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1、严格程序查风险 开辟创新务实效正宁县纪委 赵永华各位领导，同志们：特别快乐有时机和大家见面交流。按照市纪委的安排，今天有幸来到市直单位（xx县），就廉政风险防控机制建立的根本方法及程序与大家共同讨论，协助大家开辟思路，起到抛砖引玉的作用。上面，马主任从理论高度，就廉政风险防控机制建立科学内涵、主要特点、严重意义及五类风险的互相关系等内容，给大家作了精彩辅导，下面，我结合正宁试点工作实际，就如何排查廉政风险、如何防控廉政风险，以及我们在试点工作中的一些做法和认识谈点个人的体会，不妥之处，敬请大家批判指正。我讲六个大咨询题：一、明确工作思路及目的任务思路决定出路。廉政风险防控机制建立是一项复杂的系
2、统工程，假如思路不清晰，目的不明确，就会走弯路，也难以获得实效。因而，在廉政风险防控机制建立工作中，要严格按照庆阳市廉政风险防控机制建立工作施行方案的总体要求，紧密结合本县（区）、本部门（单位）的实际，坚持以“找”为根底，以“防”为关键，以“控”为核心，理清工作思路，明确工作目的，细化工作措施，务求工作实效。（打出字幕）例如，正宁县提出围绕“一条主线”（标准和制约公共权力运转）、狠抓“四个环节”(组织发动、岗位风险排查、建立健全制度机制、考核评估)、排查“五类风险”（岗位职责风险点、制度机制风险点、思想道德风险点、业务流程风险点、外部环境风险点）、设置“三道防线”（前期预防、中期监控、后期处置
3、）、构建“三项机制”（廉政风险防备机制、廉政风险预警机制、廉政风险处置机制）、做到“十有要求”（即：有领导小组和办事机构、有施行方案、有单位岗位职责治理网络图、有内设机构业务工作程序流程图、有单位廉政风险库、有个人警示桌牌、有制度汇编、有重点岗位风险防控流程图、有廉政风险治理方法、有廉政风险机制建立工作施行细则）的工作思路，确定“出特色、出经历、出成效，确保权力运转平安、资金运转平安、工程运转平安、干部成长平安，实现惩防体系逐步完善、公共权力标准运转、经济社会和谐开展”的总体目的，使廉政风险机制建立工作思路明晰，目的明确，确保了工作的顺利开展。二、如何提高业务素养业务素养的高低决定着工作的质量
4、和效果。开展廉政风险防控机制建立，确实是着眼于关口前移、着眼于有效预防、着眼于制度创新，运用现代治理理念特别是量化指标、质量治理、风险操纵的方法，通过明晰岗位职责、标准工作流程、排查岗位风险，进一步完善内控机制，搭建预警平台，将源头防治腐败的要求贯穿到权力配置和运转的各个环节，贯穿到党员干部教育、培养、治理和监视的全过程，用开展的思路和改革的方法，拓展预防腐败工作领域，完善预防腐败工作机制，提高预防腐败工作水平，最终到达堵塞破绽、源头治理、科学防腐的目的。廉政风险防控机制的内涵丰富、理论性、政策性、创新性、操作性都特别强，只有学明白弄通市委有关文件精神、领导讲话和根本知识，才能少走弯路，更好地
5、指导工作，才能开辟创新，出经历，有成效。参加今天培训的都是各单位的分管领导和业务主办，要详细参与这项工作，因而，大家必须把学习贯穿与整个工作的一直，刻苦研究，学以致用，纯熟掌握廉政风险防控根本理论和方法技巧，用所学理论和方法更好地指导实践。详细抓好三点：一要学好上级文件，精确领会精神本质。作为分管领导和业务人员，首先要对中央及省市下发的有关廉政风险防控机制建立的一系列文件及领导讲话精神学深学透，对上级下发的自查表要认真研究，反复讨论，只有如此，才能精确把握内容重点，领会精神本质，指导起工作来才能得心应手。同时，要掌握现状，吃透下情，紧密结合本县区、本部门实际，按照“规定动作不走样，自选动作有创
