会产生影响，不会影响股票市场。Bz证券投资基金销售人员执业守则允许基金销售人员委托他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。Bz在评价一只基金的管理能力时，主动性基金的考察重点是其与标
3、的指数的跟踪误差。Bz在我国，基金托管人的主要职责是承担基金份额的的销售与注册登记工作。Bz政府发行债券所募集的资金只可以用于协调财政资金短期周转，弥补财政赤字。Bz只有货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费，费率一般为025。Az资产配置是指投资者根据投资需求将资金在不同资产类别之间进行分配，以降低投资者承担的系统风险的过程。Ba按规定开设基金财产的资金帐户和证券帐户是（B）的职责。b备兑权证通常由（A）发行。c常用的风险调整后收益衡量指标不包括（D）。c场外募集的LOF份额应当注册登记在（B）。c除非基金合同另有约定，开放式基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为（D
4、）。c创业板市场被称为（B）。c从海外成熟市场的经验看，判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在（B）年以上。c从事基金代销业务的银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门管理人员应当取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事（A）年以上基金业务或者（）年以上证券、金融业务的工作经历。d单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（A）时，为巨额赎回。d对基金产品的未来收益进行预测和宣传属于（D）。d对于货币市场基金，当日申请的基金份额自下一个工作日起（C）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益。eETF场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（C）
5、的网络系统进行的认购。f非上市证券可在（A）交易。f封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（B）时，该基金不能成立。f封闭式基金资产净值公告的时间频率是（B）。f封闭式年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（A）。g根据货币市场基金管理暂行规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配方式约定为（C）。g根据基金法规定，只有基金公司能够开展的业务是（B）。g根据证券投资基金运作管理办法的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金净值的（B）。g根据有关规定，对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收（C）。g股票的（A）决定股票的市场
6、价格。g股票的（B）又称为每股净资产，是用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值。g股票的票面价值代表了每一份股份占（B）的比例，在确认股东权益时具有一定的意义。g股票型基金的股票投资比重必须在（A）以上。g关于基金认购的收费模式以下说法正确的是（D）。g关于交易型开放式指数基金，以下说法不正确的是（D）。h混合型基金的投资风险主要取决于（C）。j基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新，这是基金销售适用性的（C）。j基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的（A）。j基金管理公司的独立董事人数不得少于（B）人，且不得少于董事会人数的（）。j基金
7、管理公司管理基金投资的最高决策机构是（D）。j基金会计核算的会计主体是（B），责任主体是（）。j基金季度报告中的管理人的报告内容不包括（C）。j基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（D）。j基金注册登记机构的职责不包括（D）。j基金资产的估值是指通过对基金所拥有的全部资产及负债，按一定原则和方法进行估算，进而确定（D）的过程。j假设某基金第一年的收益率为5%，第二年的收益率也是5%，其年几何平均收益率为（A）。m买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价方式达成协议，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的交易方式是（B）。m每个季度结束后（A）内，基金管理人应编制完
8、季度报告。m目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（C）。m目前我国封闭式基金的交易佣金为（B）m目前我国证券市场推出的权证均为（B）权证m目前在我国，基金买卖股票按照单边（C）的税率征收印花税。qQDII指（B）q契约型基金通过（C）规范当事人的行为。q全球第一只开放式投资基金是（C）。s（A）是基金一切活动的中心。s（C）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。s（C）是指债券持有人在将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为。s（D）是国有股权行政管理的专职机构。s赎回费在扣除手续费后
