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1、交易考前押题(10年5月)第1套 姓名 区域 成果 一, 单项选择题本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选, 错选均不得分1, 一般规定，我国的证券交易所会员在转让交易席位时须经D审核批准。第23页A, 中国证监会 B, 证券交易所总经理 C, 证券交易所会员大会 D, 证券交易所会员部2, 深圳证券交易所规定证券公司申请成为会员需报送的材料不包括以下中的D。第19页A, 申请书 B, 企业法人营业执照 C, 设立的批准文件 D, 申请人有效身份证3, 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以D
2、为当日收盘价。第156页A, 当日最终一笔成交价 B, 当日平均价 C, 当日最终一笔成交价 D, 前收盘价4, 严格地说，证券是用来证明证券持有人权取得相应C的凭证。第1页A, 现金股利和股票股利 B, 投票权和表决权 C, 权益 D, 投资回报5, 深圳证券交易所实行的证券存管制度化是A。第107页A, 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B, 自动托管，随处通买，限定买入，转托不限C, 自动托管，指定买卖，可以转托D, 自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限6, 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入, 卖出金额最大的D会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其
3、买入, 卖出金额。第162页A, 2 B, 3 C, 4 D, 57, 依据上海证券交易全部关债券买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交C全部。第284页A, 证券结算风险基金 B, 上海证券交易所 C, 守约方 D, 投资者爱惜基金8, 证券公司及客户的关系必需是“一对一的客户资产管理业务是C。第183页A, 限定性集合资产管理方案 B, 非限定性集合资产管理方案C, 定向资产管理业务 D, 专项资产管理业务9, 上海证券交易股票, 权证, 基金买入托付的最小单位为B。第38页A, 1股份 B, 100股份 C, 10张 D, 100手10, 中国结算公司对证券发行人的送
4、股申请材料审核通过后，依据其申请派发相应股份，于C登记送股。第104页A, T日 B, 送股登记日 C, 权益登记日 D, 结算日11, 依据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为D。第57页A, 成交金额的0.02% B, 成交面额的0.02% C, 5元 D, 1元12, 一般来说，信用等级最高的债券是A。第4页A, 政府债券 B, 金融债券 C, 长期债券 D, 短期债券13, 经营证券承销及保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为A。第9页A, 5亿元 B, 2亿元 C, 1亿元 D, 5000万
5、元14, 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的订正及处理机制， 由B依据自营业务风险监控的检查状况和评估结果，提出整改意见和订正措施。第173页A, 董事会 B, 风险监控部门 C, 风险稽核部门 D, 投资决策机构15, 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员将依法被处以D的罚款。第244, 245页A, 1万上5万下 B, 3万以上10万以下 C, 20万以上50万以下D, 3万以上30万以下16, 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是D。第210页A, 及客户签订资产管理合同不标准, 约定不明B, 证券公司在资产管理
6、业务中管理不善C, 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D, 证券公司高级管理人员假公济私合规风险17, 零数托付是指买进或卖出的证券缺乏证券交易所规定的D交易单位。第37页A, 零数 B, 整数 C, 1手 D, 1个18, 上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为C的整数倍。第133页A, 1份 B, 10份 C, 100份 D, 1000份19, 新股网上定价发行是指C利用证券交易的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者出售股票。第110页A, 证券公司 B, 证券交易所 C, 主承销商 D, 发行人20, 证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币B。第185页A, 5亿 B
7、, 2亿 C, 1亿 D, 5000万21, 审查托付单的合法性和一样性一般不包括A。第45页A, 托付人证件 B, 买卖证券品种 C, 买卖证券数量 D, 买卖证券代码及名称是否一样22, 关于证券交易所对交易异样状况的处理，以下表述中不正确的有A。第164页A, 依据交易资金确定比例收取罚款 B, 口头或书面警示C, 证券交易所实行现场和非现场的调查方式 D, 限制相关证券账户交易23, 证券公司应当在集合资产管理方案设立工作完成后C，将集合资产管理方案的设立状况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。第212页A, 10日内 B, 10个工作日 C, 5个工作日 D, 5日内24,
