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1、王云龙王云龙第七章第七章 环境经济手段环境经济手段保护环境可用法律、经济、行政和教育保护环境可用法律、经济、行政和教育的手段。的手段。市场经济条件下，经济手段也有其特点。市场经济条件下，经济手段也有其特点。第一节第一节环境经济手段的分类与评价标准环境经济手段的分类与评价标准第二节第二节庇古手段庇古手段第三节第三节科斯手段科斯手段第四节第四节庇古手段与科斯手段的比较庇古手段与科斯手段的比较第五节第五节环境管理运行机制经济学分析环境管理运行机制经济学分析第一节第一节环境经济手段的分类与评价标准环境经济手段的分类与评价标准第二节第二节庇古手段庇古手段第三节第三节科斯手段科斯手段第四节第四节庇古手段与
2、科斯手段的比较庇古手段与科斯手段的比较第五节第五节环境管理运行机制经济学分析环境管理运行机制经济学分析第一节第一节 环境经济手段的分类与环境经济手段的分类与评价标准评价标准一、一、环境经济手段的界定和分类环境经济手段的界定和分类二、二、环境经济手段的评价标准环境经济手段的评价标准环境经济手段的界定和分类环境经济手段的界定和分类环境手段的界定环境手段的界定广义：广义：对环境与经济都有影响的政策手段对环境与经济都有影响的政策手段狭义：狭义：足以影响到经济主体对可选择的足以影响到经济主体对可选择的行动的费用和效益进行评估的某种手段行动的费用和效益进行评估的某种手段环境手段的特点环境手段的特点环境经济
3、手段是与成本环境经济手段是与成本-收益比较相联收益比较相联系的系的环境经济手段的使用有利于改善环境环境经济手段的使用有利于改善环境环境经济手段不一定与收费计划相联系环境经济手段不一定与收费计划相联系环境经济手段对经济主体应具有刺激性环境经济手段对经济主体应具有刺激性而不是强制性而不是强制性环境经济手段的界定和分类环境经济手段的界定和分类环境手段的界定环境手段的界定广义：对环境与经济都有影响的政策手段狭义：足以影响到经济主体对可选择的行动的费用和效益进行评估的某种手段定义：定义：政府环境管理当局从影响的成本政府环境管理当局从影响的成本收益入手，引导经济当事人进行选择，收益入手，引导经济当事人进行
4、选择，一边最终有利与环境的一种政策手段一边最终有利与环境的一种政策手段四、环境经济政策的类型 到目前为止，世界各国环境经济政策经常采用的经济手段主要有10类：明晰产权，包括所有权、使用权和开发权等；建立市场，包括可交易的排污许可证、可交易的环境股票等；税收手段，包括污染税、产品税、出口税、进口税、资源税、税率差、免税等；收费制度，包括排污费、使用者费、资源（生态环境）补偿 费等；罚款制度，包括违法罚款、违约罚款等；金融手段，包括软贷款、贴息贷款、优惠贷款、商业贷款、环境基金等；财政手段，包括财政拔款、赠款、部门基金、专项基金等；责任赔偿，包括法律责任赔偿、环境资源损害责任赔偿、保险 赔偿等；证
5、券与押金制度，包括环境待业证券、废物处理证券、押金、股票等；国际补偿制度。环境经济手段的界定和分类环境经济手段的界定和分类环境经济手段的分类环境经济手段的分类国外国外OECD的分类的分类世界银行世界银行国内国内马中的分类马中的分类王玉庆的分类王玉庆的分类沈满红的分类沈满红的分类OECD的分类的分类环境收费或税收环境收费或税收许可证制度许可证制度押金退款制度押金退款制度OECD的分类的分类环境收费环境收费补贴补贴押金退款制度押金退款制度建立市场建立市场执行鼓励金执行鼓励金世界银行的分类世界银行的分类马中的分类马中的分类经济手段的经济手段的9大类别大类别：明晰产权，包括所有权、使用权和开发权；明晰
6、产权，包括所有权、使用权和开发权；建立市场，包括可交易的排污许可证，可交建立市场，包括可交易的排污许可证，可交易的环境股票等；易的环境股票等；税收手段，包括污染税、产品税、出口税、税收手段，包括污染税、产品税、出口税、进口税、税率差、资源税、免税等；进口税、税率差、资源税、免税等；收费制度，包括排污费、使用者费、资源收费制度，包括排污费、使用者费、资源（环境）补偿费等；（环境）补偿费等；马中的分类马中的分类罚款制度，包括违法罚款、违约罚款等；罚款制度，包括违法罚款、违约罚款等；金融手段，包括软贷款、贴息贷款、优惠贷金融手段，包括软贷款、贴息贷款、优惠贷款、商业贷款、环境基金等；款、商业贷款、环
