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1、交易考前押题(10 年 5 月)第 1 套 姓名 区域 成果 一,单项选择题本大题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选,错选均不得分 1,一般规定，我国的证券交易所会员在转让交易席位时须经D审核批准。第 23 页 A,中国证监会 B,证券交易所总经理 C,证券交易所会员大会 D,证券交易所会员部 2,深圳证券交易所规定证券公司申请成为会员需报送的材料不包括以下中的D。第 19 页 A,申请书 B,企业法人营业执照 C,设立的批准文件 D,申请人有效身份证 3,深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日
2、无成交的，以D为当日收盘价。第 156 页 A,当日最终一笔成交价 B,当日平均价 C,当日最终一笔成交价 D,前收盘价 4,严格地说，证券是用来证明证券持有人权取得相应C的凭证。第1 页 A,现金股利和股票股利 B,投票权和表决权 C,权益 D,投资回报 5,深圳证券交易所实行的证券存管制度化是A。第 107 页 A,自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 B,自动托管，随处通买，限定买入，转托不限 C,自动托管，指定买卖，可以转托 D,自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限 6,对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入,卖出金额最大的D会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位
3、的名称及其买入,卖出金额。第 162 页 A,2 B,3 C,4 D,5 7,依据上海证券交易全部关债券买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交C全部。第 284 页 A,证券结算风险基金 B,上海证券交易所 C,守约方 D,投资者爱惜基金 8,证券公司及客户的关系必需是“一对一的客户资产管理业务是C。第 183 页 A,限定性集合资产管理方案 B,非限定性集合资产管理方案 C,定向资产管理业务 D,专项资产管理业务 9,上海证券交易股票,权证,基金买入托付的最小单位为B。第38 页 A,1 股份 B,100 股份 C,10 张 D,100 手 10,中国结算公司对证券发行人
4、的送股申请材料审核通过后，依据其申请派发相应股份，于C登记送股。第 104 页 A,T 日 B,送股登记日 C,权益登记日 D,结算日 11,依据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为D。第 57 页 A,成交金额的 0.02%B,成交面额的 0.02%C,5 元 D,1 元 12,一般来说，信用等级最高的债券是A。第 4 页 A,政府债券 B,金融债券 C,长期债券 D,短期债券 13,经营证券承销及保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为A。第 9 页 A,5 亿元 B,2 亿元 C,1 亿元 D,5
5、000 万元 14,证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的订正及处理机制，由B依据自营业务风险监控的检查状况和评估结果，提出整改意见和订正措施。第 173 页 A,董事会 B,风险监控部门 C,风险稽核部门 D,投资决策机构 15,证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员将依法被处以D的罚款。第 244,245 页 A,1 万上 5 万下 B,3 万以上 10 万以下 C,20 万以上 50 万以下 D,3 万以上 30 万以下 16,以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是D。第 210 页 A,及客户签订资产管理合同不标准,约
6、定不明 B,证券公司在资产管理业务中管理不善 C,证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D,证券公司高级管理人员假公济私合规风险 17,零数托付是指买进或卖出的证券缺乏证券交易所规定的D交易单位。第 37 页 A,零数 B,整数 C,1 手 D,1 个 18,上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为C的整数倍。第133 页 A,1 份 B,10 份 C,100 份 D,1000 份 19,新股网上定价发行是指C利用证券交易的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者出售股票。第 110 页 A,证券公司 B,证券交易所 C,主承销商 D,发行人 20,证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于
7、人民币B。第185 页 A,5 亿 B,2 亿 C,1 亿 D,5000 万 21,审查托付单的合法性和一样性一般不包括A。第 45 页 A,托付人证件 B,买卖证券品种 C,买卖证券数量 D,买卖证券代码及名称是否一样 22,关于证券交易所对交易异样状况的处理，以下表述中不正确的有A。第 164 页 A,依据交易资金确定比例收取罚款 B,口头或书面警示 C,证券交易所实行现场和非现场的调查方式 D,限制相关证券账户交易 23,证券公司应当在集合资产管理方案设立工作完成后C，将集合资产管理方案的设立状况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。第 212 页 A,10 日内 B,10 个工作