8、依据深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为C的上下3%。第52页A, 前收盘价 B, 最近申报价 C, 最近成交价 D, 前开盘价25, 以下各项中，不属于证券交易托付指令的根本要素是C，第36-42页A, 证券账号 B, 买卖数量 C, 托付场所 D, 买卖方向26, 投资者的资金账户一般在B处开立的。第73页A, 银行 B, 证券公司营业部 C, 证券交易所 D, 第三方27, 证券的A是证券市场生存的条件。第16页A, 流淌性 B, 稳定性 C, 有效性 D, 收益性28, 依据我国证券交易所交易规那么，股票, 封闭式基金竞价交
9、易出现连续3个交易日内日均换手率及前C交易日的日均换手率的比值到达30倍，并且该股票, 封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率到达20%这一情形的，属于异样变动。第162页A, 3 B, 4 C, 5 D, 629, 会员公司须要变更席位名称的，应向证券交易所D提出申请。第24页A, 总经理 B, 董事会 C, 会员大会 D, 会员部30, D经过规定的核准程序核准后可以成为中国结算上海分公司的根本结算会员。第272页A, 一般结算会员 B, B股的境外代理商C, B股托管银行 D, 有B股经纪商资格的证券经营机构31, 证券交易的公允原那么是指B。第3页A, 证券交易是一种面对社会公开的交易
10、活动B, 参及交易的各方应当获得同等的时机C, 应当公正地对待证券交易的参及各方D, 要求市场充分的透亮度和公信度 32, 依据市场须要，B可以调整即时行情发布的方式和内容。第162页A, 证券监视管理机构 B, 证券交易所C, 证券业协会 D, 中心结算机构33, 关于上海证券交易所国债买断式回购参及主体，以下表述中正确的有B。第256页A, 全部在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进展买断式回购B, 不是全部交易所会员均可参及买断式回购C, 会员公司不承当代理客户参及买断式回购交易的资金结算风险D, 国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机
11、构投资者34, B是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。第98页A, 债券账户 B, A股账户 C, 转债账户 D, 基金账户35, B依据基金管理人供应的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。第105页A, 证券公司 B, 中国结算公司 C, 证监会 D, 证券业协会36, 最低结算备付金限额的确定，及C无关。第264页A, 上月交易天数 B, 上月证券买入金额/C, 上月买断式回购到期购回金额 D, 最低结算备付金比例37, 在全国银行间债券市场进展买断式回购，交易双方可以依据交易对手的B协商设定保证金或保证券。第255页A, 信用风险 B, 违约风险 C, 财务风险 D
12、, 交易风险38, 深圳证券交易所规定，每个交易日C，交易主机只承受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。第47页A, 9：1511：30 B, 9：209：25 C, 9：259：30 D, 11：3015：0039, 依据我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过B。第51页A, 15% B, 10% C, 5% D, 30%40, 中小企业板上市公司出现C情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。第155页A, 因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累积成交易低于300万股B, 连
13、续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累积成交量低于300万股C, 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累积成交量低于300万股D, 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累积成交量低于300万股41, 依据证券法规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应到达B元人民币。第9页A, 5000万 B, 1亿 C, 2亿 D, 5亿42, 以下各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的选项是C。第28页A, 客户的指令县有权威性B, 证券经纪商必需严格按客户的指令买卖证券，不能自作主见，擅自变更客户的指
14、令C, 证券经纪商可以依据市场行情，在维护客户权益的前提下，变更客户的指令，事后向客户说明说明D, 为了维护客户的权益，即使状况发生变更而不得不变更托付指令时，也必需事先征得客户的同意43, 上海证券交易所A股账户个人开户费为B。第57页A, 5元/户 B, 40元/户 C, 400元/户 D, 19元/户44, 假如上市证券发生B等事项，不需进展除息或除权。第156页A, 权益分派 B, 兼并 C, 公积金转增股本 D, 配股45, 证券在流淌中存在着因其价格变更而给B带来损失的风险。第1页A, 发行人 B, 持有人 C, 经纪商 D, 交易所46, 以下关于上海交易所债券买断式回购结算方式
