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1、 第十章 城市基础设施经济本章主要介绍城市基础设施的概念、城本章主要介绍城市基础设施的概念、城市基础设施的构成、城市基础设施的特市基础设施的构成、城市基础设施的特性、城市基础设施与经济社会发展的相性、城市基础设施与经济社会发展的相关性、城市基础设施的投资以及城市基关性、城市基础设施的投资以及城市基础设施的经营管理策略等。础设施的经营管理策略等。第一节 城市基础设施的概念基础设施基础设施:是指为人类生产与生活活动是指为人类生产与生活活动提供服务的、不可或缺的物质载体与提供服务的、不可或缺的物质载体与基本条件。基本条件。一、基础设施的三个层次根根据据基基础础设设施施服服务务的的范范围围和和其其作作
2、用用力力与与重重要要性性的的差差异异，可可以以把把它它划划分分成成三三个层次：个层次：1 1、宏宏观观层层次次全全国国性性或或区区域域性性基基础础设设施。施。2 2、中观层次中观层次城市性基础设施。城市性基础设施。3 3、微观层次微观层次小区性或单位性基础设小区性或单位性基础设施。施。二、城市基础设施的涵义二、城市基础设施的涵义v 城市基础设施，是城市建设的物质载体，是城市维持经济与社会活动的前提条件，是城市存在和发展的基础保证，也是城市现代化的重要体现。v 作为中观层次的城市性基础设施，既有其独立性、又有其联系性。从独立性来说，每个城市都有一套相对完整的基础设施系统，它保证了城市昼夜不息的活
3、动得以持续。从联系性来说，每个城市又都不是孤立的，它必与外界有千丝万缕的关系，有能量的交换、有信息的传递、有物质的出入、有人员的往来，这一切都依赖于区域性与全国性基础设施而进行。城市基础设施便是其中的节点与终端、是宏观大系统中的无数子系统。因此城市基础设施，不仅起到了承上启下的桥梁作用，而且发挥了担负国民经济运行的重要渠道作用。第二节 城市基础设施的构成从系统论的观点，我们可以把城市基础设施分为6个子系统，如下：城城市市基基础础设设施施 城市供水与排水系统城市供水与排水系统 城市能源系统城市能源系统 城市交通系统城市交通系统 城市通讯系统城市通讯系统 城市环境系统城市环境系统城市防灾系统城市防
4、灾系统城市基础设施的城市基础设施的6 6个子系统又可以分为个子系统又可以分为2020个分系统。它个分系统。它们与城市的一切经济活动和居民生活密切相关们与城市的一切经济活动和居民生活密切相关一、城市供水与排水系统一、城市供水与排水系统它包括它包括它包括它包括4 4个分系统，即：个分系统，即：个分系统，即：个分系统，即：1 1、水资源的开发、利用和管理系统水资源的开发、利用和管理系统水资源的开发、利用和管理系统水资源的开发、利用和管理系统2 2、自来水生产与供应系统自来水生产与供应系统自来水生产与供应系统自来水生产与供应系统3 3、污水排放及处理系统污水排放及处理系统污水排放及处理系统污水排放及处
5、理系统4 4、雨水排放系统雨水排放系统雨水排放系统雨水排放系统二、城市能源系统它包括它包括它包括它包括3 3个分系统，即：个分系统，即：个分系统，即：个分系统，即：1 1、电力生产与输送系统电力生产与输送系统电力生产与输送系统电力生产与输送系统2 2、人人人人工工工工煤煤煤煤气气气气的的的的生生生生产产产产及及及及煤煤煤煤气气气气、天天天天然然然然气气气气、石石石石油油油油液化气的供应系统液化气的供应系统液化气的供应系统液化气的供应系统3 3、集中供热的热源生产与热力输送系统集中供热的热源生产与热力输送系统集中供热的热源生产与热力输送系统集中供热的热源生产与热力输送系统三、城市交通系统它包括它
