尽职调查资料清单券商.docx

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1、新三板挂牌项目组有限公司开展尽职调查所需资料清单一、公司基本情况(一) 企业法人营业执照、法人代码证、国税地税登记证复印件；(二) 历史沿革情况（含子公司，控股公司，重要联营公司）自企业成立至今全套工商登记文件复印件。(三) 主要股东情况1、 控股股东与实际控制人、其他主要股东的公司名称；2、 现有股东间的关联关系；(四) 员工情况1、 员工人数与其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明；2、 员工情况说明：包括订立劳动合同的人员、以与没有签订劳动合同但是由公司雇佣的帮工的人数，劳动合同期限和核心员工；3、 管理层与核心员工聘用合同：包括经理、财务负责人、技术负责人等管理层与核心员工的聘用

2、合同，以与其报酬和薪金的有关安排；4、 保密、竞业禁止与其他重要协议：包括但不限于与管理层人员和核心员工签订的保密、禁止竞业、职务创作归属等内容的协议；5、 公司过去三年为员工代扣代缴个人所得税的情况；6、 公司目前缴纳的医疗保险、社会保险、养老保险、工伤保险和住房公基金等福利的情况说明，包括有无欠缴情况等；7、 说明是否存在员工或管理层持股的安排与其他激励计划（包括但不限于利润分享计划和股票期权计划、特殊的奖励或福利政策），如果有，提供相关文件；8、 最近三年中有关员工劳动争议或纠纷的仲裁、诉讼并说明公司目前是否存在正在进行中的劳动争议或纠纷，如有，说明争议或纠纷的具体情况，并提供相关的仲裁

3、、诉讼文书、和解协议（如有）；(五) 公司股权架构图；(六) 内部组织结构图；(七) 各类证件、许可证与证书（包括但不限于相关质量认证资格证书、生产许可证、经营许可证、特别行业类许可证、软件企业证书、高新技术企业证书、软件产品证书、贷款证（贷款卡）、海关登记证、外汇登记证、质量体系认证证书、公司获得的其他行政许可、资质与许可证等）。二、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员(一) 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简历（包括姓名、性别、年龄、国籍与境外永久居留权、学历、职称、主要业务经历、曾经担任的重要职务与任期、现任职务与任期等）；(二) 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员相互之间是

4、否存在亲属关系的说明；(三) 公司与董事、监事、高级管理人员与核心技术人员签订的协议，如借款、担保协议等，以与为稳定上述人员已采取或拟采取的措施；(四) 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员持股情况。三、业务与技术(一) 行业基本情况访谈(二) 业务情况访谈1、 公司核准经营范围、公司主营业务构成、主要产品介绍；2、 细分产品列表（包括产品名称、所属大类、所属细分类别、主要应用领域等）3、 公司正在履行或待履行的重大合同列表；4、 公司经营模式，包括研发模式、采购模式、生产模式、销售模式、盈利模式等；(三) 公司核心技术介绍、主要产品技术含量与先进性介绍、主要产品的可替代性分析；(四) 公司

5、在行业中的竞争地位、自身竞争优势与劣势，以与采取的竞争策略和应对措施等；(五) 研究开发情况1、 研究开发机构的设置；2、 研发人员数量与占员工的百分比；3、 产品设计、研发与控制制度；4、 产品研发与控制流程；5、 申请高新审计报告6、 最近年研发资金投入金额与占当期营业收入的比重；7、 公司在研项目资料（如协议书、受资助证明等）；8、 公司获奖情况证明文件；9、 公司主要技术资料（项目批复、专项合同书、受资助文件、技术鉴定书等）；四、业务发展目标与其风险因素访谈(一) 公司业务发展计划与措施1、 公司发展战略；2、 历年发展计划与年度报告；3、 未来三年的发展计划；4、 产品开发计划；5、