15、的说法不正确的选项是A。第280, 281页A, 在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B, 接受一次成交两次结算的方式C, 到期结算接受逐笔交收的方式D, 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收47, 关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行完毕后A内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。第103页A, 2日 B, 3日 C, 4日 D, 5日48, 在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不少于A或流通市值不低于A。第232页A, 1亿，5亿元 B, 2亿股，8亿元 C, 5000万股，3亿元 D, 3亿股，10亿元49, 上海证券交易所规定，申购
16、新股时每一申购单位为C股。第111页A, 100股 B, 1手 C, 1000股 D, 500股50, 中国结算公司依据中国人民银行规定的B向结算参及人计付结算备付金利息，B结息一次。第263页A, 外汇利率，每周 B, 金融同业活期存款利率，每季度C, 定期存款利率，每季度 D, 定期存款利率，每月51, 证券公司应当在每一月份完毕后C内，向中国证监会, 证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。第238页A, 3日 B, 5日 C, 10日 D, 15日52, 依据我国现行的交易规那么，证券交易所证券的开盘价为A。第155页A, 第一笔成交价 B,
17、 前收盘价 C, 前结算价 D, 第一个申报价53, 中国证监会要求证券公司在B全面实施“客户交易结算资金第三方存管。第31页A, 2006年 B, 2007年 C, 2021年 D, 2021年54, 集合资产管理方案开场投资运作后，证券公司, 托管银行应当至少每B向客户供应一次集合资产管理方案的管理报告和托管报告。第202页A, 半年 B, 3个月 C, 2个月 D, 1个月55, 通过D达成的交易，多实行D净额清算方式。第261页A, 场外市场，双边 B, 场外市场，多边 C, 证券交易所，双边 D, 证券交易所，多边56, A，须由开户代理机构或该证券账户托管的证券公司或B股托管机构受
18、理。第100A, 补办原号码的上海证券账户卡 B, 补办新号码的上海证券账户卡C, 补办原号码的深圳证券账户卡 D, 补办新号码的深圳证券账户卡57, 中国结算深圳分公司在C将T日交易日的资金结算明细数据发送给各结算参及人。第269页A, T日 B, 1日 C, 清算完成后 D, 证券交收后58, 依据现行规定，以下关于送股登记的表述正确的有B。第104页A, 证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续B, 中国结算公司依据股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续C, 证券公司在公告登载日完成送股D, 证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料59, 关于完善证券营业部经纪业务内部
19、限制制度，以下说法不正确的选项是B。第65页A, 应当要求所属营业部及客户签订代理业务协议B, 客户资金及自有资金应统一运作, 统一管理C, 应加强对营业部软, 硬件技术标准含升级等的统一规划和集中管理D, 应针对账户管理, 资金存取及划转, 托付及撤单, 清算交割, 指定交易及转托管, 查询和询问等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体限制措施二, 多项选择题本大题共40小题，每题1分，共40分。有一项以上符合题目要求，请选出正确的选项，漏选, 错选均不得分。60, 制止从事证券自营业务的证券经营机构进展内幕交易的主要措施包括。第179页A, 加强监管 B, 严格把关 C, 加强自律管理 D
20、, 加强信息披露61, 防范证券经纪业务的技术风险主要应从等方面着手。第92页A, 信息系统机房 B, 软硬件设施 C, 信息系统运行管理制度 D, 系统故障机业务应急处理预案62, 依据现行规定，关于可转换公司债券转股，以下说法正确的有。第134页A, 可转债的买卖申报优先于转股申报B, 当出现缺乏转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付C, 当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出D, 即时买进的可转债可当日申请转股63, 以下各项中，不属于经纪业务合规风险情形，而属于管理风险情形的有。第89A, 客户取款时，证券公司工作人员审核证件, 身份不严或付款过失
21、而导致的风险B, 客户托付买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险C, 客户开户时，证券公司工作人员审核证件, 资料不严而导致的风险D, 证券公司工作人员申报过失引起的风险64, 在权证清算交收模式上，深圳市场及上海市场总体来说是一样的，表现在。第289A, 对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方B, 中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度C, 对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权D, 在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货应付原那么65, 证券公司将其管理的客户