6、包括它包括它包括4 4个分系统，即：个分系统，即：个分系统，即：个分系统，即：1 1、道路与停车设施系统道路与停车设施系统道路与停车设施系统道路与停车设施系统2 2、公共交通系统公共交通系统公共交通系统公共交通系统3 3、快速交通系统快速交通系统快速交通系统快速交通系统4 4、对外交通系统对外交通系统对外交通系统对外交通系统四、城市通讯系统它包括它包括它包括它包括2 2个分系统，即：个分系统，即：个分系统，即：个分系统，即：1 1、邮电设施系统邮电设施系统邮电设施系统邮电设施系统2 2、电信设施系统电信设施系统电信设施系统电信设施系统五、城市环境系统它包括它包括它包括它包括3 3个分系统，即：
7、个分系统，即：个分系统，即：个分系统，即：1 1、环境卫生系统环境卫生系统环境卫生系统环境卫生系统2 2、环境保护系统环境保护系统环境保护系统环境保护系统3 3、园林绿化系统园林绿化系统园林绿化系统园林绿化系统六、城市防灾系统它包括它包括它包括它包括4 4个分系统，即：个分系统，即：个分系统，即：个分系统，即：1 1、消防系统消防系统消防系统消防系统2 2、防洪系统防洪系统防洪系统防洪系统3 3、抗震及防地沉系统抗震及防地沉系统抗震及防地沉系统抗震及防地沉系统4 4、人防备战系统人防备战系统人防备战系统人防备战系统第三节 城市基础设施的特性1 1、服务的公共性与效益的间接性服务的公共性与效益的
8、间接性服务的公共性与效益的间接性服务的公共性与效益的间接性 基基础础设设施施产产业业所所提提供供的的产产品品和和服服务务，有有的的属属于于福福利利品品，有有的的属属于于商商品品。即即使使属属于于商商品品范范畴畴，也也和和“私私有有品品”不不同同，而而是是大大多多数数为为“公公共共品品”，这是由基础设施的性质所决定的。，这是由基础设施的性质所决定的。由于基础设施服务的公共性，就带来了效益的由于基础设施服务的公共性，就带来了效益的间接性。这里的效益是指经济效益。城市基础间接性。这里的效益是指经济效益。城市基础设施产业大多为公用事业，必须坚持不能以盈设施产业大多为公用事业，必须坚持不能以盈利为目的，
9、即不能以经济效益为主的准则，而利为目的，即不能以经济效益为主的准则，而应以社会效益和环境效益为重。应以社会效益和环境效益为重。2、产业的综合性与管理的协调性产业的综合性与管理的协调性v 城市基础设施部门涉及两大产业（第二、第三产业）的几十个行业，因此是一个综合性极强的大系统。这个系统是否运转顺畅、高效优质，就在于它能否做到管理协调。3、开发的统一性与建设的超前性开发的统一性与建设的超前性v 基础设施产业部门的多元化，使得它的开发活动必须统一进行，否则，此消彼长、互不配套，势必造成相互牵制。v 城市基础设施建设的内容多、投资大、周期长，必须全部建成后才能发挥作用；而一旦建成在相当长时期内会固定不
10、变。因此，要求它的建设要有超前性。4、需求的周期性与供给的连续性需求的周期性与供给的连续性v 城市基础设施是为人服务的，而人的活动有其规律性，饮食起居、居家出行，都有大致相同的时间。这就使得人们对基础设施的需求呈周期性变化。而基础设施的供给又大多无法做到间歇使用，尤其是一些固定性设施更是如此。第四节 城市基础设施与经济社会发展的相关性一、城市基础设施与经济发展一、城市基础设施与经济发展一、城市基础设施与经济发展一、城市基础设施与经济发展城城城城市市市市基基基基础础础础设设设设施施施施与与与与经经经经济济济济发发发发展展展展休休休休戚戚戚戚相相相相关关关关，这主要体现为两点：这主要体现为两点：这