8、日 C,5 个工作日 D,5 日内 24,依据深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为C的上下 3%。第52 页 A,前收盘价 B,最近申报价 C,最近成交价 D,前开盘价 25,以下各项中，不属于证券交易托付指令的根本要素是C，第 36-42 页 A,证券账号 B,买卖数量 C,托付场所 D,买卖方向 26,投资者的资金账户一般在B处开立的。第 73 页 A,银行 B,证券公司营业部 C,证券交易所 D,第三方 27,证券的A是证券市场生存的条件。第 16 页 A,流淌性 B,稳定性 C,有效性 D,收益性 28,依据我国证券交易所交
9、易规那么，股票,封闭式基金竞价交易出现连续 3 个交易日内日均换手率及前C交易日的日均换手率的比值到达 30 倍，并且该股票,封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率到达 20%这一情形的，属于异样变动。第 162 页 A,3 B,4 C,5 D,6 29,会员公司须要变更席位名称的，应向证券交易所D提出申请。第 24 页 A,总经理 B,董事会 C,会员大会 D,会员部 30,D经过规定的核准程序核准后可以成为中国结算上海分公司的根本结算会员。第 272 页 A,一般结算会员 B,B 股的境外代理商 C,B 股托管银行 D,有 B 股经纪商资格的证券经营机构 31,证券交易的公允原那么是指
10、B。第 3 页 A,证券交易是一种面对社会公开的交易活动 B,参及交易的各方应当获得同等的时机 C,应当公正地对待证券交易的参及各方 D,要求市场充分的透亮度和公信度 32,依据市场须要，B可以调整即时行情发布的方式和内容。第 162页 A,证券监视管理机构 B,证券交易所 C,证券业协会 D,中心结算机构 33,关于上海证券交易所国债买断式回购参及主体，以下表述中正确的有B。第 256 页 A,全部在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进展买断式回购 B,不是全部交易所会员均可参及买断式回购 C,会员公司不承当代理客户参及买断式回购交易的资金结算风险 D,国债买断式回购的将近易主体仅限
11、于在中国结算上海公司以法人名义开立 B 字头证券账户的机构投资者 34,B是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。第 98 页 A,债券账户 B,A 股账户 C,转债账户 D,基金账户 35,B依据基金管理人供应的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。第 105 页 A,证券公司 B,中国结算公司 C,证监会 D,证券业协会 36,最低结算备付金限额的确定，及C无关。第 264 页 A,上月交易天数 B,上月证券买入金额/C,上月买断式回购到期购回金额 D,最低结算备付金比例 37,在全国银行间债券市场进展买断式回购，交易双方可以依据交易对手的B协商设定保证金或保证券。第 25
12、5 页 A,信用风险 B,违约风险 C,财务风险 D,交易风险 38,深圳证券交易所规定，每个交易日C，交易主机只承受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。第 47 页 A,9：1511：30 B,9：209：25 C,9：259：30 D,11：3015：00 39,依据我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过B。第 51 页 A,15%B,10%C,5%D,30%40,中小企业板上市公司出现C情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。第 155 页 A,因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后 120
13、 个交易日内的累积成交易低于 300 万股 B,连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累积成交量低于 300 万股 C,因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后 120 个交易日内的累积成交量低于 300 万股 D,因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后 180 个交易日内的累积成交量低于 300 万股 41,依据证券法规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应到达B元人民币。第 9 页 A,5000 万 B,1 亿 C,2 亿 D,5 亿 42,以下各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的选项是C。第 28 页 A,客户的指令县
14、有权威性 B,证券经纪商必需严格按客户的指令买卖证券，不能自作主见，擅自变更客户的指令 C,证券经纪商可以依据市场行情，在维护客户权益的前提下，变更客户的指令，事后向客户说明说明 D,为了维护客户的权益，即使状况发生变更而不得不变更托付指令时，也必需事先征得客户的同意 43,上海证券交易所 A 股账户个人开户费为B。第 57 页 A,5 元/户 B,40 元/户 C,400 元/户 D,19 元/户 44,假如上市证券发生B等事项，不需进展除息或除权。第 156 页 A,权益分派 B,兼并 C,公积金转增股本 D,配股 45,证券在流淌中存在着因其价格变更而给B带来损失的风险。第 1页 A,发
