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1、尽职调查资料清单注：以下除特殊注明外，所需资料的期间为2012年1月至2014年9月。序号 项目分类具体内容备注提供时间提供人1一、公司总体层面21、股权结构和股东资格公司股权结构图，下属分公司、子公司和关联方公司清单及持股情况，含控股股东和实际控制人控制的所有企业（关联方包括控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、关联企业或受上述一方直接或间接控制或与上述任何一方有其它利益关联关系的个人或机构）优先卢巍3公司各股东所持股份是否存在被质押、冻结、或其他权利行使受限制的情形？如有，请提供有关主债务及担保合同或司法冻结裁定书等相关文件资料无4公司的控股股东、实际控制人、董事长及总经理目前如
2、存在尚未了结的诉讼、仲裁案件，请说明有关情况并提供相关文件无5公司的全体股东是否存在有名义出资人与实际出资人不一致的情形？是否存在委托投资、委托持股或信托关系？如有，请提供相关协议等文件资料有，代持股（需补协议）卢巍6公司各股东间是否存在关联关系或一致行动的情形，是否达成过或即将达成与此相关的协议？如有，请提供相关协议等文件资料有，大数据团队协议卢巍7公司控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份是否存在重大权属纠纷情况？如有，请提供相关文件资料无8公司实际控制人的简历及身份证明，股东基本情况卢巍9公司管理层持股情况（含代持），公司的激励政策（股权、期权、期股）及历史兑现情况描述
3、持股情况，公司激励政策无102、关联交易和同业竞争 关联方公司的注册资金、主营业务和实际经营情况、股权结构、董事、监事和高管人员；财务报表或审计报告优先11公司控股股东、实际控制人及其控制企业的实际业务范围和生产经营情况，若存在经营与公司现有主营业务相同或相类似业务的情形，请说明其业务性质、客户对象、与公司产品的可替代性以及与公司业务是否存在地域划分等情况无优先12关联交易情况，包括与关联方公司、关联方个人之间的交易行为及尚未履行完毕的交易行为，相关的定价方式和依据、协议合同、关联交易占同期同类业务收入和利润的比例、董事会批准关联交易的相关文件等优先13是否存在为关联方以借款、代偿债务、代垫款
4、项等情形无优先14关联企业为避免或解决同业竞争所作的相关承诺的书面说明（如有）153、公司治理公司组织架构图、部门/岗位职责、人员分布有优先第 1 页，共 7 页16公司现任董事、监事及高级管理人员、核心技术人员的简历、任职情况，近三年离职和变动情况，以及兼职和持股情况有优先17公司各项规章制度、管理办法，包括但不限于组织管理、内部控制、生产经营、财务核算等有优先184、历史沿革全套工商登记查询资料（含设立和历次变更），具体包括工商登记、股东出资/股权转让协议、股东会/董事会决议、公司章程，相关的审计、验资和评估报告，完税证明（如有）有195、证照和资质最新的营业执照、税务登记证、银行开户许可
5、证，组织机构代码证，外汇登记证（如有）有20公司各项资质证书，例如系统集成资质、软件企业、高新技术企业等有21二、经营目标/预算和考核22各年度或季度的经营目标/预算，含高管、各部门/业务线的考核指标，内容包括但不限于收入预算、费用预算、资金预算等见14年预算23上述公司经营目标/预算的实际完成情况，具体指标的统计口径（例如收入是按签订合同还是回款情况进行考核）有优先24经营业绩与薪资、奖金的挂钩情况，兑现情况优先25书面确认或承诺2014年全年的预计经营成果，包括全年实现收入、净收款、利润、销售订单或合同等方面有优先汪亚非262015年的潜在项目清单，客户名称、项目名称、金额、产品、销售负责
6、人、竞争对手和赢率。2015年的盈利预测有优先汪亚非27三、按财务口径281、账外收支有无内部账、账外账，如有则提供相关的账簿记录、单据、资金收支流水有优先29如存在使用个人存折、个人银行卡经办公司业务的，包括未入税账的收入、费用、支出、往来资金等，需提供内部日记账或资金收支情况明细，及相应的个人卡或折信息。优先尽职调查资料清单注：以下除特殊注明外，所需资料的期间为2012年1月至2014年9月。序号 项目分类具体内容备注提供时间提供人第 2 页，共 7 页30有无虚列的成本、费用情况统计，例如：虚列的材料费、人工或劳务费、会议费、招待费、差旅费、加油费等非实际发生的支出无优先31有无发票内容