11、主要体现为两点：这主要体现为两点：1 1、直接参与生产、服务生产。直接参与生产、服务生产。直接参与生产、服务生产。直接参与生产、服务生产。2 2、间接支持生产、保障生产。间接支持生产、保障生产。间接支持生产、保障生产。间接支持生产、保障生产。二、城市基础设施与人口增长二、城市基础设施与人口增长 基础设施是为人服务的，是人们从事一切活动的物质条件，因此人口增长必然会对基础设施提出相应增长的要求。三、城市基础设施与社会进步三、城市基础设施与社会进步城市基础设施水平，集中体现了社会进步的程度，也是城市现代化的一个重要内容。第五节第五节城市基础设施的投资城市基础设施的投资一、城市基础设施建设的投资比例
12、一、城市基础设施建设的投资比例城市基础设施是国民经济与社会发展不可缺城市基础设施是国民经济与社会发展不可缺城市基础设施是国民经济与社会发展不可缺城市基础设施是国民经济与社会发展不可缺少的物质载体，它的建设状况直接关系到城少的物质载体，它的建设状况直接关系到城少的物质载体，它的建设状况直接关系到城少的物质载体，它的建设状况直接关系到城市经济发展速度与人民生活水平的高低。因市经济发展速度与人民生活水平的高低。因市经济发展速度与人民生活水平的高低。因市经济发展速度与人民生活水平的高低。因此，此，此，此，基础设施建设的投资应保持一定的比例基础设施建设的投资应保持一定的比例基础设施建设的投资应保持一定的
13、比例基础设施建设的投资应保持一定的比例关系，才能确保它的基础地位稳固可靠。关系，才能确保它的基础地位稳固可靠。关系，才能确保它的基础地位稳固可靠。关系，才能确保它的基础地位稳固可靠。二、城市基础设施建设的资金来源1 1、资金来源渠道、资金来源渠道、资金来源渠道、资金来源渠道vv 按按按按照照照照我我我我国国国国现现现现行行行行的的的的行行行行政政政政管管管管理理理理体体体体制制制制，城城城城镇镇镇镇基基基基础础础础设设设设施施施施建建建建设设设设实实实实行行行行以以以以地地地地方方方方为为为为主主主主、国国国国家家家家适适适适当当当当给给给给予予予予补补补补助助助助，和和和和多多多多途途途途径
14、径径径、多多多多层层层层次筹集资金的办法，主要有以下几种渠道：次筹集资金的办法，主要有以下几种渠道：次筹集资金的办法，主要有以下几种渠道：次筹集资金的办法，主要有以下几种渠道：城市维护建设税。城市维护建设税。城市维护建设税。城市维护建设税。公用事业附加费。公用事业附加费。公用事业附加费。公用事业附加费。中央和地方财政拨款。中央和地方财政拨款。中央和地方财政拨款。中央和地方财政拨款。国家预算内用于城市基础设施的基本建设投资。国家预算内用于城市基础设施的基本建设投资。国家预算内用于城市基础设施的基本建设投资。国家预算内用于城市基础设施的基本建设投资。城市基础设施有偿使用收费。城市基础设施有偿使用收
15、费。城市基础设施有偿使用收费。城市基础设施有偿使用收费。城市建设部门经营性收入。城市建设部门经营性收入。城市建设部门经营性收入。城市建设部门经营性收入。国内和国外贷款。国内和国外贷款。国内和国外贷款。国内和国外贷款。2、资金来源构成城市基础设施建设资金可进行如下分类：城市基础设施建设资金可进行如下分类：根根根根据据据据其其其其在在在在国国国国家家家家预预预预算算算算中中中中所所所所处处处处的的的的级级级级次次次次，可可可可以以以以分分分分为中央财政和地方财政两类。为中央财政和地方财政两类。为中央财政和地方财政两类。为中央财政和地方财政两类。按按按按不不不不同同同同的的的的管管管管理理理理方方方
16、方式式式式，可可可可以以以以分分分分为为为为预预预预算算算算内内内内资资资资金金金金和预算外资金两类。和预算外资金两类。和预算外资金两类。和预算外资金两类。按按按按形形形形成成成成来来来来源源源源，可可可可以以以以分分分分为为为为固固固固定定定定性性性性资资资资金金金金与与与与非非非非固固固固定性资金定性资金定性资金定性资金。第六节 城市基础设施的经营管理策略1 1、坚持政府目标和企业目标的平衡坚持政府目标和企业目标的平衡根根根根据据据据国国国国家家家家的的的的经经经经济济济济发发发发展展展展水水水水平平平平和和和和社社社社会会会会文文文文化化化化特特特特征征征征，在在在在以以以以公公公公众众
