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1、发展论坛还为荷兰创造了数百亿的G D P。如果中国的沿海重要港口能扩大其现有规模、丰富其配套产业和设施，必然会为国家创造很大的就业空间和社会财富；同时，海港事业发达，还会带动本地集装箱制造、造船、旅游、餐饮、娱乐等生产性和服务性行业加快发展。因此，发展海港事业、推动航运经济、实现产业集聚，这是海洋经济特别是海港事业带动起来的一项多赢的经济发展战略。从海权拓展角度看，要坚持“主权属我、搁置争议、共同开发”的方针，着力推动海洋维权向统筹兼顾型转变。当前，我国正处于从大陆国家向陆海并重国家的转折过渡时期，各类海权争议必然随着中国海洋经济开发强度、广度和深度的增加而逐渐凸显。近年来，某些亚洲国家屡屡挑
2、起和中国的海洋权益争端，并动辄在国际场合对中国和平开发海洋的举措提出诸多质疑和诘难。显然，这些质疑和诘难根本是罔顾历史和事实。试问：中国对待与邻国的海洋领土争议哪一次是主动挑起的?哪一次不克制?中国哪一次没有做到有理、有利、有节?诚然，目前我国同东亚和东南亚的某些国家还有一些棘手的海洋权益争端问题没有得到有效解决，一旦海洋资源成为主要的资源来源，航运贸易成为国家经济发展的主动脉与我国有海权争议问题的国家的矛盾就容易被激化。对此，中国将始终按照统筹维稳和维权两个大局，坚持维护国家主权、安全、发展利益相统一，维护海洋权益和提升综合国力相匹配，并坚持用和平方式、谈判方式解决争端，以努力维护地区和平稳
3、定。当然，和平不能只是“剃头挑子一头热”，中国最大限度的耐心与和平诚意绝不是“没有底线”和“软弱无力”，如果“树欲静而风不止”，中国也必将以大国智慧和大国实力为后盾，坚决、彻底、有效地维护海洋强国建设事业。届时，请勿谓言之不预。作者单位：西南财经大学经济学院负面清单制度的发展与完善于宏伟李静2 0 1 3 嚣金淼需(上海)自由贸易试验区总体方案，提出要“探索建立负面清单管理模式”。9 月2 9 日，上海市人民政府发布了中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)，按照国民经济行业分类及代码提出了1 8 个门类，1 9 0 条特别管理措施(其中，禁止类3 8项，限制类1 5 2
4、 项)，对于未列人“负面清单”的外商投资一般项目，采取“非禁即人”的管理模式。十八届三中全会关于全面深化改革若干问题的决定明确提出“实行统一的市场准入制度，在制定负面清单的基础上，各类市场主体可依法平等进入清单之外的领域。”这就使得“负面清单”(N e g a t i v el i s t)迅速成为国内大众、媒体、学者、官员强烈关注和广泛使用的高光词汇。负面清单制度的产生与发展负面清单是相对于正面清单(P o s i t i v el i s t)而言的一种市场准人管理方式，遵循“法无禁止皆可为”的原则，是世界范围内贸易投资自由化、金融市场国际化和行政管理法治化的产物。实际上，负面清单制度不是
5、一个全新事物。1 8 3 4 年普鲁士领导建立了德意志关税同盟，加入同盟的1 8个德意志邦国同意开放所有进口市场、取消所有进口限制，除非列明不开放和不取消的，这可能是负面清单在贸易投资领域的首次运用。现代国际贸易协议中的负面清单制度经历了一个漫长的发展过程。二战后国际货物贸易秩序的谈判，从1 9 4 7 年一直持续到1 9 9 4 年，并且催生了多边贸易机构世贸组织(w T O)。签字成员需要遵守关税及贸易总协定(G A T T，l9 9 4)的关税减免和消除贸易壁垒的原则。不过，这是以正面清单的方式进行，即列明减免关税的产品名单，不列明的则无承诺。几乎与G A I T 同步，另外两个贸易协议
6、就在负面清单方式上取得了试验和突破：一是北美自由贸易协定(N A F T A，1 9 9 4)，覆盖美国、加拿大和墨西哥；二是W T O 的服务贸易总协定(G A T S，1 9 9 5)，囊括世贸组织成员。在达成某项贸易协议的路径选择上，用正面清单还是负面清单，是由参与谈判的成员决定的。美国主导的d E 美自由贸易协定完全使用负面清单。服务贸易总协定则是两种方式混合使用，正面清单指明开放的行业，负面清单标出各行业的市场准人限制和国民待遇承诺。在地区性协议中，美洲大多采用了负面清单，只有1 9 9 7 年的东盟协议以及南美洲的“南方共同市场”(M E R C O S U R)使用正面清单。中国
