汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金合同摘要.pdf

《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金合同摘要.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金合同摘要.pdf（37页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 1（一）基金合同当事人权利和义务（一）基金合同当事人权利和义务 1.基金管理人的权利 根据基金法及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；（2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；（3）发售

2、基金份额；（4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率、管理费率和赎回费率之外的相关费率结构和收费方式；（6）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；（8）在法律法规允许的前提下，为基金的

3、利益依法为基金进行融资、融券；（9）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；（10）选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；（11）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（12）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（13）依法召集基金份额持有人大会；（14）法律法规和基金合同规定的其他权利。汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 2 2.基金管理人的义务 根据基金法及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：（1）依法募集基金，办理或者委托经

4、中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据基金法、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；（8）计算并公告基金资产净值，确定基

5、金份额申购、赎回价格；（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（12）编制中期和年度基金报告；（13）严格按照基金法、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除 基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金

6、合同摘要 3（16）依据基金法、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（22）按规定向基金托管人提供

7、基金份额持有人名册资料；（23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（24）执行生效的基金份额持有人大会决议；（25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；（26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；（27）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。3.基金托管人的权利 根据基金法及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：（1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；（3）自本

8、基金合同生效之日起，依法保管基金资产；（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 4（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；（6）依法召集基金份额持有人大会；（7）按规定取得基金份额持有人名册资料；（8）法律法规和基金合同规定的其他权利。4.基金托管人的义务 根据基金法及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：（1）安全保管基金财产；（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营

9、业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（4）除依据基金法、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（7）保守基金商业秘密，除基金法、基金合同及法律法规另有规定或有权机关另有要求外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；（8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的

10、规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 5 算、交割事宜；（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（16）按照规定召集基金份额

11、持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；（19）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；（21）执行生效的基金份额持有人大会决议；（22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；（23）建立并保存基金份额持有人名册；（24）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。5.基

12、金份额持有人的权利 根据基金法及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 6（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）监督基金管理人的投资运作；（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。每份基金份额具有同等的合法权益。6.基金份额持有人的义务

13、 根据基金法及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；（7）法律法规和基金合同规定的其他义务。（二）基金份额持有人大会召集、议事和表决程序（二）基金份额持有人大会召集、议事和表决程序 1.基金

14、份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。2.召开事由（1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 7 1)终止基金合同；2)转换基金运作方式；3)变更基金类别；4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；5)变更基金份额持有人大会程序；6)更换基金管理人、基金托管人；7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准以及赎回费率，但法律法规要求提高该等报

15、酬标准和赎回费率的除外；8)本基金与其他基金的合并；9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。（2）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、降低赎回费率或变更收费方式；3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；6)按照法律法规或本基金

16、合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。3.召集人和召集方式（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 8 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。（3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要

17、召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。（4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大

18、会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。4.召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式（1）基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：1)会议召开的时间、地点和出席方式；2)会议拟审议的主要事项；3)会议形

19、式；4)议事程序；5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 9 代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；7)表决方式；8)会务常设联系人姓名、电话；9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；10)召集人需要通知的其他事项。（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。（3）如召集人为基金管理人，还应

20、另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。5.基金份额持有人出席会议的方式（1）会议方式 1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派

21、代表出席的，不影响表决效力。3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。4)会议的召开方式由召集人确定。（2）召开基金份额持有人大会的条件 1)现场开会方式 在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 10 a)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；b)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持

22、有基金份额的凭证与注册登记机构提供的资料相符。2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：a)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；b)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；c)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；d)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；e)直接出

23、具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。6.议事内容与程序（1）议事内容及提案权 1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 11 3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：关联性

24、。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10以上的基金份额持有人提交

25、基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30 日的间隔期。（2）议事程序 1)现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律

26、师见证后形成大会决议。大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 12 理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决

27、截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。7.决议形成的条件、表决方式、程序（1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持

28、表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。（4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 13 计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。（5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一

29、项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。8.计票（1）现场开会 1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。2)监票人应当在基金份额

30、持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。（2）通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。9.基金

31、份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 14 式（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金

32、托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。10.法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。（三）基金的收益与分配 （三）基金的收益与分配 1.基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。2.基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基

33、金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。3.收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则：（1）本基金的每份基金份额享有同等分配权；（2）收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按分红权益再投资日经过除权后的基金份额净值自动转为基金份额；汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 15（3）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配 4 次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的20%；（4）若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配

34、；（5）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日经过除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；（6）基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日；（7）基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；（8）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。4.收益分配方案 基金收益分配方案中至少应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配

35、时间、分配数额及比例、分配方式等内容。5.收益分配的时间和程序（1）基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照 信息披露办法的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；（2）在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。（四）基金的财产（四）基金的财产 1.基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。2.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 16 3

36、.基金财产的账户 本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。4.基金财产的处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、

37、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。除依据基金法、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。（五）基金的费用与税收（五）基金的费用与税收 1.基金费用的种类（1）基金管理人的管理费；（2）基金托管人的托管费；（3）基金财产拨划支付的银行费用；（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；

38、（5）基金份额持有人大会费用；（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；（7）基金的证券交易费用；（8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 17 明；（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。2.上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。3.基金费用计提方法、计提标准和支付方式（1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：HE年管理费率当年天数 H

39、 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。（2）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：HE年托管费率当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金

40、财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。4.不列入基金费用的项目 汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 18 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。5.基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金

41、管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。6.基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。（六）基金的投资（六）基金的投资 1.投资目标 本基金通过精选具有持续成长潜力的中小型优势企业，充分把握其在成长为行业龙头过程中所体现出的高成长性、可持续性以及市值高速扩张所带来的投资机会，以寻求资本的长期增值。2.投资范围 本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