17、众众利利利利益益益益为为为为主主主主的的的的政政政政府府府府目目目目标标标标和和和和以以以以经经经经济济济济利利利利益益益益为为为为主主主主的的的的企企企企业业业业目目目目标标标标之之之之间间间间选选选选择择择择一一一一个个个个合合合合理理理理的的的的平平平平衡衡衡衡点点点点，是是是是世世世世界界界界各各各各国国国国普普普普遍遍遍遍采采采采用用用用的的的的城城城城市市市市基基基基础础础础设设设设施经营管理的总体策略施经营管理的总体策略施经营管理的总体策略施经营管理的总体策略。2 2、根据经济属性分类确定具体的经营管理方式根据经济属性分类确定具体的经营管理方式v 可以根据不同的城市基础设施项目的
18、产品和服务的“公共物品”特性的强弱，打破行业界线，进行分类，灵活地确定不同类别项目的经营管理方式。v 一般地，西方国家将城市基础设施划分为公共物品特征突出的非经营性设施和公共物品特征较弱的经营性设施两大类。对于公共物品特征较弱的经营性设施的经营管理方式，大体等同于普通的商品，政府的干预基本上是与政府对普通商品的干预行为一致的；而对于公共物品特征强烈的非经营性设施，其资金投入主要由政府的财政性资金渠道解决，政府或以直接经营兴办的方式，或以国家控股的方式，保持对这类设施经营管理的强有力的控制权。3、按照按照“受益者负担受益者负担”的基本经济原则实施的基本经济原则实施有偿使用制度有偿使用制度v 城市
19、基础设施具有公益性和公共物品的特征，但并不意味着所有的城市基础设施均以纯福利的方式无偿提供才能保证公共利益和社会效益。事实上，从世界上绝大多数国家的经营管理情况来看，除了城市防灾设施和生态环境设施等因产品和服务近乎纯公共物品而完全由政府负担免费提供外，其余大部分的城市基础设施均实施有偿使用制度，依据“受益者负担”的基本经济原则，制定合理的产品价格和服务收费标准，以维持再生产的继续。定义：定义：定义：定义：BOT(buildoperatetransfer)BOT(buildoperatetransfer)BOT(buildoperatetransfer)BOT(buildoperatetrans
20、fer)即建设即建设即建设即建设经营经营经营经营转让，是指转让，是指转让，是指转让，是指政府通过契约授予私营企业（包括外国企业）以一定期限的特许政府通过契约授予私营企业（包括外国企业）以一定期限的特许政府通过契约授予私营企业（包括外国企业）以一定期限的特许政府通过契约授予私营企业（包括外国企业）以一定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利通过向用
21、户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。BOTBOTBOTBOT是英文建设是英文建设是英文建设是英文建设运营运营运营运营移交的缩写。在国际融资领域移交的缩写。在国际融资领域移交的缩写。在国际融资领域移交的缩写。在国际融资领域BOTBOTBOTBOT不仅仅包含了建设、运营和移交的过程，更主
22、要的是项目融不仅仅包含了建设、运营和移交的过程，更主要的是项目融不仅仅包含了建设、运营和移交的过程，更主要的是项目融不仅仅包含了建设、运营和移交的过程，更主要的是项目融资的一种方式，具有有限追索的特性。所谓资的一种方式，具有有限追索的特性。所谓资的一种方式，具有有限追索的特性。所谓资的一种方式，具有有限追索的特性。所谓项目融资项目融资项目融资项目融资是指以项目是指以项目是指以项目是指以项目本身信用为基础的融资，项目融资是与企业融资相对应的。通过本身信用为基础的融资，项目融资是与企业融资相对应的。通过本身信用为基础的融资，项目融资是与企业融资相对应的。通过本身信用为基础的融资，项目融资是与企业融