7、境基金等；财政手段，包括财政拨款、赠款、部门基金、财政手段，包括财政拨款、赠款、部门基金、专项基金等；专项基金等；责任赔偿，包括法律责任赔偿、环境资源损责任赔偿，包括法律责任赔偿、环境资源损害责任赔偿、保险赔偿等；害责任赔偿、保险赔偿等；证券与押金制度，包括环境行为证券、废物证券与押金制度，包括环境行为证券、废物处理证券、押金、股票等。处理证券、押金、股票等。王玉庆的分类王玉庆的分类收费制收费制补贴补贴押金制度押金制度排污交易排污交易环境税收手段环境税收手段环境责任保险环境责任保险环境投资信贷政策环境投资信贷政策以上分类的特点以上分类的特点三、环境经济政策的一般形式 根据如何发挥市场在解决环境
8、问题上的作用，环境经济政策分为“调节市场”和“建立市场”两类。“建立市场”包括收取门票、明晰产权、可交易的许可证、国际补偿体制等。“调节市场机制”是利用现有的市场来实施环境管理，例如征收各种环境税费、取消对环境有害的补贴、建立抵押金制度等。调节市场型的环境经济政策主要是通过“看得见的手”即政府干预来解决环境问题，其核心思想是由政府给外部不经济性确定一个合理的负价格，由外部不经济性的制造者承担全部外部费用。由于最先提出这一思想的人是英国经济学家庇古，所以这类环境经济政策又称为庇古手段庇古手段。建立市场型的环境经济政策主要通过“看不见的手”即市场机制本身来解决环境问题。其基本思想是1960年科斯在
9、“社会成本问题”一文中提出的“科斯定理”，因此又称为科斯手段科斯手段。沈满红的分类沈满红的分类环境经济手段的评价标准环境经济手段的评价标准环境效果标准环境效果标准经济效率标准经济效率标准公平标准公平标准管理可行性标准管理可行性标准可接受性标准可接受性标准第二节第二节 庇古手段庇古手段一、概述一、概述二、征税手段二、征税手段三、补贴手段三、补贴手段四、押金退款手段四、押金退款手段一、概述一、概述庇古马歇尔经济学原理庇古马歇尔经济学原理外部经济外部经济外部不经济外部不经济边际私人净产值边际私人净产值边际社会净产值边际社会净产值边际社会收益边际社会收益边际社会成本边际社会成本庇古手段1920年，英国
10、经济学家庇古在福利年，英国经济学家庇古在福利经济学一书中首先提出对污染征收经济学一书中首先提出对污染征收税或费的想法。他建议，应当根据污税或费的想法。他建议，应当根据污染所造成的危害对排污者征税，用税染所造成的危害对排污者征税，用税收来弥补私人成本和社会成本之间的收来弥补私人成本和社会成本之间的差距，使二者相等，这就是差距，使二者相等，这就是“庇古税庇古税”。现在，人们把针对污染物排放所征收的现在，人们把针对污染物排放所征收的各种税费统称为各种税费统称为庇古税庇古税庇古手段二、征税手段二、征税手段庇古税的概念庇古税的概念存在外部不经济的情况下，对生产存在外部不经济的情况下，对生产者征收相当于最
11、优产量时私人边际成者征收相当于最优产量时私人边际成本与社会边际成本差额的税收。本与社会边际成本差额的税收。思路：思路：理论基础：理论基础：征税手段生产量边际效益边际成本边际效益私人边际成本社会边际成本P0P1Q0Q1图图12-1 通通过过庇古税古税实现实现外部性的内部化外部性的内部化OP2庇古税庇古手段（一）、（一）、最佳排污量最佳排污量（二）、（二）、最佳外部不经济性最佳外部不经济性经济活动产生的社会净效益最大时的外经济活动产生的社会净效益最大时的外部性数量部性数量（三）、（三）、最优排污费的确定最优排污费的确定庇古手段有效率的污染水平有效率的污染水平理想的排放水平和治理水平是在理想的排放水
12、平和治理水平是在E点，点，此点又称为有效率的污染水平。此时此点又称为有效率的污染水平。此时边际治理成本等于边际损害成本，社边际治理成本等于边际损害成本，社会总成本最小，资源实现有效率的配会总成本最小，资源实现有效率的配置。置。实现有效率的污染水平的手段：实现有效率的污染水平的手段：1.强制执行各类环境法规；强制执行各类环境法规；2.以市场为基础的经济手段。以市场为基础的经济手段。庇古税的示意图庇古税的示意图 的分析的分析图中图中MNPB为企业的边际私人纯收益，为企业的边际私人纯收益，MEC为边际为边际外部（损害）成本，这两条曲线相交于外部（损害）成本，这两条曲线相交于E点，与点，与E点相对应的
13、污染物排放量（点相对应的污染物排放量（Q）就是有效率的污染）就是有效率的污染水平水平。庇古手段最优庇古税的内涵最优庇古税的内涵 最优庇古税就可以定义为：使排污量等最优庇古税就可以定义为：使排污量等于最优污染水平时的排污收费（税）。于最优污染水平时的排污收费（税）。此时边际外部（损害）成本等于边际此时边际外部（损害）成本等于边际私人纯收益，即净边际私人纯收益私人纯收益，即净边际私人纯收益0，厂商利润和社会福利最大化。，厂商利润和社会福利最大化。庇古手段最优庇古税的确定最优庇古税的确定由由MNPB与与MEC相交的点相交的点E的边际外的边际外部成本或边际外部收益所决定部成本或边际外部收益所决定即即t