22、资产投资于发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。第188页A, 本公司 B, 资产托管机构C, 及资产托管机构有关联方关系的公司 D, 及本公司有关联方关系的公司66, 证券营业部进展人工 托付时，要求客户报出的信息有等。第84页A, 证券代码 B, 证券买入或卖出 C, 资金账号 D, 托付买卖数量67, 境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需供应。第79页A, 有效身份证 B, 资金帐户 C, 有效存折 D, 户口本68, 关于定向资产管理专用证券账户，以下说法中不正确的有。第192页A, 应当以客户名义开立B, 一般证券账户不行转换为专用证券账
23、户C, 同一客户只能办理一个专用证券账户D, 专用证券账户仅供定向资产管理业务运用69, 依据我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的以下交易品种中，佣金最低标准为人民币5元的有。第57, 58, 59页A, 国债现货 B, 基金 C, 企业债现货 D, A股70, 以下各项中，属于证券交易托付指令要素的有。第36-42页A, 证券账户号码 B, 资金账户号码 C, 托付人姓名 D, 买卖方向71, 关于股票上网发行资金申购程序，以下说法正确的有。第111-112页A, 每一账户的申购数量都有上限，但无下限B, 会计师事务所必需对申购资金的到位状况进展核查，并出具验资报告C, 申购期间由证券交
24、易所对申购资金进展冻结D, 申购资金必需在申购前足额存入申购账户，否那么申购无效72, 以下关于全国银行间市场债券质押式回购的描述，正确的有。第250页A, 中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进展日常监管B, 符合条件的金融机构不能托付结算代理人进展债券交易和结算C, 回购双方需在证券公司办理债券的质押登记D, 回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议73, 证券公司定向资产管理业务的探讨工作，应当。第196页A, 严密的探讨工作业务流程，运用科学, 有效的探讨方法B, 探讨及投资决策之间的沟通制度，保持沟通渠道畅通C, 投资对象备选库制度，建立和维护备选库D, 科学的管理
25、业绩评价体系74, 证券交易所特别会员应承当的义务包括。第22页A, 参加会员大会 B, 提交年度工作报告 C, 按规定缴纳特别会员费D, 向证券交易所提出相关建议75, 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严峻的，由证监会视具体情形，可依法实行等监管措施。第244页A, 责令停顿有关分支机构的融资融券业务活动B, 公开警示C, 撤销融资融券业务许可D, 撤销有关责任人员的任职资格或者证券业从业资格76, 合格境外机构投资者投资运作的一般规定包括。第165页A, 可以托付境内开立的证券公司进展境内证券投资管理B, 在经批准
26、的额度内，可以投资于在交易所挂牌交易的权证C, 可以参及可转换债券的发行D, 可以参及股票配股的申购77, 依据我国现行规定，关于证券公司代办股份转让效劳业务，以下说法正确的有。第138页A, 证券公司不得自营所主代办公司的股份B, 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%C, 股份转让以“手为单位，一手等于100股D, 各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五78, 中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规那么正确的有。第284页A, 融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方B, 双方均无力履约时，保证金退还双方C, 融资方履约
27、，融券方无力履约时，保证金归融资方D, 双方均申报不履约，保证金归风险基金79, 证券交易所的组织形式有。第10页A, 合伙制 B, 公司制 C, 会员制 D, 契约式80, 目前，我国开展债券回购交易业务的主要场全部。第247页A, 柜台市场 B, 深圳证券交易所C, 上海证券交易所 D, 全国银行间同业拆借中心81, 证券公司受期货公司托付从事介绍业务，应当供应等效劳。第143页A, 扶植办理开户手续 B, 供应期货行情信息/交易设施C, 代理客户进展期货交易 D, 期货公司/客户收付期货保证金82, 依据中国证券登记结算公司的现行规定，以下关于挂失补办证券账户卡的说法，正确的有。第100
28、页A, 投资者证券账户卡毁损或遗失，可向登记结算公司代理机构申请挂失及补办，或更换证券账户卡B, 补办原号码的上海证券账户，各开户代理机构均可受理C, 代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务，应按规定标准收费D, 办理原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同83, 关于上市公司的分红派息，以下表述正确的选项是。第114页A, 上市公司每年至少要进展一次分红派息B, 投资者领取红股, 股息无需办理其他申领手续C, B股现金红利的派发日程及A股稍有不同D, 董事会依据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案84, 依据我国证券交易所的现行规定，关于开市期间停牌的申报，以下说法中正确的选项是。第1