7、商务部新闻发言人沈丹阳指出，负面清单(以及准入前国民待遇)的外资管理模式已逐渐成为国际投资规则发展的新趋势，世界上至少有7 7 个国家采用了此种模式。(参见陆振华负面清单简史，载2 1 世纪经济报道2 0 1 4 年1 月1 日)实行负面清单制度的利弊分析目前，无论是政界还是学界，无万方数据发展论坛论是理论界还是实务界，对于负面清单制度都给予了很高评价，甚至有人认为负面清单制度是解决我国行政审批项目过多过滥，激发市场和社会活力的最有效方法。概括来说，负面清单制度的优点主要有三个：一是能够极大增强市场的透明度。哪些行业或者行为被排除在外一目了然，而在正面清单中，即使增加许多条款，也难以达到同样的
8、市场透明度。二是能够极大增加市场的开放度。对未来任何行业创新和技术进步都将自动开放，而正面清单显然难以预见和容纳这些创新和进步。三是能够极大增进市场的自由度。负面清单通常将国内监管、补贴和政府采购等事宜也纳入其中，以保障市场尽量少受干预。然而，这些优点也导致发展中国家政府对使用负面清单制度非常谨慎，他们担心自身创新能力无法与发达国家平等竞争，忧虑自身不够完善的法律体系可能被外国投资者钻空子，也不愿放弃长期经常使用的政府干预手段。比较而言，发达国家偏向于使用负面清单，发展中国家更易于接受正面清单。事实上，发展中国家对于负面清单制度的担忧和谨慎也并非没有道理，因为要实行负面清单制度，确实也存在一些
9、需要解决的问题，其中比较突出的有两个：一是思维方式挑战。长期以来，我们都是采用“正面清单”的管理思维。这种管理思维是一种预防性思维，即要防范可能产生的环境污染、生产事故、过度竞争、重复建设等风险，避免随意从事生产经营活动而造成经济社会损失。这种管理思维有其正面作用，但容易导致管得太宽太细。在产业行业比较简单的时期，其3 6中国发展观察负面影响不明显；但随着行业分工越来越复杂，社会创新越来越难以预见，其负面影响则越来越突出。逻辑上讲，任何事物没有产生发展之前，很难准确预知其问题和价值，更难以确定如何对其进行管理。但囿于长期形成的路径依赖和制度体系，以及害怕出现难以控制的问题，要从根本上改变“正面
10、清单”管理思维却并不容易。二是职责任务加重。“正面清单”管理模式侧重事前审批管理，而“负面清单”管理模式侧重事中事后监督管理，后者通常需要更多的人力物力时间成本。“负面清单”管理模式通常会降低市场准入门槛，市场主体数量会显著增多，生产经营自由度也会扩大，事中事后监管的范围和难度都会增大。“负面清单”管理模式下，面对现实已经发生的问题，必须要予以解决；而“正面清单”管理模式下。许多行业因为不能进入，通常会有门槛问题的争论，但很少会发生迫切要解决的问题。由此可见，“负面清单”管理模式会大大增加管理者工作负担。在管理者力量、能力、思维等各方面因素没有改变和提升的情况下，如果要普遍实行负面清单制度，很
11、可能会在某些领域出现监管失控的问题。充分发挥负面清单制度的积极作用负面清单制度对于我们而言，还不是一种非常完备熟悉、可以熟练使用的管理方式。为充分发挥其积极作用，同时防控可能产生的风险，需要从两个方面同时着手：一方面要不断自我完善，及时修正完善“负面清单”，使“负面清单”的内容更加科学、完整，既符合现实国情状况，又符合改革开放政策；另一方面要加强风险管控，通过完善国家安全审查、反垄断审查、金融审慎监管、城市布局规划、环境生态保护、劳动者权益保护、技术法规标准等手段，构建风险防御体系。具体来说，应从以下几个方面采取措施：一是要全面提升负面清单质量。实现负面清单管理模式不是简单地“由正转负”。把原
12、来的鼓励类去掉，把禁止类和限制类合并起来，再加上其他一些限制条件，而是要进一步厘清政府与市场的边界。因此，要对各行业各门类进行重新分析评估，尽量缩短清单条目，放宽市场准人门槛，否则过于冗长、面面俱到的负面清单与正面清单无异，也就达不到激发市场活力的目的。二是要加强风险管控机构力量。机构改革不仅要减少部门数量，更要优化机构职能，这样才能使政府职能转变有相应的机构支撑。减少行政审批，加强市场监管，有效管控风险是政府职能转变和机构改革的根本方向。市场监管职责主要由市县政府部门承担，因此，应当深化行政执法体制改革，降低行政执法重心，加强食品安全、安全生产、环境保护、劳动保障等重点领域的基层执法力量。三是要完善市场监管制度体系。要实现有效的市场监管，必须有完备的市场监管规则。要对哪些领域进行监管、采用什么手段进行监管、监管到什么程度等等，这些都是在制定相应监管制度时必须深入研究的问题。在完善市场监管制度体系时一方面要努力编织疏而不漏的市场监管网络，另一方面要特别注意管住政府那只闲不住的手。市场监管绝不是各个监管部门三天两头跑到企业里检查，不能把乱执法、滥执法当成是加强监管。作者单位：国务院法制力、华北科技学院法律系万方数据