6、 市场开发与营销网络建设计划；6、 人力资源规划；7、 项目投融资计划（若有）；(二) 公司的主要风险与应对措施（包括但不限于政策性风险、技术风险、资金风险、市场风险、人力资源风险等）。五、公司治理(一) 主要内部控制制度说明；(二) 公司与主要股东、董事、高级管理人员、核心技术人员之间是否存在同业竞争情况；(三) 公司最近两年是否存在违法违规与受处罚情况；(四) 公司为控股股东、实际控制人与其控制的其他企业担保的说明与相关资料；六、财务与会计(一) 最近两年一期的财务资料1、 公司与下属子最近两年经审计的财务报告与原始财务报表(电子版)；2、 公司与下属子最近一期原始财务报表(电子版)；3、

7、 长期投资单位验资报告、营业执照复印件、投资协议书、章程；各投资单位会计报表与最近一期审计报告； 4、 公司存在合并报表的，分别提供近两年母公司、合并报表范围内控股子公司的财务报表与编制合并报表的抵销分录；5、 合并报表范围内所有公司近两年与一期科目余额表电子版（从一级至最末级明细的发生额与余额）；(二) 最近一个会计年度财务报表中主要项目情况1、 应收款项（包括应收票据、应收利息、应收账款、其他应收、预付账款、应收补贴款）1) 应收款项明细表和账龄分析表电子版；2) 坏账准备计提比例与各账龄坏账准备金额；2、 存货1) 存货类别明细表与账龄分析电子版；3、 固定资产1) 固定资产、累计折旧、

8、成新率计算明细表；2) 固定资产租赁协议复印件；4、 在建工程明细表，应注明开工时间、完工程度、预算金额、已投入金额；相关批准文件、开工许可证、预算、结算、决算书； 5、 无形资产1) 无形资产明细表（包括初始金额、摊销年限、取得方式与日期、摊余价值与剩余摊销年限）；2) 土地使用证、土地出让合同和转让合同、土地的划拨文件或租赁合同；3) 其他无形资产取得的相关合同、协议等资料；6、 销售收入1) 营业收入明细账；2) 主要的销售合同；3) 补贴收入的批复或相关证明文件与凭证；7、 各类减值准备明细表与计提依据；(三) 主要债务情况1、 银行借款明细表、借款合同、抵押协议与抵押清单；2、 大额

9、往来借款合同；3、 其他大额负债情况说明；(四) 关联交易情况1、 关联交易管理制度、会议资料；2、 关联交易协议；3、 关联方交易内容、数量、单价、总金额、占同类业务的比例、未结算余额与比例；4、 关联交易价格公允性的支持性证据；5、 最近两年来自关联方的收入占主营业务收入的比例、关联方采购额占公司采购总额的比例；6、 关联方往来发生额与余额；7、 独立董事（若有）、监事会对关联方交易合规性和公允性的意见；(五) 纳税情况1、 合并报表范围内所有公司的各种税费、税率与其它税务安排；2、 近两年合并报表范围内所有公司的税收优惠政策和相关规定、批文；请特别说明所得税、增值税优惠政策的起止年限情况

10、；3、 近两年合并报表范围内所有公司的纳税申报表和税收缴款书；4、 所得税汇算清缴表与纳税调整的说明；接受的税务机关各项检查取得的稽查报告书；5、 所得税汇算清缴鉴证报告或其他税务报告；(六) 股利分配董事会、股东会决议文件。七、重大合约与法律诉讼事项(一) 重要的联营、合资、收购、兼并合同协议复印件；(二) 征用土地、大额贷款或拆借、重大融资租赁情况；(三) 与重大诉讼或仲裁事项相关的合同、协议，法院或仲裁机构受理的相关文件；(四) 所有对外担保（包括抵押、质押、保证等）合同；(五) 是否存在其他或有负债、未决诉讼情况。八、项目投资与收购兼并情况访谈(一) 企业与附属企业目前正在进行中的投资项目、技术改造、产品更新情况；(二) 本企业已经上马的项目最终批文和将要上马的项目申请与已得到的批文；(三) 企业挂牌后拟投资的项目，包括投资额、生产能力、产生的销售收入与效益前景预测（如有项目建议书或可行性报告、批文，请提供）；(四) 被收购兼并企业（或资产）情况、协议。