15、行人 B,持有人 C,经纪商 D,交易所 46,以下关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的选项是A。第 280,281 页 A,在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方 B,接受一次成交两次结算的方式 C,到期结算接受逐笔交收的方式 D,初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收 47,关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行完毕后A内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。第 103 页 A,2 日 B,3 日 C,4 日 D,5 日 48,在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不少于A或流通市值不低于A。第 232 页 A,1 亿，5 亿元
16、B,2 亿股，8 亿元 C,5000 万股，3 亿元 D,3 亿股，10 亿元 49,上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为C股。第 111页 A,100 股 B,1 手 C,1000 股 D,500 股 50,中国结算公司依据中国人民银行规定的B向结算参及人计付结算备付金利息，B结息一次。第 263 页 A,外汇利率，每周 B,金融同业活期存款利率，每季度 C,定期存款利率，每季度 D,定期存款利率，每月 51,证券公司应当在每一月份完毕后C内，向中国证监会,证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。第 238 页 A,3 日 B,5 日 C,
17、10 日 D,15 日 52,依据我国现行的交易规那么，证券交易所证券的开盘价为A。第155 页 A,第一笔成交价 B,前收盘价 C,前结算价 D,第一个申报价 53,中国证监会要求证券公司在B全面实施“客户交易结算资金第三方存管。第 31 页 A,2006 年 B,2007 年 C,2021 年 D,2021 年 54,集合资产管理方案开场投资运作后，证券公司,托管银行应当至少每B向客户供应一次集合资产管理方案的管理报告和托管报告。第202 页 A,半年 B,3 个月 C,2 个月 D,1 个月 55,通过D达成的交易，多实行D净额清算方式。第 261 页 A,场外市场，双边 B,场外市场，
18、多边 C,证券交易所，双边 D,证券交易所，多边 56,A，须由开户代理机构或该证券账户托管的证券公司或 B 股托管机构受理。第 100 A,补办原号码的上海证券账户卡 B,补办新号码的上海证券账户卡 C,补办原号码的深圳证券账户卡 D,补办新号码的深圳证券账户卡 57,中国结算深圳分公司在C将 T 日交易日的资金结算明细数据发送给各结算参及人。第 269 页 A,T 日 B,1 日 C,清算完成后 D,证券交收后 58,依据现行规定，以下关于送股登记的表述正确的有B。第 104 页 A,证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续 B,中国结算公司依据股东数据库中的股东持股数完成股份
19、登记手续 C,证券公司在公告登载日完成送股 D,证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料 59,关于完善证券营业部经纪业务内部限制制度，以下说法不正确的选项是B。第 65 页 A,应当要求所属营业部及客户签订代理业务协议 B,客户资金及自有资金应统一运作,统一管理 C,应加强对营业部软,硬件技术标准含升级等的统一规划和集中管理 D,应针对账户管理,资金存取及划转,托付及撤单,清算交割,指定交易及转托管,查询和询问等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体限制措施 二,多项选择题本大题共 40 小题，每题 1 分，共 40 分。有一项以上符合题目要求，请选出正确的选项，漏选,错选均不得分。60
20、,制止从事证券自营业务的证券经营机构进展内幕交易的主要措施包括。第 179 页 A,加强监管 B,严格把关 C,加强自律管理 D,加强信息披露 61,防范证券经纪业务的技术风险主要应从等方面着手。第 92 页 A,信息系统机房 B,软硬件设施 C,信息系统运行管理制度 D,系统故障机业务应急处理预案 62,依据现行规定，关于可转换公司债券转股，以下说法正确的有。第 134 页 A,可转债的买卖申报优先于转股申报 B,当出现缺乏转换 1 股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付 C,当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出 D,即时买进的可转债可当日申请转股 63,以