6、新”的要求，务实创新，制定出既符合市委要求，又突出本地区、本部门特色的施行方案，到达纲举目张，统领全盘的目的。二要学好根本知识，精确理解科学内涵。廉政风险防控机制，是把风险治理理论和现代企业质量治理方法，运用到党风廉政建立和反腐败工作之中，要通过系统学习有关根本知识，搞清晰什么是风险，什么是廉政风险，什么是廉政风险防控机制，明确他们的性质、特征、类型及其内在联络和外在区别，为全面排查廉政风险奠定扎实的思想根底。这些上面马主任已经作了全面讲解，我不再多说。三要务求学习实效，精确把握方法技巧。廉政风险防控机制建立目前全国各地都在探究，没有一个固定成熟的方式能够借鉴。十七大报告明确提出，要着力构建“
7、制度+科技”的廉政风险防控新方式。南方经济兴旺地区，主要靠高科技手段防控廉政风险，我们属于贫困落后地区，科技手段相对落后，因而，大家既要学习兴旺地区的成功经历，更要结合实际，丰富载体，创新方式，（打出十学字幕）通过“十学”（编发手册系统学、专题辅导集中学、报刊网络搜索学、领导讲解引导学、座谈交流互相学、广播电视宣传学、分级培训集中学、外地调查参观学、聘请专家讲解学、印发材料抽空学），全面系统的理解和掌握廉政风险防控机制建立的方法技巧。还可通过邀请起步早、有成效的试点单位领导作专题报告、到试点单位观摩调查，设置大型宣传牌、制造宣传版面、悬挂横幅、制造专题片，在电视台、网站开辟专题栏目、在职工办公
8、电脑上设置廉政屏保、采访录制领导干部话廉政风险专题节目、在机关楼道单位院落开辟廉政文化长廊等多种有效方式，营建言论气氛。附件一：正宁县地税局职工办公电脑廉政屏保图片；附件二：正宁县编印的廉政风险防控机制建立知识手册照片；附件三：正宁县城建局廉政文化长廊照片；附件四：榆林子镇廉政文化长廊照片 三、如何排查廉政风险排查廉政风险，既是有效化解和防控廉政风险的重要前提，也是整个廉政风险防控机制建立工作特别重要的环节。只有明确岗位职责，找准、找全、找深廉政风险点，才能有的放矢，对症下药。详细工作中要留意把握好以下五点：一要摸清权责底数。廉政风险，确实是职责风险，确实是权力风险。要排查廉政风险，首先必须明
9、确岗位职责，摸清权责底数。因而，各单位要按照有关法律法规和本单位“三定方案”确定的岗位职责及实际工作中行使权力的流程，进展分级梳理清查，理出职责的权限、流程，做到上下互相印证、职责相符、对接无误。清理结果由科室把关初审后，再由本单位领导班子集体研究进展审核确定。二要绘制单位岗位职责治理网络图。在摸清权责底数的根底上，按照班子分工和内设机构设置情况，科学制定本单位岗位职责治理网络图，将每个班子成员和内设科（股）室及所有工作人员的姓名、照片、职务、主要职责权限、分管业务工作，按照分工治理职权，从大到小，由上到下，以图表的方式反映出来，使大家分工明确、职责清晰，一目了然。 附件五：正宁县纪委治理网络
10、图三要绘制业务程序流程图。按照程序标准、权责清晰、简明明晰、方便办事的原则，依法制定并公布覆盖所有业务工作运转全过程的程序流程图，标明详细承办岗位、办理时限、职责要求、相对人权利、运转机制等，并喷绘上墙，置于各业务科（股）室明显位置,以便每个工作人员按照程序办事。附件六：正宁县纪委案件审理业务程序流程图四要明确风险类型。目前，全国各地排查的风险类型不尽一样，有的排查三类，有的四类，有的五类，有的七类，而且名称也不一样，市委确定重点查找“五类风险点”，主要通过“五查五看”，排查廉政风险点。一查岗位职责风险点，看在详细工作岗位上是否履行领导干部“一岗双责”，在行使权力过程中是否存在违背民主集中制原
