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1、一、环境经济手段的界定和分类一、环境经济手段的界定和分类（一）环境经济手段的界定（一）环境经济手段的界定l狭义分类狭义分类 OECD:某种手段的应用足以影响到经济当事某种手段的应用足以影响到经济当事人对可选择的行动的费用和效益进行评估。人对可选择的行动的费用和效益进行评估。l环境经济手段的特点：环境经济手段的特点：与成本与成本-收益比较联系、利于环境改善、不一收益比较联系、利于环境改善、不一定与收费计划联系、刺激性而非强制性。定与收费计划联系、刺激性而非强制性。第1页/共48页OECD(经济合作与发展组织经济合作与发展组织)n成立于成立于1961年，其前身是欧洲经济合作组织（年，其前身是欧洲经
2、济合作组织（OEEC），），是由是由30个市场经济国家组成的政府间国际经济组织，旨在个市场经济国家组成的政府间国际经济组织，旨在共同应对全球化带来的经济、社会和政府治理等方面的挑共同应对全球化带来的经济、社会和政府治理等方面的挑战，并把握全球化带来的机遇。战，并把握全球化带来的机遇。n自自1995年以来，经合组织与中国的对话和合作项目已逐年以来，经合组织与中国的对话和合作项目已逐步扩展到很多政策领域，中国有步扩展到很多政策领域，中国有20个以上部委同经合组织个以上部委同经合组织开展了持续的对话。开展了持续的对话。n合作领域：宏观经济监测与分析，统计，税收，环境，农合作领域：宏观经济监测与分析，
3、统计，税收，环境，农业，竞争政策，金融部门改革，公司法人治理，外商直接业，竞争政策，金融部门改革，公司法人治理，外商直接投资政策，教育，社会保障，劳动力市场政策，公共预算投资政策，教育，社会保障，劳动力市场政策，公共预算管理，产业技术政策，中小企业政策，部门政策如钢铁，管理，产业技术政策，中小企业政策，部门政策如钢铁，造船，海运等。造船，海运等。第2页/共48页OECD的的分类分类n在在环境经济手段应用指南环境经济手段应用指南中曾经讲环境经济手段中曾经讲环境经济手段分为三种：分为三种：环境收费或税收、许可证制度、押金一退款制度。环境收费或税收、许可证制度、押金一退款制度。n在在环境管理中的经济
4、手段环境管理中的经济手段一书中进一步将环境经一书中进一步将环境经济手段确定为下列五种：济手段确定为下列五种：收费、补贴、押金收费、补贴、押金-退款制度、市场创建、执行鼓励金退款制度、市场创建、执行鼓励金第3页/共48页WorldBank分类分类n这一分类虽然不是完全针对环境经济手段而言的，这一分类虽然不是完全针对环境经济手段而言的，它已经把实施可持续发展战略有关的所有政策手段它已经把实施可持续发展战略有关的所有政策手段都通过矩阵的形式列举出来。都通过矩阵的形式列举出来。第4页/共48页三大国际经济组织三大国际经济组织nWB根据根据1944年美国布雷顿森林会议上通过的年美国布雷顿森林会议上通过的
5、国际复兴开国际复兴开发银行协定发银行协定成立的。成立的。其主要业务活动：对发展中成员国提其主要业务活动：对发展中成员国提供长期贷款对成员国政府或经政府担保的私人企业提供贷款供长期贷款对成员国政府或经政府担保的私人企业提供贷款和技术援助，资助他们兴建某些建设周期长，利润率偏低，和技术援助，资助他们兴建某些建设周期长，利润率偏低，但又为该国经济和社会发展所必需的建设项目。但又为该国经济和社会发展所必需的建设项目。nIMF于于1945年年12月月27日成立，为世界两大金融机构之一，职日成立，为世界两大金融机构之一，职责是监察货币汇率和各国贸易情况、提供技术和资金协助，责是监察货币汇率和各国贸易情况、
6、提供技术和资金协助，确保全球金融制度运作正常；其总部设在华盛顿。确保全球金融制度运作正常；其总部设在华盛顿。nWTO成立于成立于1995年年1月月1日，总部设在日内瓦。涵盖货物贸易、日，总部设在日内瓦。涵盖货物贸易、服务贸易以及知识产权贸易。服务贸易以及知识产权贸易。第5页/共48页（二）环境经济手段的分类（二）环境经济手段的分类第6页/共48页二、二、环境经济手段的评价标准环境经济手段的评价标准n效果标准效果标准(Effectiveness)环境经济手段实施后改善生态环境质量或达到生态建设及污环境经济手段实施后改善生态环境质量或达到生态建设及污染控制目标的成功程度。染控制目标的成功程度。取决