21、下各项中，不属于经纪业务合规风险情形，而属于管理风险情形的有。第 89 A,客户取款时，证券公司工作人员审核证件,身份不严或付款过失而导致的风险 B,客户托付买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险 C,客户开户时，证券公司工作人员审核证件,资料不严而导致的风险 D,证券公司工作人员申报过失引起的风险 64,在权证清算交收模式上，深圳市场及上海市场总体来说是一样的，表现在。第 289 A,对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方 B,中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度 C,对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行
22、权 D,在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货应付原那么 65,证券公司将其管理的客户资产投资于发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。第 188 页 A,本公司 B,资产托管机构 C,及资产托管机构有关联方关系的公司 D,及本公司有关联方关系的公司 66,证券营业部进展人工 托付时，要求客户报出的信息有等。第 84 页 A,证券代码 B,证券买入或卖出 C,资金账号 D,托付买卖数量 67,境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需供应。第 79 页 A,有效身份证 B,资金帐户 C,有效存折 D,户口本 6
23、8,关于定向资产管理专用证券账户，以下说法中不正确的有。第192 页 A,应当以客户名义开立 B,一般证券账户不行转换为专用证券账户 C,同一客户只能办理一个专用证券账户 D,专用证券账户仅供定向资产管理业务运用 69,依据我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的以下交易品种中，佣金最低标准为人民币 5 元的有。第 57,58,59 页 A,国债现货 B,基金 C,企业债现货 D,A 股 70,以下各项中，属于证券交易托付指令要素的有。第 36-42 页 A,证券账户号码 B,资金账户号码 C,托付人姓名 D,买卖方向 71,关于股票上网发行资金申购程序，以下说法正确的有。第 111-112
24、页 A,每一账户的申购数量都有上限，但无下限 B,会计师事务所必需对申购资金的到位状况进展核查，并出具验资报告 C,申购期间由证券交易所对申购资金进展冻结 D,申购资金必需在申购前足额存入申购账户，否那么申购无效 72,以下关于全国银行间市场债券质押式回购的描述，正确的有。第 250 页 A,中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进展日常监管 B,符合条件的金融机构不能托付结算代理人进展债券交易和结算 C,回购双方需在证券公司办理债券的质押登记 D,回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议 73,证券公司定向资产管理业务的探讨工作，应当。第 196 页 A,严密的探讨工作业务流
25、程，运用科学,有效的探讨方法 B,探讨及投资决策之间的沟通制度，保持沟通渠道畅通 C,投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D,科学的管理业绩评价体系 74,证券交易所特别会员应承当的义务包括。第 22 页 A,参加会员大会 B,提交年度工作报告 C,按规定缴纳特别会员费 D,向证券交易所提出相关建议 75,证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严峻的，由证监会视具体情形，可依法实行等监管措施。第 244 页 A,责令停顿有关分支机构的融资融券业务活动 B,公开警示 C,撤销融资融券业务许可 D,撤销有关责任人员的任职资格或
26、者证券业从业资格 76,合格境外机构投资者投资运作的一般规定包括。第 165 页 A,可以托付境内开立的证券公司进展境内证券投资管理 B,在经批准的额度内，可以投资于在交易所挂牌交易的权证 C,可以参及可转换债券的发行 D,可以参及股票配股的申购 77,依据我国现行规定，关于证券公司代办股份转让效劳业务，以下说法正确的有。第 138 页 A,证券公司不得自营所主代办公司的股份 B,股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 10%C,股份转让以“手为单位，一手等于 100 股 D,各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五 78,中国结算上海分公司对于买断式回
27、购履约金归属的判定规那么正确的有。第 284 页 A,融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方 B,双方均无力履约时，保证金退还双方 C,融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方 D,双方均申报不履约，保证金归风险基金 79,证券交易所的组织形式有。第 10 页 A,合伙制 B,公司制 C,会员制 D,契约式 80,目前，我国开展债券回购交易业务的主要场全部。第 247 页 A,柜台市场 B,深圳证券交易所 C,上海证券交易所 D,全国银行间同业拆借中心 81,证券公司受期货公司托付从事介绍业务，应当供应等效劳。第143 页 A,扶植办理开户手续 B,供应期货行情信息/交易设施