11、则和廉政准则规定，有无履职不到位、渎职渎职、以权谋私，导致决策失误等廉政风险点；干部职工有无不爱岗敬业、假公济私、作风不实、吃拿卡要等廉政风险点；二查制度机制风险点，看在制定制度、执行制度过程中，是否存在制度不健全、不完善、有缺失，执行不到位，存在使潜在风险变为现实风险的廉政风险点；三查思想道德风险点，看是否树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观、政绩观，是否存在放松政治理论学习和思想改造，导致理想信念动摇，主旨认识淡薄，个人思想道德水平不高、自律不严等容易出现的廉政风险点；四查业务流程风险点，看工作流程设计是否科学、环节是否紧密、执行是否到位、责任是否清晰，有无存在分工不合理、流程不科学、
12、责任不明晰，导致出现不作为、慢作为、乱作为等现象和咨询题的廉政风险点;五查外部环境风险点，看工作人员在业务往来中是否受行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人进展利益引诱或施加其他非正常妨碍，造成权力失控和行为失范，导致行政行为结果不公正、不公平、渎职渎职、权钱买卖等严峻后果的廉政风险点。五要层层把关查风险。按照全员参与的要求，突出“三个重点”（重点领域、重点部门、重点岗位-确实是既要排查位高权重的领导岗位，也要排查位低权实的工作岗位），区分“三个层面”（领导干部、中层干部、一般人员），注重点、线、面“三个结合”（以岗位为点，以程序为线，以制度为面，点上查找，线上连接，面上打破），落实“五字要求”
13、（即“找”，查找廉政风险点；“议”，评议；“咨询”，征求意见建议；“亮”，即把查找出来的廉政风险点进展公开公示；“审”，即班子集体进展审定），采取“六种方式”（本人找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定），认真查找廉政风险点。一是个人自查，找准详细岗位风险点，填好个人岗位廉政风险自查表。每个工作人员要紧密结合本身岗位职责，按照工作流程，抓住重点工作环节，找准每一个详细工作岗位的廉政风险点，提出个人防控措施，填写个人岗位风险点自查表。个人岗位自查表填好后，先在内设机构范围内进展评议，再提交职工大会讨论，经内设机构负责人初审后，由分管领导审核予以确认，班子成员由“一把手”审核确认。附件七：县人
14、社局局局长个人岗位自查表工作事项：主持该局全盘工作廉政风险点：领导班子建立，财务审核把关，严重事项决策，依法行政，廉洁自律，来信来访，制度建立、潜在风险点：领导班子建立的潜在风险点是不注重班子建立，可能造成领导班子凝聚力、战斗力不强财务审核把关的潜在风险点是审核把关不严，可能出现超支或胡支乱花严重事项决策的潜在风险点是决策不民主，不按政策规定办事，可能造成决策失察失误、甚至渎职渎职依法行政的潜在风险点是对行政审批、执法监管、财务治理、社保就业专项资金监管不严，可能出现违纪违法咨询题；廉洁自律的潜在风险点是不认真执行党风廉政建立责任制，对违纪违法行为不闻不咨询，可能导致部门产生不廉洁咨询题；来信
15、来访的潜在风险点是对群众反映的热点、难点咨询题不处理、慢处理，可能导致集体上访或越级上访，妨碍党和政府形象；制度建立的潜在风险点是部门制度不健全，有缺失和破绽，可能导致工作渎职渎职，出现违纪违法咨询题 风险等级：一级防控措施：（略）有针对性提出防控措施如财务审核把关，提出严格执行财务治理规定；建立性意见建议：提出标准财务治理，严格财务审核附件八 正宁县永和镇寺村村支书自查表工作事项：重要事项决策、治理三资、村级工程、惠农政策申报廉政风险点：决策环节，潜在风险点：决策不民主，导致决策失误；潜在风险点：资金、资产、资源治理的潜在风险点是违背财务治理规定，或不经民主理财程序，造成财务破绽；工程招标的