7、与实际支出性质不一致的情况，例如：通过差旅费等发票报销的方式为职工发放工资奖金等有，年终奖以员工自己提供发票冲抵发放优先322、税务报表对外的财务报表、总账明细账、序时账、记账凭证优先33公司会计政策，包括但不限于坏账政策、固定资产折旧政策、收入确认原则；货币资金管理制度、财务审批、报销制度等有，需补充优先343、营业收入公司主营业务、技术及核心竞争力介绍有，产品介绍优先35公司整体和部门的销售或业务情况（包括销售团队组织结构、管理模式、销售目标、销售人员素质和能力、销售支持等）有优先36新业务销售占比，每年新业务的增长情况无37具体业务种类划分，不同业务收入的占比、毛利率情况、主要成本费用的
8、构成；主要客户的销售定价政策有优先38销售或业务合同台账(有无尚未签订合同，但已实际执行的业务)有，见附件优先39近三年销售前10名客户名单、收入金额，业务合同，关键客户的竞争分析（主要竞争对手、竞争优势等）有优先40业务部门确认收入的依据、内部报表，各月业务部门确认的收入明细业务部门按项目进度确认收入（实际投入工作量占计划总工作量的比例），见事业部经营情况汇总表优先41销售绩效/提成/奖金分配办法，各年实际发放的绩效/提成/奖金明细表，需详细计算过程各年年终奖明细优先42各月财务部门确认的收入明细、成本费用明细（按项目或客户），成本归集和结转过程14年为主优先43各项目的实际进度/完工百分比
9、，以及支持性证据（来源包括企业内部和客户）见事业部经营情况汇总表、项目周报优先44业务部门与财务部门的对账记录（如有）无尽职调查资料清单注：以下除特殊注明外，所需资料的期间为2012年1月至2014年9月。序号 项目分类具体内容备注提供时间提供人第 3 页，共 7 页454、成本和存货软件产品目录，定价政策、折扣政策（如有）有优先46有无涉及硬件的系统集成业务，相关硬件的采购与出库管理，是否建立ERP；单据在公司各部门之间的传递过程、稽核与审批记录无优先47硬件存货（如有）的期末盘点计划、盘点报告，盘盈及盘亏的处理；库管台账，与财务的对账记录无优先48采购合同台账，主要采购合同。有无业务外包、
10、协作支出有49硬件存货（如有）的主要供应商资料：包括招投中标、采购合同、全年采购量、采购价格波动分析等无50（如有）非真实业务发生的、通过购买或找人代开发票等方式所形成的增值税发票明细，需列明取得日期、实际抵扣期间，对应的库存明细及应付账款情况。无优先51（如有）业务真实，但提前取得发票、尚未收货形成的库存，应列明增值税发票的取得日期、实际抵扣期间及所对应的库存明细和应付账款情况。无优先525、应交税费公司的主要税种和税率有53最近两年有无享受任何税收优惠，如有请提供税务等政府部门的报备或审批文件。例如“四技”类合同等有，备案文件优先54各项税费的纳税申报表，2012、2013年度，2014为
11、各月或季度有优先55增值税销项计提计算表；进项抵扣明细有优先56应纳所得税的计算过程表，纳税调增调减事项；所得税汇算清缴报告有优先57公司目前如有任何未正常缴纳的税项，或与税务主管机关有任何存在争议的税务问题，请说明原因及拟采取的处理措施无优先58公司最近两年来如存在被税务主管机关处罚的情形，请提供相关的税务处理决定书无优先59公司截至最近1期末的未交或缓交税款情况的书面说明以及有关税务部门同意缓交税款的相关文件(如有)无优先尽职调查资料清单注：以下除特殊注明外，所需资料的期间为2012年1月至2014年9月。序号 项目分类具体内容备注提供时间提供人第 4 页，共 7 页606、应付职工薪酬公
12、司员工的数量及分布（按部门），管理、技术人员比例、学历等；员工花名册有61公司与员工之间劳动合同的签署情况、公司对人事档案的管理情况有李芹62公司与员工签署的相关保密协议、竞业禁止等协议的情况有李芹63公司社保开户登记资料，包括失业保险、劳动保险、养老保险和医疗保险等方面有64公司为员工办理社会保险、住房公积金、代扣个税情况，包括缴纳人员、缴纳或代扣基数等有65请说明公司近两年是否存在欠缴社保费及遭受社保行政处罚的情况，如有，请提供相关的行政处罚通知书（整改通知书）、罚款缴纳凭证无66公司如已实施或计划实施股权激励方案，请提供该方案或其主要内容，说明进展情况无67平均工资情况；工资总额（包括奖