9、，余额不得低于赎回费总额的（C），并应当归入基金财产。t投资人申购（认购）资金从投资者资金账户出发，经过销售机构资金清算总账户、注册登记机构资金清算总账户，最后到达（D）。t投资者交流是基金促销手段中的（B）。t投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（B）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。t投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（B）w我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票（B）。w我国QDII基金的申购赎回采用（B）原则。w我国的基金管理费、托管费、销售服务费均是按照基金资产净值的一定比例（）计提，（A）支付。w我
10、国第一只开放式证券投资基金是（C）。w我国股票基金、债券基金的申购、赎回原则为（C）。w我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（B）人民币。x下列（C）基金可以采用不同币种募集资金。x下列风险中属于基金的非系统风险的是（D）。x下列关于封闭式基金与开放式基金的说法，不正确的有（D）。x下列情形中，属于基金销售技术风险的是（C）。x下列说法正确的是（A）。x下面关于股票与债券的说法不正确的有（D）。y以下（B）应经过审计。y应用于对基金过去收益率衡量的指标是（D）。y优先股股东不享有（D）权利。y有关私募基金的特点表述，不正确的有（C）。z证券投资基金法规定：基金管理人应当自开放式基金
11、设立申请获得批准之日起（C）个月内进行设立募集。z在我国，基金托管人由（D）批准的商业银行来担任。z在我国，证监会属于（C）管辖。z债券型基金对（B）的投资者具有较强的吸引力。z詹森指数等于零，说明（D）。z证券投资基金的当事人一般是指基金的（B）z证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（A）投资方式。z证券投资基金所募集的资金主要投向（B）。z中国证券登记结算有限责任公司的主管部门是（A）。A基金管理人；B基金托管人；C基金注册登记机构；D商业银行A投资银行；B商业银行；C证券公司；D基础证券的发行人A特雷诺指数；C詹森指数；B夏普指数；D沃尔指数A中国结算公
12、司的证券登记结算系统；B中国结算公司的开放式基金注册登记系统；C基金管理人的基金账户中；D基金托管人的基金账户中A贷款和应收账款；B持有至到期投资；C可供出售的金融资产；D以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债A三板市场；B二板市场；C中小板市场；D二级市场A2；B3；C5；D8A2、5；B3、5；C2、4；D1、3A10%；B20%；C30%；D5%A法规许可的行为；B需要事先向监管部门申请的事项；C基金管理公司可自主决策的事项；D基金信息披露的禁止行为A享有，享有；B不享有，不享有；C享有，不享有；D不享有，享有A基金管理人；B证券公司；C证券交易所；D商业银行A代办股份转
13、让系统；B上海证券交易所；C深圳证券交易所；D二板市场A50；B80；C90；D100A每交易日公开1次；B至少每周公开1次；C至少每周公开2次；D至少每月公开2次A90%；B80%；C70%；D85%A直接分配基金份额；B现金分红；C分红再投资；D固定红利股票型基金A受托资产管理业务；B基金公开募集业务；C投资咨询业务；D社保基金投资管理业务A5%；B10%；C3%；D1%A营业税；B印花税；C所得税；D增值税A理论价值；B账面价值；C清算价值；D每股收益A票面价值；B账面价值；C清算价值；D内在价值A净资本；B总股本；C净资产；D总资产A60%；B80%；C100%；D50%A前端收费的认
14、购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减；B后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用；C前端收费模式是指在认购基金份额时不收费；D有前端收费和后端收费两种模式A以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象；B本质上是一种指数基金；C可以进行套利交易；DETF交易不会出现折价或溢价交易A股票的行业配置；B债券资产的平均剩余期限；C股票资产的配置比例；D股票资产的系统风险A投资人利益优先原则；B全面性原则；C及时性原则；D客观性原则A5%；B10%；C05%；D15%A4,1/4；B3,1/3；C3,1/2；D4,1/2A总经理；B董事会；C风险控制委员会；D投资决策委员会A基金管理公司，证券投资