16、潜在风险是招标部标准，可能有吃拿卡要；农村低保、五保户、农村二胎、宅基地申报的潜在风险点是申报不公平，可能存在优亲厚友咨询题；合作医疗、新农保基金征收的潜在风险点是信息不精确，核对不认真，造成错误记录，也可能挪用两项基金风险等级：二级防控措施：（略）有针对性提出防控措施如，低保等惠农政策落实，提出实行申报公示制度等附件九：西坡乡打字员自查表工作事项：负责文件打印，报纸收发廉政风险点：纸张治理潜在风险点：违背规定，将打印纸送给别人风险等级：三级防控措施：严格落实打印纸领取签字制度，节约用纸二是全面排查，找准内设机构风险点，填好内设机构廉政风险自查表。围绕与本单位内设机构核心职能直截了当关联的重点
17、事项，按照业务流程和关键环节，确定内设机构风险点，提出详细防控措施，填写内设机构岗位风险点自查表。内设机构自查表先在职工大会进展评议，经本单位纪检组初审（未设纪检组的由分管领导初审）后，提交班子会议集体讨论，“一把手”审核予以确认。附件十：西坡乡民政办自查表科室：西坡乡民政办 人数：4人所设岗位：主任、业务人员主要职责或工作事项：救灾救济、优抚优待、大病救助、专项资金治理、农村低保、农村五保、城镇低保、危房改造廉政风险点：灾户对象确定、优抚优待及大病救助信息上报、资金治理、农村低保户、城镇低保户、农村五保户确定，工程把关潜在风险点：灾户对象确定、优抚优待及大病救助信息上报、农村低保户、城镇低保
18、户、农村五保户确定，工程把关的潜在风险点是违背规定，不认真审核，可能存在优亲厚友，以权谋私、吃拿卡要的咨询题；资金治理的潜在风险点是不按程序办事，可能存在以权谋私或拖延资金发放；危房改造的潜在风险点是不按规定办事，收受好处，确定关系户。相关工作岗位：民政办主任 风险等级：一级防控措施：强化教育，严格治理，严查违纪咨询题三是专项清查，找准重点岗位风险点，填好重点岗位专项清查表。依照单位工作职能，围绕涉及人权、财权、物权、审批许可权、行政处分权、行政强迫权等重点岗位和关键环节进展专项清查，全面掌握个人和内设机构重点岗位风险点分布情况，提出详细防控措施，填写重点岗位风险点专项清查表。重点岗位专项清查
19、表，先在职工大会讨论，再提交班子集体审定，“一把手”签字予以确认；县区、乡镇和市、县直部门党政“一把手”的自查表由市县纪委主要领导审核确认；县区县级领导的自查表由四大班子“一把手”或县委、政府分管领导审核确认；市上地级领导自查表由市上四大班子“一把手”或市委、市政府分管领导审核确认；市、县委常委和四大班子“一把手”的自查表由市、县委书记审核确认。附件十一：交通局重点岗位专项清查表牵头单位：局长协办单位：各股室工作事项：班子决策、职工治理、干部任用、财务审核把关、交通工程、系统党务廉政风险点：班子决策的廉政风险点有2个：班子建立、民主决策；职工治理的廉政风险点有2个:学习教育、制度机制；干部任用
20、的廉政风险点有2个：推荐和任用干部；财务审核把关的廉政风险点有2个：财务报销、财务支出；交通工程的廉政风险点有3个：工程争取、招投标、工程治理；系统党务的廉政风险点有2个：党风廉政建立，基层组织建立潜在风险点：班子决策的潜在风险点是不注重班子建立，导致班子不团结；缺乏民主认识，产生特权思想，搞一言堂，可能导致决策失误；职工治理的潜在风险点的是不注重政治业务学习，不执行各项规章制度，内部治理不严，导致违纪违法咨询题发生；干部任用的潜在风险点是推荐任用干部审查把关不严，任人唯亲；财务审核的潜在风险点是审核不严，胡支乱花、吃拿卡要；交通工程的潜在风险点是超标准接待、受贿受贿，以权谋私，随意变更工程建