29、56页A, 停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B, 停牌期间，不行以接着申报C, 复牌时对已承受的申报实行连续竞价D, 停牌期间，可以撤销申报85, 在自营业务操作流程中，应当相互别离的岗位包括。第171页A, 投资组合的制定人员及交易指令的执行人员B, 资产配置的制定人员及投资组合的制定人员C, 投资品种的探讨人员及投资组合的制定人员D, 投资品种的探讨人员及交易指令的执行人员86, 关于场外交易市场，以下说法正确的有。第11页A, 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B, 场外交易市场只发生于投资者及投资者之间C, 场外交易市场包括店头市场D, 柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式8
30、7, 我国证券登记结算公司为证券交易供应集中的效劳。第11页A, 登记 B, 开户 C, 存管 D, 结算88, 上海证券市场的投资者在托付买卖股票时需支付的税费包括。第54页A, 佣金 B, 过户费 C, 印花税 D, 管理费89, 以下属于操纵市场行为。第177页A, 机构或个人利用其资金, 信息等优势，影响证券交易价格或交易量B, 机构或个人利用其资金, 信息等优势，致使投资者在不了解事实真相状况下做出证券投资确定C, 机构或个人利用其资金, 信息等优势，制造证券交易假象D, 机构或个人利用其资金, 信息等优势，扰乱证券市场秩序90, 以下沿未公开的事项中，属于内幕信息的是。第176页A
31、, 公司的经营方针和经营范围的重大变更B, 公司生产经营的外部条件发生的重大变更C, 上市公司收购的有关方案D, 公司支配股利或者增资的方案91, 对于有价格涨跌幅限制的股票, 封闭式基金竞价交易，出现情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入, 卖出金额最大的5家会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入, 卖出金额。第161页A, 日收盘价格涨跌幅偏离值到达5%的各前3只股票基金B, 日收盘价格涨跌幅偏离值到达7%的各前3只股票基金C, 日价格振幅到达15%的前3只股票基金D, 日换手率到达20%的前3只股票基金92, 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结
32、算机构开立。第222页A, 客户信用交易担保证券账户 B, 信用交易资金交收账户C, 融券专用证券账户 D, 信用交易证券交收账户93, 以下对债券买断式回购描述正确的选项是。第253页A, 买断式回购有利于债券交易方式的创新B, 在买断式回购的初始交易中，债券全部权发生转移C, 在质押式回购的初始交易中，债券全部权发生转移D, 买断式回购又称开放式回购94, 以下选项中符合上海证券交易所质押式回购交易报价规那么的是。第249页A, 申报数量为10张及其整数倍 B, 申报数量为100手或其整数倍95, 证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括。第5页A, 可转换债券交易 B, 金融期货
33、交易 C, 权证交易 D, 金融期权交易96, 我国B股的投资者可以是。第8页A, 一般的境外投资者 B, 境内自然人 C, 境内法人 D, 合格境外机构投资者97, 依据现行制度规定，对情节严峻的异样交易行为，我国证券交易所可以视状况实行的措施包括。第164页A, 口头或书面警示 B, 约见谈话 C, 要求相关投资者提交书面承诺D, 限制相关证券账户交易98, 以下选项中，属于证券经纪业务要素的是。第26页A, 代理人 B, 托付人 C, 证券交易所 D, 证券交易对象99, 以下有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有。第155页A, 开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格B, 开盘价通
34、过集合竞价产生C, 在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所一样D, 不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生100, 合格境外机构投资者的托管人如出现资金交收透支，结算公司可以。第271页A, 依据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息B, 1日交收时，暂扣托管人指定的, 相当于透支金额价值120%的证券C, 提请证监会限制或暂停透支托管人所托管的合格投资者的证券买入D, 通知透支托管人向中国结算公司供应财务状况说明三, 推断题(推断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。本大题60小题，每题0.5分，共30分)( )101, 每个交易日T日闭市后，证券登记结算公司依据合格境外
35、机构投资者T日的成交数据和其他数据，计算每个合格境外机构投资者的资金应收或应付净额。B第271页说明：计算托管人的的资金应收或应付净额( )102, 融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。B第232页说明：不是总股本，而是“标的证券( )103, 上海市场和深圳市场权证行权交收期分别为1日日终和T日日终。B第289页说明：上海T日；深圳1日( )104, 特别法人机构投资者可开立多个证券账户，但必需干脆到中国结算公司办理。A第99, 100页 ( )105, 在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信