15、基金；B证券投资基金，基金管理公司；C基金托管银行，基金管理公司；D基金管理公司，基金托管银行A基金经理简介；B遵规守信情况说明；C基金业绩评级；D基金经理工作报告A从合同生效之日起计算的业绩；B从合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；C最近3个完整会计年度的业绩；D最近10个完整会计年度的业绩A基金的登记；B基金的存管；C基金的清算；D基金的交易A基金资本净值；B基金资产净值；C基金负债净值；D基金资产公允价值A等于5%；B小于5%；C大于5%；D无法判断金融远期合约；金融期货；金融期权；金融互换A15日；B30日；C60日；D90日A征收营业税，不征收企业所得税；B不征收营业税，征收企业
16、所得税；C征收营业税，征收企业所得税；D不征收营业税，不征收企业所得税A05%；B03%；C1%；D5A债权类；B股权类；C收益类；D信托类A0.2%；B0.3%；C0.1%；D免征A合格境外机构投资者；B合格境内机构投资者；C合格基金投资者；D合格证券投资者A基金份额持有人；B基金管理公司董事会；C基金合同；D基金章程A英国“海外及殖民地政府信托”；B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”；C波土顿“马萨诸塞投资信托基金”；D麦哲伦基金A基金份额持有人；B基金管理人；C基金托管人；D基金管理公司A电话服务中心；B自动传真、电子邮箱与手机短信；C“一对一”专人服务；D邮寄服务A质押式回购交易；B债
17、券信用交易；C买断式回购交易；D债券远期交易A股份有限公司；B中国证监会；C中国人民银行；D国有资产管理部门A15；B20；C25；D30A商业银行的基金账户；B投资者本人在基金公司的专户；C基金公司的基金专用账户；D基金在托管银行开立的资金账户A人员推销；B营业推广；C公共关系；D持续营销AT+0；BT+1；CT+2；DT+3A认购；B申购；C申请；D买卖A票面价值；B发行价格；C票面价格；D开盘价格A确定价；B未知价法；C账面价值；D估计价值A逐日、按月；B逐月、按季度；C逐周、按月；D逐月、按年A基金金泰；B基金开元；C华安创新基金；D南方积极配置基金A份额申购，份额赎回；B金额申购，金
18、额赎回；C金额申购，份额赎回；D份额申购，金额赎回A8000万元；B1亿元；C12000万元；D15000万元AETF；BLOF；CQDII；D保本基金A政策风险；B利率风险；C通货膨胀风险；D公司治理风险A两者存续期限不同；B两者规模的可变性不同；C两者的交易方式不同；D两者的法律形式不同A散布虚假信息，扰乱市场秩序；B销售人员处理投资者申请出现差错；C基金销售机构电脑出现故障导致无法正常开展相关业务；D接受客户全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易A基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用包括申购费和赎回费；B基金份额持有人有遵守基金合同的义务，
19、但不承担基金合同终止的义务；C基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任；D基金份额持有人有基金份额的赎回权，基金管理人不得以任何理由予以拒绝A两者的收益率相互影响；B两者期限不同；C两者权利不同；D两者反映的经济关系相同A基金资产净值公告；B基金年度报告；C基金半年报告；D基金季度报告A简单收益率；B移动平均收益率；C算术平均收益率；D几何平均收益率A股息率固定；B公司盈利分配顺序优先；C公司剩余财产分配顺序优先；D在公司股东大会有投票表决权A投资者的投资金额要求高；B运作灵活，受到的限制与约束较少；C投资风险较小；D主要以富裕阶层为目标客户A1；B3；C6；D9A中国证监会
20、；B中国人民银行；C中国人民银行和中国证监会；D中国证监会和中国银监会A国家发改委；B国家证券委；C国务院；D中国人民银行A追求高收益；B追求稳定收益；C追求短期收益；D偏好高风险高收益A基金表现落后于市场；B无法判断；C基金表现优于市场；D基金表现与市场同步A发起人、管理人和投资人；B管理人、托管人和份额持有人；C托管人、发起人和投资人；D受益人、管理人和投资人A集合；B集资；C联合投资；D合作A金融机构；B金融工具；C房地产；D实业A中国证监会；C中国证券业协会；B中国人民银行；D证券交易所a按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（BD）。c出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基
21、金当时的资产组合状况决定（AD）d对基金的分析和评价应遵循的原则包括（ABC)。d对于基金经理的分析主要包括的内容有（ACD）。eETF的申购对价包括（ABC）。eETF基金的特点包括（ABC）。g根据跟踪误差产生的原因不同，ETF的跟踪误差主要有（ABCD）。g根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（ABC）。g根据我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东可以是（ABCD）。g根据有关规定，我国（AB）买卖基金的差价收入征收营业税。g公开披露基金信息时，不得涉及如下内容（ABCD）。g股票与债券的相同点包括（AD）。g关于LOF的交易规则，正确的是（ACD）。g关于股票型基金，下列说