28、C,代理客户进展期货交易 D,期货公司/客户收付期货保证金 82,依据中国证券登记结算公司的现行规定，以下关于挂失补办证券账户卡的说法，正确的有。第 100 页 A,投资者证券账户卡毁损或遗失，可向登记结算公司代理机构申请挂失及补办，或更换证券账户卡 B,补办原号码的上海证券账户，各开户代理机构均可受理 C,代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务，应按规定标准收费 D,办理原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同 83,关于上市公司的分红派息，以下表述正确的选项是。第 114 页 A,上市公司每年至少要进展一次分红派息 B,投资者领取红股,股息无需办理其他申领手续 C,B 股现金红利的派发
29、日程及 A 股稍有不同 D,董事会依据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 84,依据我国证券交易所的现行规定，关于开市期间停牌的申报，以下说法中正确的选项是。第 156 页 A,停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B,停牌期间，不行以接着申报 C,复牌时对已承受的申报实行连续竞价 D,停牌期间，可以撤销申报 85,在自营业务操作流程中，应当相互别离的岗位包括。第 171 页 A,投资组合的制定人员及交易指令的执行人员 B,资产配置的制定人员及投资组合的制定人员 C,投资品种的探讨人员及投资组合的制定人员 D,投资品种的探讨人员及交易指令的执行人员 86,关于场外交易市场，以下说法正确的
30、有。第 11 页 A,在场外交易市场上，交易方式有不同的形式 B,场外交易市场只发生于投资者及投资者之间 C,场外交易市场包括店头市场 D,柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式 87,我国证券登记结算公司为证券交易供应集中的效劳。第 11 页 A,登记 B,开户 C,存管 D,结算 88,上海证券市场的投资者在托付买卖股票时需支付的税费包括。第 54 页 A,佣金 B,过户费 C,印花税 D,管理费 89,以下属于操纵市场行为。第 177 页 A,机构或个人利用其资金,信息等优势，影响证券交易价格或交易量 B,机构或个人利用其资金,信息等优势，致使投资者在不了解事实真相状况下做出证券投资确定
31、C,机构或个人利用其资金,信息等优势，制造证券交易假象 D,机构或个人利用其资金,信息等优势，扰乱证券市场秩序 90,以下沿未公开的事项中，属于内幕信息的是。第 176 页 A,公司的经营方针和经营范围的重大变更 B,公司生产经营的外部条件发生的重大变更 C,上市公司收购的有关方案 D,公司支配股利或者增资的方案 91,对于有价格涨跌幅限制的股票,封闭式基金竞价交易，出现情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入,卖出金额最大的5 家会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入,卖出金额。第 161 页 A,日收盘价格涨跌幅偏离值到达5%的各前 3 只股票基金 B,日收盘价格涨跌幅
32、偏离值到达7%的各前 3 只股票基金 C,日价格振幅到达 15%的前 3 只股票基金 D,日换手率到达 20%的前 3 只股票基金 92,证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立。第 222 页 A,客户信用交易担保证券账户 B,信用交易资金交收账户 C,融券专用证券账户 D,信用交易证券交收账户 93,以下对债券买断式回购描述正确的选项是。第 253 页 A,买断式回购有利于债券交易方式的创新 B,在买断式回购的初始交易中，债券全部权发生转移 C,在质押式回购的初始交易中，债券全部权发生转移 D,买断式回购又称开放式回购 94,以下选项中符合上海证券交易所质押式回购
33、交易报价规那么的是。第 249 页 A,申报数量为 10 张及其整数倍 B,申报数量为 100 手或其整数倍 95,证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括。第 5页 A,可转换债券交易 B,金融期货交易 C,权证交易 D,金融期权交易 96,我国 B 股的投资者可以是。第 8 页 A,一般的境外投资者 B,境内自然人 C,境内法人 D,合格境外机构投资者 97,依据现行制度规定，对情节严峻的异样交易行为，我国证券交易所可以视状况实行的措施包括。第 164 页 A,口头或书面警示 B,约见谈话 C,要求相关投资者提交书面承诺 D,限制相关证券账户交易 98,以下选项中，属于证券经纪业务
34、要素的是。第 26 页 A,代理人 B,托付人 C,证券交易所 D,证券交易对象 99,以下有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有。第 155 页 A,开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格 B,开盘价通过集合竞价产生 C,在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所一样 D,不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生 100,合格境外机构投资者的托管人如出现资金交收透支，结算公司可以。第 271 页 A,依据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息 B,1 日交收时，暂扣托管人指定的,相当于透支金额价值 120%的证券 C,提请证监会限制或暂停透支托管人所托管的合格投资者的证券买入 D,通