23、资相对应的。通过项目融资方式融资时，银行只能依靠项目资产或项目的收入回收项目融资方式融资时，银行只能依靠项目资产或项目的收入回收项目融资方式融资时，银行只能依靠项目资产或项目的收入回收项目融资方式融资时，银行只能依靠项目资产或项目的收入回收贷款本金和利息。在这种融资方式中，银行承担的风险较企业融贷款本金和利息。在这种融资方式中，银行承担的风险较企业融贷款本金和利息。在这种融资方式中，银行承担的风险较企业融贷款本金和利息。在这种融资方式中，银行承担的风险较企业融资大得多，如果项目失败了银行可能无法收回贷款本息，因此项资大得多，如果项目失败了银行可能无法收回贷款本息，因此项资大得多，如果项目失败了
24、银行可能无法收回贷款本息，因此项资大得多，如果项目失败了银行可能无法收回贷款本息，因此项目结果往往比较复杂。为了实现这种复杂的结构，需要做大量前目结果往往比较复杂。为了实现这种复杂的结构，需要做大量前目结果往往比较复杂。为了实现这种复杂的结构，需要做大量前目结果往往比较复杂。为了实现这种复杂的结构，需要做大量前期工作，前期费用较高。上述所说的只能依靠项目资产或项目收期工作，前期费用较高。上述所说的只能依靠项目资产或项目收期工作，前期费用较高。上述所说的只能依靠项目资产或项目收期工作，前期费用较高。上述所说的只能依靠项目资产或项目收入回收本金和利息就是无追索权的概念。在实际入回收本金和利息就是无
25、追索权的概念。在实际入回收本金和利息就是无追索权的概念。在实际入回收本金和利息就是无追索权的概念。在实际BOTBOTBOTBOT项目运作过项目运作过项目运作过项目运作过程中，政府或项目公司的股东都或多或少地为项目提供一定程度程中，政府或项目公司的股东都或多或少地为项目提供一定程度程中，政府或项目公司的股东都或多或少地为项目提供一定程度程中，政府或项目公司的股东都或多或少地为项目提供一定程度的支持，银行对政府或项目公司股东的追索只限于这种支持的程的支持，银行对政府或项目公司股东的追索只限于这种支持的程的支持，银行对政府或项目公司股东的追索只限于这种支持的程的支持，银行对政府或项目公司股东的追索只
26、限于这种支持的程度，而不能无限的追索，因此项目融资经常是有限追索权的融资。度，而不能无限的追索，因此项目融资经常是有限追索权的融资。度，而不能无限的追索，因此项目融资经常是有限追索权的融资。度，而不能无限的追索，因此项目融资经常是有限追索权的融资。由于由于由于由于BOTBOTBOTBOT项目具有有效追索的特性，项目具有有效追索的特性，项目具有有效追索的特性，项目具有有效追索的特性，BOTBOTBOTBOT项目的债务不计入项目公项目的债务不计入项目公项目的债务不计入项目公项目的债务不计入项目公司股东的资产负债表，这样项目公司股东可以为更多项目筹集建司股东的资产负债表，这样项目公司股东可以为更多项
27、目筹集建司股东的资产负债表，这样项目公司股东可以为更多项目筹集建司股东的资产负债表，这样项目公司股东可以为更多项目筹集建设资金，所以受到了股本投标人的欢迎而被广泛应用。设资金，所以受到了股本投标人的欢迎而被广泛应用。设资金，所以受到了股本投标人的欢迎而被广泛应用。设资金，所以受到了股本投标人的欢迎而被广泛应用。特征：特征：1、私营企业给予许可取得通常由、私营企业给予许可取得通常由政府部门承担的建设和经营特定基础设政府部门承担的建设和经营特定基础设施的专营权（由招标方式进行）；施的专营权（由招标方式进行）；2、由获专营权的私营企业在特许、由获专营权的私营企业在特许权期限内负责项目的经营、建设、管