14、(最优）最优）=MNPB(Q)=MEC(Q)此时，与此时，与E点相对应的污染物排放量点相对应的污染物排放量（Q）就是有效率的污染水平。）就是有效率的污染水平。庇古手段最优排污费的确定最优排污费的确定一、最优排污费率的确定污染治理成本污染治理成本厂商面临三种选择的决策分析厂商面临三种选择的决策分析确定最优排污费率确定最优排污费率二、最优排污费率的数学推导庇古手段污染治理成本污染治理成本污染治理成本是厂家通过投资购买和安污染治理成本是厂家通过投资购买和安装处理污染物的设备，减少对外界的装处理污染物的设备，减少对外界的污染排放所花费的成本，是厂商把外污染排放所花费的成本，是厂商把外部不经济性内部化的
15、一种手段部不经济性内部化的一种手段庇古手段厂商面临三种的选择厂商面临三种的选择引进污染治理成本之后，厂商三种选择：引进污染治理成本之后，厂商三种选择：缴纳排污费缴纳排污费减产减产追加投资购买和安装处理污染物的设备追加投资购买和安装处理污染物的设备庇古手段庇古手段决策分析决策分析当政府根据当政府根据MAC线与线与MEC线交点线交点W*，征收排污费，征收排污费t,当污染物的排放量低于当污染物的排放量低于W*时，厂商支时，厂商支付的边际治理成本高于排污费，自己付的边际治理成本高于排污费，自己不治理，缴纳排污费，在不治理，缴纳排污费，在MNPBt的的区间内，继续扩大生产。区间内，继续扩大生产。当污染物
16、的排放量高于当污染物的排放量高于W*时，厂商支时，厂商支付的边际治理成本低于排污费，厂商付的边际治理成本低于排污费，厂商选择自己治理，把污染物排放量控制选择自己治理，把污染物排放量控制在在W*上。上。庇古手段先前理论的局限先前理论的局限 确定排污费征收标准的原则是：确定排污费征收标准的原则是：当污染物的排放量达到最优污染水平时，政当污染物的排放量达到最优污染水平时，政府征收的排污费应该正好相当于厂商的边际府征收的排污费应该正好相当于厂商的边际私人纯利益，而最优污染水平则由私人纯利益，而最优污染水平则由MNPB和和MEC两条曲线的交点来决定。只有在两条曲线的交点来决定。只有在“厂商厂商的污染物排
17、放量随生产规模的变动而同比例的污染物排放量随生产规模的变动而同比例变动的条件下，才能够用上述两条曲线的交变动的条件下，才能够用上述两条曲线的交点来确定最优污染水平。点来确定最优污染水平。庇古手段理论的改进理论的改进 厂商可以扩大生产规模，并通过自己治厂商可以扩大生产规模，并通过自己治污，只要污，只要MAC再利用瓶的利用成再利用瓶的利用成本本瓶的总成本再利用瓶的成本瓶的总成本再利用瓶的成本（新瓶的成本再利用瓶的成本）（新瓶的成本再利用瓶的成本）这种制度与再利用瓶随意丢弃造成的环境损害无关。这种制度与再利用瓶随意丢弃造成的环境损害无关。随着技术进步、代替材料的使用等，这种自发制度随着技术进步、代替
18、材料的使用等，这种自发制度在缩小。在缩小。第第4节节 押金制度押金制度 二、押金制度的种类二、押金制度的种类2、政策强制的押金制度、政策强制的押金制度自发押金制度的条件：自发押金制度的条件：新制容器的成本新制容器的成本旧容器资源化制造的旧容器资源化制造的容器的成本容器的成本如果上述条件不成立，就必须实施政策如果上述条件不成立，就必须实施政策强制。强制。政策强制押金制度条件：政策强制押金制度条件：丢弃造成的环境外部损失丢弃造成的环境外部损失（旧容器（旧容器资源化制造的容器的成本新制容器的成资源化制造的容器的成本新制容器的成本）本）第第4节节 押金制度押金制度 二、押金制度的种类二、押金制度的种类
19、2、政策强制的押金制度、政策强制的押金制度押金（庇古税率）可以根据两者的差额来确定：押金（庇古税率）可以根据两者的差额来确定：丢弃造成的环境外部损失丢弃造成的环境外部损失(旧容器资源旧容器资源化制造的容器的成本新制容器的成本）化制造的容器的成本新制容器的成本）对于政策强制的押金制度，旧容器返还对企业对于政策强制的押金制度，旧容器返还对企业没有益处，不返还反而能提高企业收益。没有益处，不返还反而能提高企业收益。所以大多用在政府运转成本不太高的情况所以大多用在政府运转成本不太高的情况下下第第4节节 押金制度押金制度 三、押金制度的实践三、押金制度的实践1、返还率的决定、返还率的决定2、最大的优势在于监督费用很低、最大的优势在于监督费用很低与单纯征税、补贴、直接控制的比与单纯征税、补贴、直接控制的比较较3、实际的状况、实际的状况