42、可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的 5%-15%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金将不低于 80%的股票资产投资于沪深两市上具有良好成长性和竞争力的中小上市公司股票。基金管理人每季度将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到 A 股市场总流通市值 60%的股票归入中小盘股。在基金实际管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合

43、同摘要 19 宏观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。3.投资理念 关注成长、较高仓位、精选研究。具体来说，包含以下三方面的内容。（1）关注高成长的中小公司 本基金将着重选择处于企业生命周期成长阶段和在细分行业中具有核心优势的中小公司。通常处于企业生命周期成长阶段的中小公司，往往会在这一阶段爆发出较高的业绩成长性，而在细分行业中具有核心竞争优势的中小公司在发展成行业龙头大公司的过程中其主营业务的稳定性和可持续发展能力更强，这两类公司都具有较高的成

44、长潜力。（2）较高股票仓位 本基金的股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，其中，将不低于80%的股票资产投资于国内A股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小上市公司股票。本基金将注重“自下而上”的个股筛选，坚持既定且稳定的投资风格和策略，以获取长期较高的资本回报。（3）研究创造投资价值 大行业、大公司的业绩和股价往往表现出更明显的趋同性，而通过对小公司科学严谨的财务分析、深入的公司调研与细致的研究，更容易获得超额收益，既所谓的研究创造投资价值。4.投资策略（1）资产配置策略 根据本基金所奉行的“关注成长、较高仓位、精选研究”的投资理念和“研究创造价值”的股票精选策略，在投资决策中，本基

45、金仅根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。资产配置决策流程如下：汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 20 （2）行业配置策略 行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业投资评级和配置建议。行业比较分析师综合内、外部研究资源，结合宏观基本面分析等状况，提出重点行业配置比重的建议。基金经理小组根据行业研究员、行业比较分析师的建议结合市场投资环境的预期与判断对各行业配置比重进行讨论。投资决策委员会根据行业研究员、行业比较分析师的建议与基金经理的讨论结果提出行业配置建议，基金经理据此进行行业配置操作。（3）股票投资策略 本

46、基金主要采用“自下而上”的方式挑选具有持续潜力、目前股价尚未充分反映公司未来高成长性的中小型上市公司股票作为主要投资对象。通常情况下，上述中小型上市公司股票将占本基金股票总投资的 80%以上。本基金对中小盘股票的定义是：基金管理人每季度将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到 A 股市场总流通市值 60%的股票归入中小盘股。在股票的具体选择上，将重点考察企业的成长性，同时，将采用 HSBC 上市公司评分体系为核心的财务分析和估值体系对上市公司的治理水平和价值创造能力进行定量筛选，以便最大程度地筛选出有投资价值的投资品种。1）注重持续成长的个股精选 本基金管理人

47、认为，公司的成长性最终体现为利润的增长，因此本基宏观经济分析宏观经济分析经济形势分析经济形势分析资本市场分析资本市场分析法规与政策分析法规与政策分析确定或修改资产配置比例确定或修改资产配置比例预期收益分析预期收益分析预期风险分析预期风险分析流动性分析流动性分析投资对象分析投资对象分析汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 21 金将主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、销售毛利率、市盈率和净资产收益率等指标作为判断公司成长性的主要因素，通过对这些指标的分析，并在综合考虑上市公司治理水平、核心竞争能力等因素后，最大程度地筛选出具有持续成长潜力的上市公司。各项指标的标准设置原则如下：主营

48、业务收入增长率 主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标，通常是考察公司利润增长的先行指标。基金管理人将以 GDP 的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司，考察其过往 3 年增长率，并预测今后 2 年的增长率。处在增长启动阶段的上市公司，考察其未来 3 年的增长趋势及可能实现的概率水平。主营业务利润增长率 公司主营业务利润增长率反映了剔除投资收益和非经常性损益的公司核心利润的增长，该指标的快速增长往往意味着企业产品市场份额的上升，这是反映企业持续成长能力的重要标尺。基金管理人将以 GDP 的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司，考察其过往 3 年增长率

49、，并预测今后 2 年的增长率。处在增长启动阶段的上市公司，考察其未来 3 年的增长趋势及可能实现的概率水平。销售毛利率变化率 销售毛利率的变动趋势也是把握上市公司成长性的重要参考指标，因为该指标反映了公司控制成本和转嫁成本压力的能力，对公司产品销售毛利率的跟踪和预测能排除那些市场份额占比上升是以牺牲公司的盈利能力为代价的公司，从而有助于更准确地把握公司主营业务收入增长的质量和有效性。基金管理人将以同行业平均水平作为评价指标的参照物：销售毛利率位居行业前列，且销售毛利率水平保持稳定。净利润增长率 以 GDP 的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司，考察其过往 3 年增长率，并预

50、测今后 2 年的增长率。处在增长启动阶段的上市公司，考察其未来 3 年的增长趋势及可能实现的概率水平。汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 基金合同摘要 22 市盈率（P/E）以 1 年期银行定期存款税后收益率的倒数作为评价指标的参照物，根据市场平均市盈率（P/E）水平和上市公司的业绩增长情况，确定市盈率（P/E）的筛选值。净资产收益率（ROE）以 1 年期银行定期存款税后收益率作为评价指标的参照物，根据 GDP的增长速度和上市公司整体的净资产收益率情况，确定净资产收益率（ROE）的筛选值。2）公司治理评估与实地调研 通过借鉴汇丰投资关于上市公司评分体系的运用方法，本基金建立了全面的公司治理评估体