28、理，权期限内负责项目的经营、建设、管理，并用取得的收益偿还贷款；并用取得的收益偿还贷款；3、特许权期限届满时，项目公司、特许权期限届满时，项目公司须无偿将该基础设施移交给政府。须无偿将该基础设施移交给政府。几种演变形势：几种演变形势：几种演变形势：几种演变形势：1 1 1 1、booboobooboo（buildownoperatebuildownoperatebuildownoperatebuildownoperate）即建设）即建设）即建设）即建设拥有拥有拥有拥有经营。经营。经营。经营。项目一旦建成，项目公司对其拥有所有权，当地项目一旦建成，项目公司对其拥有所有权，当地项目一旦建成，项目公
29、司对其拥有所有权，当地项目一旦建成，项目公司对其拥有所有权，当地政府只是购买项目服务。政府只是购买项目服务。政府只是购买项目服务。政府只是购买项目服务。2 2 2 2、bootbootbootboot（buildownoperatetransferbuildownoperatetransferbuildownoperatetransferbuildownoperatetransfer）即）即）即）即建设建设建设建设拥有拥有拥有拥有经营经营经营经营转让。转让。转让。转让。项目公司对所建项目设施拥有所有权并负责经营，项目公司对所建项目设施拥有所有权并负责经营，项目公司对所建项目设施拥有所有权并负责
30、经营，项目公司对所建项目设施拥有所有权并负责经营，经过一定期限后，再将该项目移交给政府。经过一定期限后，再将该项目移交给政府。经过一定期限后，再将该项目移交给政府。经过一定期限后，再将该项目移交给政府。3 3 3 3、bltbltbltblt（buildleasetransferbuildleasetransferbuildleasetransferbuildleasetransfer）即建设）即建设）即建设）即建设租租租租赁赁赁赁转让。转让。转让。转让。项目完工后一定期限内出租给第三者，以租赁分项目完工后一定期限内出租给第三者，以租赁分项目完工后一定期限内出租给第三者，以租赁分项目完工后一定
31、期限内出租给第三者，以租赁分期付款方式收回工程投资和运营收益，以后再行将所有权转让期付款方式收回工程投资和运营收益，以后再行将所有权转让期付款方式收回工程投资和运营收益，以后再行将所有权转让期付款方式收回工程投资和运营收益，以后再行将所有权转让给政府。给政府。给政府。给政府。4 4 4 4、btobtobtobto（buildtransferoperatebuildtransferoperatebuildtransferoperatebuildtransferoperate）即建设）即建设）即建设）即建设转让转让转让转让经营。经营。经营。经营。项目的公共性很强，不宜让私营企业在运营期间项目的公
32、共性很强，不宜让私营企业在运营期间项目的公共性很强，不宜让私营企业在运营期间项目的公共性很强，不宜让私营企业在运营期间享有所有权，须在项目完工后转让所有权，其后在由项目公司享有所有权，须在项目完工后转让所有权，其后在由项目公司享有所有权，须在项目完工后转让所有权，其后在由项目公司享有所有权，须在项目完工后转让所有权，其后在由项目公司进行维护经营。进行维护经营。进行维护经营。进行维护经营。bot项目的当事人：项目的当事人：1、政府：东道国政府通过特许、政府：东道国政府通过特许协议的方式将特许权授予私营企业。协议的方式将特许权授予私营企业。2、项目公司：是一个独立的法、项目公司：是一个独立的法律实体，是东道国的法人。律实体，是东道国的法人。3、其他参加人、其他参加人1）建设公司；）建设公司；2）营运商；）营运商；3）贷款人。）贷款人。