22、法正确的是（BCD）。h衡量基金择时能力常用的方法有（ABC）。j基金产品风险评价以基金产品风险等级来具体反映，基金产品风险应当至少包括和等级是（ABC）。j基金的促销手段包括（ABCD）。j基金份额持有人享有基金的（BD）。j基金管理公司风险控制制度体系的层次包括（BCD）j基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形（ABCD）j基金管理人的主要业务和职责是（BCD）。j基金管理人可以委托其他机构代为办理开放式基金有关业务，包括开放式基金份额的（ABCD）等。j基金经理不得直接向交易员下达投资指令或直接进行投资，投资指令应经风控部门审核，可以起到（BD）的作用。j基金
23、托管人的职责包括（ABC）。j基金信息披露主要包括（ABC）j基金宣传推介材料不能使用下列（ABCD）语言。j金融衍生工具的特征包括（ABCD）。k开放式基金的非交易过户包括（ABC）。w为了保护投收益或承担资者利益，我国基金信息披露中的禁止行为包括（ABCD）。w我国按投资主体性质的不同，将股票划分为（ABCD）。x销售促销中常用的营业推广手段包括（ABCD）。y依据有关规定，基金管理人不得有的行为包括（AB）。y以下关于加强基金信息披露的说法，正确的有（ABCD）。y以下属于证监会发布的基金信息披露的规范性文件有（ABC）。y与普通的开放式不同，ETF的认购可以包括（AB）两种方式z证券投
24、资基金销售适用性指导意见规定，根据风险承受能力的不同，基金投资者类型包括（ABD）。z在我国，开放式基金的分红方式主要有（AD）。z证券发行市场是由（ACD）组成的。z证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其（ABC）资金进行证券投资。z证券市场的基本功能包括（ABD）。A交易所交易的衍生工具；B嵌入式衍生工具；COTC交易的衍生工具；D独立衍生工具A接受全额赎回；B拒绝全额赎回；C全部延期赎回；D部分延期赎回A长期性原则；B全面性原则；C一致性原则；D公开性原则A学历及工作经验；B性别、年龄；C资产管理业绩评估；D投资风格A组合证券；B现金替代；C现金差额；D组合外证券A是被动操作的指数基
25、金；B实物申购赎回机制；C比普通的指数基金交易成本低；D只能申购赎回、不能在二级市场交易A仓位型跟踪误差；B结构性跟踪误差；C交易型跟踪误差；D费用型跟踪误差A股权类权证；B债权类权证；C其他权证；D认股权证A从事证券经营的机构；B从事证券投资咨询的机构；C从事信托资产管理的机构；D从事金融资产管理的机构A证券公司；B保险公司；C个人；D非金融机构A承诺收益或承担损失；B对投资业绩进行预测；C虚假记载；D经托管人同意登载单位或个人的推荐性文字A二者都是筹措资金的手段；B二者都有较高收益；C二者的收益率相同；D二者都属于有价证券A上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；B涨跌幅限制为5%；
26、C申报价格最小变动单位为0.001元；D买入申报数量为100份或其整数倍A根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金；B股票型基金是各国广泛各采用的基金类型；C根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金；D主要投资于股票A现金比例变化法；B成功概率法；C二次项法；DM2测度法A中风险等级；B高风险等级；C低风险等级；D特大风险等级A广告促销；B营业推广；C人员促销；D公共关系A资产保管权；B份额转让权；C投资管理权；D收益权A公司章程；B内部控制大纲；C基本管理制度；D部门规章制度A挪用投资者的交易资金或基金份额；B募集期间对认购
27、费打折；C采取抽奖、回扣方式销售基金；D承诺利用基金资产进行利益输送A保管基金财产；B依法募集基金；C办理基金备案手续；D计算并公告基金资产净值A认购；B申购；C注册登记；D赎回A提高交易效率；B防止基金经理决策的随意性与道德风险；C避免出现投资失误；D实现决策人与执行人相分离A设立基金财产的资金账户和证券账户；B办理基金的清算、交割事宜；C对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；D计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格A基金运作信息披露；B基金募集信息披露；C基金临时信息披露；D基金买卖股票行为细节的披露A尽享牛市；B坐享财富增长，安心享受成长；C净值归一；D欲购从速，申
28、购良机A联动性；B杠杆性；C高风险性；D跨期性A继承；B司法强制执行；C捐赠；D转托管A虚假记载；B重大遗漏；C违规承诺承担损失；D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额的发售机构A国家股；B法人股；C社会公众股；D外资股A销售网点宣传；B激励手段；C举办投资者交流活动；D费率优惠A在发行基金时向投资人承诺收益；B不公平对待管理的不同基金财产；C允许股东投资于自己管理的公募基金；D使用自由资金投资于自己管理的公募基金A加强基金信息披露，有利于投资者的价值判断；B加强基金信息披露，有利于防止信息滥用；C加强信息披露，有利于提高证券市场的效率；D加强信息披露，有利于防止利益冲突A基金净值表现的编制与披露；B上市交易公告书的内容与格式；C货币市场基金信息披露特别规定；D基金信息披露管理办法A现金认购；B证券认购；C机构认购；D个人认购A积极型；B稳健型；C平衡型；D保守型A现金分红；B债券分红；C股票分红；D分红再投资转换为基金份额A证券投资者；B证券业协会；C证券发行人；D证券服务机构A营运资金；B受托投资资金；C自有资本；D银行贷款A筹资投资功能；B资本定价功能；C收益预测功能；D资本配置功能