21、立工程；系统党务的潜在风险点是不履行一岗双责，放松党员教育治理，降低开展党员标准。相关工作岗位：班子成员、办公室、财务股、建立股风险等级：-级防控措施：（略） 附件十二： 交通局重点岗位专项清查表牵头单位：交通局建立股协办单位：交通局规划股工作事项：公路建立治理廉政风险点：工程质量治理、工程平安治理、工程进度治理潜在风险点：工程质量治理的潜在风险点是依法建立认识不强，工程程序和工作流程不标准，可能导致工程质量不高或豆腐渣工程；工程平安治理的潜在风险点是业务工作或平安治理工作环节失控，可能导致发生不平安事故；工程进度治理的廉政风险点是监视治理不严，内部治理不标准。涉及工作岗位是股长和质检员、平安
22、员等。相关工作岗位：股长风险等级：-级防控措施：严格落实工程建立质量治理、平安治理责任制，实在抓好工程建立监视治理工作交通局文书岗位专项清查表同时，各单位要制定重点岗位廉政风险防控流程图，确实是在业务流程图的根底上，对确定的重点岗位业务流程，明确标注这个岗位哪个环节上可能出现廉政风险点，防控措施是什么。附件十三：县纪委案件检查室防控流程图四是评估风险等级，明确监控责任，填好岗位风险点清查汇总表。在个人岗位、内设机构风险点自查和重点岗位风险点专项清查确认的根底上，由单位领导班子对各个岗位风险点进展审核、辨识和汇总，综合分析每个岗位风险点的分布、风险性质及出现风险的概率，统一进展风险等级评估，提出
23、防控措施，填写岗位风险点清查汇总表。廉政风险划分的依照主要结合单位工作特点和风险发生可能性、危害性的大小，以及行政权力与人、财、物等职权的关联程度来确定。岗位风险评估标准可暂定为三级：掌握较多执纪执法、行政许可、行政处分、工程工程及人事治理、资金治理、物资采购供给等重要权力的单位和人员（岗位），有违纪违法隐患的风险点定一级，由所在单位和各级纪检监察机关（市直由市纪委，县直和乡镇由县纪委）重点监控；掌握较少重要权力的单位和人员（岗位），有违纪隐患风险点或出现苗头的定二级，由乡镇纪委或市、县纪委派驻（出）该单位纪检组（纪委）、纪工委或中省市属单位纪检组（纪委）监控，未设纪检组的由所在单位监控；没有
24、行政许可、行政处分及工程审批权、较少或根本不掌握人、财、物治理权的，以内部治理为主的单位和人员（岗位），有其他一般风险或可能转变为苗头的定三级，由所在单位内设机构负责人予以监控。五是公示各岗位风险点，广泛接受评议监视，建好单位廉政风险库。上述四种表格填好后，各单位要在机关楼道醒目位置，通过召开职工大会通报、设立公开栏、大型公示监视牌（警示监视牌上必须将所有人员的姓名、照片、职务、风险点、风险等级、防控措施喷绘上牌）进展公开公示，接受职工和社会监视，并依照公示反应意见，及时进展补充完善，统一装订成册上报市县纪委党风室。在此根底上，按照“五类风险点”，依照风险点的表现方式、风险层面、风险类别、风险
25、等级、防备措施五个方面，逐条去掉重复内容，分类进展归纳、梳理、登记，构成单位工作人员廉政风险库。附件十四：正宁县交通局廉政风险库；附件十五：榆林子、工商局、城建局公示监视牌六是制造个人警示桌牌和办公电脑廉政屏保，做到警钟长鸣。对每个工作人员，分别在办公桌上设置个人廉政风险警示牌和电脑屏保，警示其珍惜岗位，勤政廉政，认真履行工作职责。个人廉政风险警示牌分正反两面，正面内容包括工作人员姓名、职务、岗位职责、监视，号码，背面内容包括岗位风险点、风险等级、防控措施及廉政警示语。四、如何防控廉政风险在全面排查的根底上，以最大限度降低廉政风险为目的，针对查找确认的岗位风险点，坚持预防在先、警示在先、纠错在