35、知透支托管人向中国结算公司供应财务状况说明 三,推断题(推断以下各题的对错，正确的用 A 表示，错误的用 B 表示。本大题 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分)()101,每个交易日T 日闭市后，证券登记结算公司依据合格境外机构投资者 T 日的成交数据和其他数据，计算每个合格境外机构投资者的资金应收或应付净额。B第 271 页 说明：计算托管人的的资金应收或应付净额()102,融资买入标的股票的总股本不少于 1 亿股或总市值不低于 5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于 2 亿股或总市值不低于 8 亿元。B第 232 页 说明：不是总股本，而是“标的证券()103,上海市场和深圳市场权
36、证行权交收期分别为 1 日日终和 T 日日终。B第 289 页 说明：上海 T 日；深圳 1 日()104,特别法人机构投资者可开立多个证券账户，但必需干脆到中国结算公司办理。A第 99,100 页 ()105,在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息B。第 163 页 说明：包括该证券的信息 ()106,深圳证券交易所规定，承受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：15 至 9：25,9：30 至 11：30,13：00 至 15：00。B第47 页 说明：承受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：15 至 11:30/13:00至 15:00 ()107,客户申请开
37、展融资融券业务要在证监会开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。B第 222 页 说明：要在证券登记结算机构开立客户信用交易担保证券账户；在商业银行开立客户信用交易担保资金账户。()108,对于开放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进展转指定，其处理流程及一般的股票,债券转指定同样办理。A第 123 页 ()109,证券市场有效性为证券市场有效配置资源奠定了根底。B第 16 页 说明：证券市场的流淌性为证券市场有效配置资源奠定了根底。()110,依据证券交易所集合竞价的规定，在集中撮合处理过程中，全部买方有效托付按托付限价由高到低的依次排列，限价一样者依据进入交易
38、系统电脑主机的时间先后排列。A第 49 页 ()111,证券公司应当依据交易所的要求，对客户的融资融券交易进展监控。同时，证券公司可以在交易所公布的范围根底上扩大可冲抵保证金有价证券的范围。B第 233 页 说明：证券公司公布的可冲抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可冲抵保证金证券范围。()112,目前我国 A 股印花税按成交金额的 1比例单向计收。A第 55 页()113,目前深圳证券交易所 B 股申报价格最小变动单位为 0.001 港元。B第 41 页 说明：目前深圳证券交易所 B 股申报价格最小变动单位为 0.01 港元。()114,金融期货交易是指以债券,股票等金融商品为对象进展
39、的流通转让活动。B第 5 页 说明：金融期货交易是指以金融期货合约为对象进展的流通转让活动。()115,自然人和法人都有可能成为内幕信息的知情人。A第 175页 ()116,证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查。A第 223 页()117,境内自然人办理资金账户销户时需先办理撤销指定交易和转托管手续。A第 82 页()118,客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金。B第230 页 说明：保证金应为现金或上市证券。()119,集合资产管理方案中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于 10 年。B第 213 页 说明：不少于 20 年。()120,配股缴
40、款的过程是公司发行新股筹资的过程。A第 116 页 ()121,依据上海证券交易所现行有关制度规定，上海证券市场的投资者从事 B 股交易的境外投资者除外必需先办理指定交易，才能进展证券买卖。A第 107 页()122,境内法人开立的证券账户可以以他人名义开立资金账户进展证券交易。B第 31 页 说明：实名制原那么，必需以客户本人名义开立。()123,全国银行间债券市场买断式回购以净价交易,全价结算。A第 255 页()124,依据现行规定，非大宗交易方式下，权证单笔申报的最大数量应当不超过 100 万份。A第 132 页 ()125,目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券,公司债券
41、和金融债券。A第 3 页 ()126,超过涨跌限价的托付为无效托付，目前我国证券公司不得承受超过涨跌限价的托付。A第 52 页()127,依据我国现行交易制度，只有债券可以进展回转交易。B第 150 页 说明：债券,权证,B 股等可以进展回转交易。()128,投资者干脆向基金公司申购或赎回份额，接受的是以货代款的交易，即付出或收回的不是现金而是一揽子股票组合。A第 130 页 ()129,依据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，上海证券交易所可依据市场状况调整履约金比率。A第 281 页 ()130,在证券市场开展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。A第 11 页()131 在新