7、于它对改善环境质量的影响，即排污单位的污染物削减取决于它对改善环境质量的影响，即排污单位的污染物削减程度和有这一手段促成的程度和有这一手段促成的集体或公共行为集体或公共行为。n效率标准效率标准(Efficiency)-实证经济学实证经济学以最低的代价达到规定的环境目标。包含两层含义：以最低的代价达到规定的环境目标。包含两层含义：对污染者来说：以最小的费用达到污染削减目标对污染者来说：以最小的费用达到污染削减目标对社会来说：达到规定环境目标时社会总费用（处理费用和对社会来说：达到规定环境目标时社会总费用（处理费用和损害费用）最小。损害费用）最小。第7页/共48页n公平性公平性(Fairness)
8、-规范经济学规范经济学 代内公平代内公平 代际公平代际公平n可行性可行性(Enforceability)需求的信息量需求的信息量 管理费用的水平管理费用的水平 收费的公平合理性收费的公平合理性 与现行制度的协调性与现行制度的协调性n可接受性可接受性(Acceptableness)针对目标群而言。针对目标群而言。第8页/共48页第二节第二节 庇古手段与科斯手段庇古手段与科斯手段1、庇古手段、庇古手段（1 1）定义及经济学原理）定义及经济学原理（2 2）政策措施）政策措施排污费排污费补贴手段补贴手段押金押金-退款退款2、科斯手段、科斯手段（1）定义）定义（2）经济学原理）经济学原理微观效应微观效应
9、宏观效应宏观效应（3）特点）特点（4）实施条件）实施条件第9页/共48页最佳排污量最佳排污量最佳外部不经济数量最佳外部不经济数量分类分类模型模型内容内容优点优点庇古手段庇古手段(1)定义及经济学原理定义及经济学原理税收或收费税收或收费补贴补贴押金押金-退款退款(2)政策措施政策措施第10页/共48页1、庇古手段、庇古手段-(1)-(1)定义及经济学原理定义及经济学原理定义定义：马歇尔在其马歇尔在其经济学原理经济学原理中提出的中提出的“外部经济外部经济”、“内部经济内部经济”的概念。的概念。n提出：提出：“边际私人净产值边际私人净产值”(MNPB)“边际社会净产值边际社会净产值”(MNSB)经济
10、学原理：经济学原理：MNPB=MNSB且且P=MC，资源配置达到最佳，资源配置达到最佳状态状态n若若MNPBMNSB,政府征税，减少产量政府征税，减少产量n若若MNPBMAC,企业减产企业减产PMAC2MAC3PB、C两家企业两家企业愿意出售排放权愿意出售排放权第26页/共48页2.假设市场价格为假设市场价格为P（当企业消减排放量为（当企业消减排放量为Q时）时）P=MAC3PMAC1MAC2QPQ3Q2Q1MAC1MAC2MAC3A、B两家企业愿意购买排放权第27页/共48页3.假设市场价格为假设市场价格为P*（当企业消减排放量为（当企业消减排放量为Q时）时）MAC3P*MAC2MAC1C出售
11、出售A、B购买购买31、2又又3=1+2故供求平衡。故供求平衡。123QP*Q3Q2Q1MAC1MAC2MAC3第28页/共48页n4.假设市场价格为假设市场价格为P（位于（位于P*P之间）之间）（当企业消减排放量为（当企业消减排放量为Q时）时）MAC3P*MAC2MAC1C出售出售A、B购买购买31、2又又31+2故供故供求求,价格逐渐上升至价格逐渐上升至P*123QP*Q3Q2Q1MAC1MAC2MAC3PP第29页/共48页n5.假设市场价格为假设市场价格为P（位于（位于PP*之间）之间）（当企业消减排放量为（当企业消减排放量为Q时）时）MAC3P*MAC21+2故供故供求求,价格逐渐下