36、息B。第163页说明：包括该证券的信息 ( )106, 深圳证券交易所规定，承受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25, 9：30至11：30, 13：00至15：00。B第47页 说明：承受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11:30/13:00至15:00 ( )107, 客户申请开展融资融券业务要在证监会开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。B第222页 说明： 要在证券登记结算机构开立客户信用交易担保证券账户；在商业银行开立客户信用交易担保资金账户。 ( )108, 对于开放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进展转指定，其处理流程
37、及一般的股票, 债券转指定同样办理。A第123页 ( )109, 证券市场有效性为证券市场有效配置资源奠定了根底。B第16页说明：证券市场的流淌性为证券市场有效配置资源奠定了根底。( )110, 依据证券交易所集合竞价的规定，在集中撮合处理过程中，全部买方有效托付按托付限价由高到低的依次排列，限价一样者依据进入交易系统电脑主机的时间先后排列。A第49页 ( )111, 证券公司应当依据交易所的要求，对客户的融资融券交易进展监控。同时，证券公司可以在交易所公布的范围根底上扩大可冲抵保证金有价证券的范围。B第233页说明：证券公司公布的可冲抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可冲抵保证金证券范
38、围。( )112, 目前我国A股印花税按成交金额的1比例单向计收。A第55页( )113, 目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元。B第41页说明：目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01港元。( )114, 金融期货交易是指以债券, 股票等金融商品为对象进展的流通转让活动。B第5页说明：金融期货交易是指以金融期货合约为对象进展的流通转让活动。( )115, 自然人和法人都有可能成为内幕信息的知情人。A第175页 ( )116, 证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查。A第223页( )117, 境内自然人办理资金账户销户时需先办理撤销指定交
39、易和转托管手续。A第82页( )118, 客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金。B第230页说明：保证金应为现金或上市证券。( )119, 集合资产管理方案中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。B第213页 说明：不少于20年。( )120, 配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。A第116页 ( )121, 依据上海证券交易所现行有关制度规定，上海证券市场的投资者从事B股交易的境外投资者除外必需先办理指定交易，才能进展证券买卖。A第107页( )122, 境内法人开立的证券账户可以以他人名义开立资金账户进展证券交易。B第31页说明：实名制原那么，必需以客户
40、本人名义开立。( )123, 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易, 全价结算。A第255页( )124, 依据现行规定，非大宗交易方式下，权证单笔申报的最大数量应当不超过100万份。A第132页 ( )125, 目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券, 公司债券和金融债券。A第3页 ( )126, 超过涨跌限价的托付为无效托付，目前我国证券公司不得承受超过涨跌限价的托付。A第52页( )127, 依据我国现行交易制度，只有债券可以进展回转交易。B第150页 说明：债券, 权证, B股等可以进展回转交易。( )128, 投资者干脆向基金公司申购或赎回份额，接受的是以货代款的交易，
41、即付出或收回的不是现金而是一揽子股票组合。A第130页 ( )129, 依据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，上海证券交易所可依据市场状况调整履约金比率。A第281页 ( )130, 在证券市场开展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。A第11页( )131在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的屡次申报仅第一次申报有效A。第111页( )132, 证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视状况暂停受理或者办理相关业务。A第20页 ( )133, 证券公司工作人员申报过失引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。A第89页( )134, 在证券经纪业务中，证券经纪商作为受托人，有权拒绝承受不符合规定的托付指令。A第34页 ( )135, 按规定，成为证券交易所会员的证券公司，其注册资本应有确定的上限规定。B第18-19页 说明：应有确定的下限规定。 ( )136, 无论何种状况，托付人在托付有效期内都能够变更或撤销原来的托付指令。B第47页 说明：托付未成交之前，托付人有权变更或