42、股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的屡次申报仅第一次申报有效A。第 111 页()132,证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视状况暂停受理或者办理相关业务。A第 20 页 ()133,证券公司工作人员申报过失引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。A第 89 页()134,在证券经纪业务中，证券经纪商作为受托人，有权拒绝承受不符合规定的托付指令。A第 34 页 ()135,按规定，成为证券交易所会员的证券公司，其注册资本应有确定的上限规定。B第 18-19 页 说明：应有确定的下限规定。()136,无论何种状况，托付人在托付有效期内都能够变更或撤销原来的托付指令。B第 4
43、7 页 说明：托付未成交之前，托付人有权变更或撤销托付。买卖成交，成交局部不得撤销。()137,证券经纪业务的特点之一是交易行为的自主性。B第 168页 说明：证券自营业务的特点之一是交易行为的自主性。()138,投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构。B第169 页 说明：董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。()139,在连续交易系统中，成交的时点确定是连续的。B第 17页 说明：在连续交易系统中，并非意味着交易确定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连绵起伏地进展。()140,只有以国债和公司债券对象进展的流通转让活动，才可以称为债券交易。B第 3 页 说明：债券交易就是以债
44、券为对象进展的流通转让活动，包括政府债券,金融债券和公司债券。()141,在我国，证券交易必需遵守的三个原那么是“精确,刚好和完整。B第 2 页 说明：公开,公允,公正三原那么。()142,代办股份转让效劳业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司供应的股份转让效劳业务。A第 135 页 ()143,客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。B第 209 页 说明：不得承诺收益或者赔偿投资损失 ()144,在全国银行间债券市场进展买断式回购，任何一家市场参及者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 10%。B第 255页 说明：比例应为 20%
45、()145,中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。依据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活,后注册的程序B。第 119 页 说明：先申请，后激活的程序()146,开立证券账户应坚持合法和真实性的原那么。A第 99 页 A,正确 B,错误()147,买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。B第 53 页 说明：买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞
46、价。()148,双方的责任及免赔条款是证券经纪商及投资者签订的证券交易托付代理协议的事项之一。A第 30 页 ()149,在证券交易所质押式回购交易开场时，以券融资方申报买卖部位为卖出，这是因其在交易开场时处于卖出债券的地位而确定的。B第 249 页 说明：融资方按“买入予以申报，这是因其在交易完毕时处于买入债券的地位而确定的。()150,在现阶段，我国 A 股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。B第 116 页 说明：不挂牌交易，不允许转托管。()151,不符合风险限制要求的结算参及人不能干脆进展申购,赎回结算业务A。第 288 页()152,依据我国现行有关制度规定，目前基金交易不收过户费
47、。A第 55 页()153,在我国，无形席位接受场内报盘。B第 22 页 A,正确 B,错误()154,依据现行制度规定，在连续竞价条件下，局部成交的托付其剩余局部不再有效。B第 51 页 说明：剩余局部照旧有效，等待时机成交。()155,证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获得利益或削减损失。A第 177 页()156,依据深圳证券交易所交易制度的规定，假如满足集合竞价价格确定条件的价位有多个，那么取这些价格的平均价。B第 49 页 说明：依据深圳证券交易所交易制度的规定，假如满足集合竞价价格确定条件的价位有多个，那么取距前收盘价最近的价位为成交价。()157,证券公司办理定向资产管理业务，承受单个客户的资产净值不得低于人民币 200 万元。B第 187 页 说明：不低于人民币 100 万元。()158,证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的 5%。B第 188 页 说明：不得超过该证券发行总量的 10%()159,目前我国内地 B 股的交收实行 3 滚动交收。A第 260 页()160,分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种。B第114 页 说明：主要有现金股利和股票股利。