12、降至价格逐渐下降至P*123QPQ3Q2Q1MAC1MAC2MAC3PP*第30页/共48页宏观效用宏观效用n市场调节将使排污权市场调节将使排污权的总供求在市场主体的总供求在市场主体发生变化时重新达到发生变化时重新达到平衡。平衡。A.需求变动：需求变动：1.污染源的破产污染源的破产.2.新污染源的加入新污染源的加入.QPMECD=MACDPS不管价格如何不管价格如何变动，排污权变动，排污权的数量不变。的数量不变。第31页/共48页QPMECD=MACPnB.供给变动：供给变动：1.政府买进排放权；政府买进排放权；2.政府卖出排放权。政府卖出排放权。SS第32页/共48页排污权交易的主要特点排污
13、权交易的主要特点（一）成本最小化（一）成本最小化（二）有利于宏观调控（二）有利于宏观调控（三）给非排污者表达意见的机会（三）给非排污者表达意见的机会（四）有利于优化资源配置（四）有利于优化资源配置（五）提高了企业投资污染控制设备的积极性（五）提高了企业投资污染控制设备的积极性（六）更具有市场灵活性（六）更具有市场灵活性第33页/共48页n（一）（一）成本最小化成本最小化排污权排污权价格价格/成本成本排污权排污权MAC=MAC1+MAC2MAC2MAC1Q1Q2Q*=Q1+Q20S*P*排污权交易的结果是使全社会总的污染治理成本最小化，排污权交易的结果是使全社会总的污染治理成本最小化，同时也使各
14、经济主体的利益达到最大化。同时也使各经济主体的利益达到最大化。第34页/共48页n（二）有利于宏观调（二）有利于宏观调控控.管制当局可以通过管制当局可以通过发放发放或购买或购买排污权来控制排排污权来控制排污权价格。污权价格。排污权数量排污权数量排污权排污权价格，价格，成本成本S1S0S2Q1Q0Q2p*p*p*p*D0D1第35页/共48页n（三）给非排污者表达意见的机会（三）给非排污者表达意见的机会n如果排污权市场是完全自由竞争的，如果排污权市场是完全自由竞争的，环保环保组织组织如果希望降低污染水平，可以进入市如果希望降低污染水平，可以进入市场购买排污权，然后把排污权控制在自己场购买排污权，
15、然后把排污权控制在自己的手中不再出卖。的手中不再出卖。第36页/共48页（4）排污权交易的实施条件）排污权交易的实施条件（一）合理分配排污权（一）合理分配排污权PPP？无偿分配？无偿分配？（二）完善的市场条件（二）完善的市场条件排污许可证价格应由市场决定，杜绝垄断排污许可证价格应由市场决定，杜绝垄断（三）政府部门的有效管理（三）政府部门的有效管理分配许可证、维持和管理排污权市场竞争分配许可证、维持和管理排污权市场竞争交易秩序交易秩序第37页/共48页1气泡政策气泡政策(Bubble Policy)nEPA在在1975年年12月颁布的月颁布的新固定污染源的执行新固定污染源的执行标准标准中提出的，
16、指出如果不增加总排污量，可中提出的，指出如果不增加总排污量，可同意改建厂不执行新污染源标准。同意改建厂不执行新污染源标准。1979年年12月制月制定了定了“气泡政策气泡政策”并开始试点执行，用于并开始试点执行，用于达标区达标区和未达标区的老污染源和未达标区的老污染源。n“气泡政策气泡政策”是把一个多污染源的工厂当作一个是把一个多污染源的工厂当作一个“气泡气泡”，只要该，只要该“气泡气泡”向外界排出的污染物向外界排出的污染物总量符合政府按照环境要求计算出的排污量，并总量符合政府按照环境要求计算出的排污量，并保持不变，不危害周围的大气质量，则允许保持不变，不危害周围的大气质量，则允许“气气泡泡”内
17、各个污染源自行调整。内各个污染源自行调整。第38页/共48页n这一政策有两大优点：这一政策有两大优点：(1)能使工厂以最经济的代价来达到最佳的有效净化能使工厂以最经济的代价来达到最佳的有效净化程度。资料显示，程度。资料显示，1986年以前年以前EPA批准了批准了84个个“气气泡泡”，这些，这些“气泡气泡”的污染控制裁用比传统的方法的污染控制裁用比传统的方法节约节约3亿美元。亿美元。(2)可以充分发挥工厂的积极性和创造性，促使工厂可以充分发挥工厂的积极性和创造性，促使工厂研究新的污染控制技术来节省资金和发展生产。研究新的污染控制技术来节省资金和发展生产。第39页/共48页 2补偿政策补偿政策(O