13、金等）的构成及支付方式、时间，例如打卡工资（报税）、以费用报销方式支付的工资（降低个税）、账外支付工资等有优先68各月工资表、人工成本分配表（即计入管理费用、销售费用还是计入成本）有69劳务派遣协议（如有），非正式员工数量，包括实习生、劳务等形式员工无702015年工资调整计划按工资总额增长10%，具体方案由经营管理层会议确定（2014年不含社保及福利的预计工资总额为712万）717、无形资产和技术公司目前拥有的及被许可使用的商标、专利及软件著作权清单及证书有软件著作权72公司如存在正在申请注册登记的商标、专利，请提供主管机关受理申请的通知书无73公司如存在授权他人或受他人授权使用无形资产的情
14、形，请提供相关的协议及权利证书无74土地、专利和非专利技术等权属证明（查看原件，留存复印件）无尽职调查资料清单注：以下除特殊注明外，所需资料的期间为2012年1月至2014年9月。序号 项目分类具体内容备注提供时间提供人第 5 页，共 7 页75专利和非专利技术的委托或合作开发协议（如有）无76各月无形资产摊销计算表无77请说明公司是否存在因前述任何知识产权发生争议而被指控侵权的情况，如有，请提供详细资料无78内部研发项目的管控，包括内部立项审批、预算、评审、实际投入人月和研发支出，研究成果或阶段性成果，生产成果的转化等有内部研发项目管控，无成果转化79研发投入计划：产品或项目名称、主要加强哪
15、些功能或应用领域、投入人月数、产品或项目的预期回报情况 有80研发费用的归集、资本化情况无818、货币资金各年度银行账户明细表（账号、开户行、账户用途、账户使用是否受限情况，包括已经注销的账户）。已注销的提供销户资料有82贷款卡查询记录（即：人民银行企业基本信用信息报告）无83银行开户情况查询（在基本户所在行查询）84全部银行对账单、余额调节表有，见纸质对账单85现金盘点表无869、贷款（如有）贷款合同、抵押/担保合同、利息计提表无871）请列出公司尚未到期（以及已到期未偿还）的所有贷款（包括大额承兑票据）明细，并提供相关借款合同、授信合同及承兑协议；就授信合同，请说明根据该授信公司目前在债权
16、银行的贷款余额；请提供与公司各项融资相关的抵押、担保、反担保协议有，见账882）公司如存在对外担保的情形，请提供主债务合同、担保合同及反担保文件（如有）无89利息资本化金额计算过程和依据（如有）无9010、往来款六大往来款明细表（注明关联方）、账龄，详细注明往来款余额的性质和形成原因，有无坏账损失或无需支付的款项有优先黄薇尽职调查资料清单注：以下除特殊注明外，所需资料的期间为2012年1月至2014年9月。序号 项目分类具体内容备注提供时间提供人第 6 页，共 7 页91主要债权人/债务人联系方式：包括地址、联系人、电话；客户对账记录、定期催收记录（如有）有黄薇92其他需要处理的、在往来中挂账
17、的潜赢或者潜亏无9311、固定资产固定资产卡片、明细表、折旧计提表（包括购入和使用日期、原值、折旧年限、残值率等）有94年末固定资产盘点表无95房产证、土地使用证、车辆行驶证等权属证明（查看原件，留存复印件）（公司如存在已签订合同拟取得的土地、房产，请说明付款情况及预计取得产权证的时间，提供购置合同及付款凭证）无96租赁的土地和房屋建筑物的文件，包括租赁合同、出租房的产权证明、租赁许可证和登记文件有，见纸质文件97房屋装修合同（如有）无98公司拥有的资产如存在设定抵押、质押、被冻结或其他权利受限制、任何争议或纠纷的情的情形，请提供相关文件（包括主债务合同、抵押合同、质押合同及他项权利证书等）无9912、应收票据（如有）应收票据备查薄、明细表无100应收票据定期盘点表无10113、对外投资（如有）公司历次收购的股权转让协议、审计报告、评估报告、股东会、董事会决议、付款凭证等无10214、营业外收支列出最近两年来取得的财政补贴明细，提供相关的合同和批文，并说明相关款项的会计处理方式（如有）有，见账和书面合同黄薇103四、其他方面尽职调查资料清单注：以下除特殊注明外，所需资料的期间为2012年1月至2014年9月。序号 项目分类具体内容备注提供时间提供人第 7 页，共 7 页