26、先的原则，从权力分解是否科学、权限界定是否清晰、岗位职责是否明晰、操作流程是否紧密、制度标准是否完善、监视治理是否存在疏漏等方面，积极构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的“三道防线”和风险防备、信息预警、纠错处置“三项机制”。一是围绕前期预防，建立健全廉政风险防备机制。针对排查廉政风险暴露出来的咨询题和破绽，积极构建廉政风险前期预防标准机制。围绕前期预防，构建教育、制度、监视“三措并举”的防备机制。在构建思想防线方面，要制定党员干部党风廉政教育规划、各级党委（党组）中心组学习制度和党政“一把手”定期上党课制度，并通过深化开展“九廉”教育活动（文艺唱廉歌、典型赞廉官、读书思廉洁、征文论廉理、
27、竞赛知廉规、媒体传廉讯、家庭吹廉风、格言寄廉情、说案促廉心），使预防风险的认识“内化于心”，让其不想违；在构建制度防线方面，结合“制度推进年”和“四惠政策落实年”活动，要在对现有各项规章制度进展全面清理的根底上，重新审视现有制度对风险点的覆盖面和防控情况，针对查找风险点暴露出来的缺失和破绽，依照反腐倡廉情势需要，制定党政正职“五个不直截了当分管”制度、政府投资工程监视治理方法、行政执法部门行政处分自由裁量权基准制度等制度，使预防风险的举措“固化于制”，让其不能违（插入正宁县党政正职“五个不直截了当分管”制度等照片）。进一步标准了用权行为；在构建监视防线方面，要严格执行党内监视条例，大力推行党务
28、公开、政务公开、村务公开及事业单位办事公开等制度，整合党内监视、人大法律监视、政协民主监视、专门机关监视、群众监视和新闻言论监视资源的同时，将行政执法部门的行政权力和窗口效劳单位的办事依照、办事程序、办事标准、办理时限等权责事项和便民事项由各单位逐项登记上报，在内部专网进展公开，实行网上晒权，接受社会监视。正宁县49个部门共公开行政许可、行政处分等权责事项3335项，公开便民效劳事项620项，到达了方便群众办事、接受群众监视、促进权力阳光运转的目的。 二是围绕中期监控，建立健全廉政风险信息预警机制。有效防控廉政风险是加强廉政风险防控机制建立的核心所在。围绕中期监控，构建信息搜集、分析、反应“三
29、位一体”的廉政风险预警机制。要制定廉政风险信息预警处置制度，建立市、县、乡（镇）、村四级廉政风险预警信息网络，通过定期召开“四员”（廉政风险信息员、党风廉政监视员、特邀监察员、行风评议员）座谈会、发放咨询卷调查表、领导干部述职述廉、开展民主测评，广泛搜集、分析各类风险信息，及时发觉的苗头性、倾向性咨询题，并向有关单位或个人进展反应，发出预警，真正做到了预防在先、操纵在前。有条件的单位，要积极开发政务软件治理系统，提高系统对廉政风险点及有关重点治理事项的覆盖才能，保证风险信息反应的客观、精确、及时。三是围绕后期处置，建立健全廉政风险纠错处置机制。对发出的预警信息不纠正或纠改不完全的单位，视情节严峻程度，按照干部治理权限，向责任人发出廉政风险警示提示书、廉政风险诫勉谈话告知书、廉政风险责令整改通知书；对有明显违纪行为、但情节较轻的单位，逐级建立报告制度，并按有关程序，由纪检监察机关介入调查处理；关于风险点排查不认真、防控措施不落实、疏于监管和发觉风险信息隐瞒不报的单位，严肃追查相关领导和工作人员的责任，造成严重违纪违法咨询题的，依照有关规定，从严处理。 附件十六：榆林子镇警示提示书照片同时，按照廉政风险防控机制建立循环推进的“四个环节”(计划、执行