18、ffset Policy)n1976年年12月，月，EPA为解决为解决新污染源和老污源的扩建新污染源和老污源的扩建问题提出问题提出n该政策在该政策在1977年的年的清洁空气法清洁空气法修正案中得到法修正案中得到法律认可。律认可。n补偿政策允许新建或扩建污染源在未达标地区投产补偿政策允许新建或扩建污染源在未达标地区投产运营，条件是他们要向现有的污染源购买足够的排运营，条件是他们要向现有的污染源购买足够的排污权。通过这项政策，满足了经济发展的要求，同污权。通过这项政策，满足了经济发展的要求，同时又保证了空气环境质量的达标进程。时又保证了空气环境质量的达标进程。第40页/共48页3排污银行排污银行(
19、Banking)1979年年EPA通过了排污银行计划。通过了排污银行计划。n按照这一计划，各污染源可存入某一时期富余的按照这一计划，各污染源可存入某一时期富余的排污权，以便在将来合适的时间出售或使用。排污权，以便在将来合适的时间出售或使用。nEPA授权了不少于授权了不少于24家银行受理排污权储存业务，家银行受理排污权储存业务，一些银行规定排污权的储存只有一些银行规定排污权的储存只有5年有效期。这些银行大多提供登记服务以帮助排年有效期。这些银行大多提供登记服务以帮助排污权的购买者和销售者进行交易。污权的购买者和销售者进行交易。第41页/共48页4容量节余政策容量节余政策(Netting Poli
20、cy)n1980年开始在年开始在PSD(PreventionofsignificantDeterioration)地区和未达标地区启用。地区和未达标地区启用。n这项政策允许污染源在能够证明其厂区这项政策允许污染源在能够证明其厂区排污量没排污量没有明显增加有明显增加的前提下进行的前提下进行改建和扩建改建和扩建，以避免污，以避免污染源承担通常更严格的污染治理责任。染源承担通常更严格的污染治理责任。n在实践过程中，尽管现行管理措施在许多方面还在实践过程中，尽管现行管理措施在许多方面还做不到费用效果良好，但排污权交易已经成为美做不到费用效果良好，但排污权交易已经成为美国空气污染控制政策的一个组成部分。
21、应用最广，国空气污染控制政策的一个组成部分。应用最广，已在已在5000-12000个污染源中应用。个污染源中应用。第42页/共48页日本与澳大利亚的日本与澳大利亚的CO2排放权交易排放权交易n京都议定书京都议定书规定：到规定：到2010年，全球温室气体年，全球温室气体排放量要在排放量要在1990年的水平上降低年的水平上降低5.2。n日本签订该议定书后，必须要解决国内日本签订该议定书后，必须要解决国内CO2超标超标排放的问题。在这种情况下，排放的问题。在这种情况下，2001年年3月，日本月，日本富圆公司和丘部电力公司向澳大利亚最大的发电富圆公司和丘部电力公司向澳大利亚最大的发电厂麦夸里公司购买了
22、厂麦夸里公司购买了2000t的的“排放权排放权”。这是全。这是全球上业界首例球上业界首例CO2排放份额的国际交易。这次交排放份额的国际交易。这次交易额总量为易额总量为2000t，交易价格仅为，交易价格仅为23美元美元t。第43页/共48页3、庇古手段与科斯手段的比较、庇古手段与科斯手段的比较(1)(1)各自的优缺点各自的优缺点(2)(2)二者的不同之处二者的不同之处第44页/共48页庇古手段的利与弊庇古手段的利与弊n优点：经济效益与环境效果的双重最佳化；优点：经济效益与环境效果的双重最佳化；经济主体可自主决择。经济主体可自主决择。n缺点：难以准确了解边际外部成本；缺点：难以准确了解边际外部成本；MPNB曲线难以确定；曲线难以确定；前提前提-完全竞争市场；完全竞争市场；没有考虑税收分担。没有考虑税收分担。第45页/共48页科斯手段的利与弊科斯手段的利与弊n优点：成本低；以市场为基础；无需定税；优点：成本低；以市场为基础；无需定税；非污染者有参与权；避免失误。非污染者有参与权；避免失误。n弊端：充分竞争；弊端：充分竞争；交易成本；交易成本；前提前提-产权界定。产权界定。第46页/共48页3、庇古手段与科斯手段的比较、庇古手段与科斯手段的比较第47页/共48页感谢观看！感谢观看！第48页/共48页