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1、外部性原理与案例分析F外部性概念外部性概念F外部性类型外部性类型F外部性的影响外部性的影响F环境外部性对资源配置的影响环境外部性对资源配置的影响2外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为影响了其他生产单位的生产过程一个消费者的消费行为影响了其他消费者的生活标准1910年,马歇尔提出,随后庇古丰富和发展了外部不经济性理论外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象外部性分为外部经济性 和外部不经济性社会效益大于私人效益，产生外部经济性 其差额就是外部环境效益边际社会成本大于边际私人成本的时候 产生外部不经
2、济性 其差额是外部环境成本环境费用(成本)外部费用(成本)表现为环境污染、环境破坏或其他环境问题恶化现象增加单位产品或服务产出时所追加的费用(成本)MSC=MPC+MEC 边际私人成本(marginal private/production cost)、边际外部成本(marginal environmental cost)、边际社会成本(marginal social cost)外部经济：是指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来益处。外部不经济：是指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。买卖双方均未意识
3、到其间交易会给其他人或企业带来损害。2.1 外部不经济性与典型案 2.外部效应与典型案例上图为2005年松花江被污染的部分河段上图为2010年松花江上漂浮的原料桶案例跟踪 2005年11月13日，中石油吉林石化公司双苯厂发生爆炸，排出约100吨苯及其它化学品流入松花江，产生了一条80公里长的污染带，造成了重大的环境污染事件。并在吉林和哈尔滨引起恐慌，中国政府向俄罗斯公开道歉，并提供大量环保物资用以防止水污染治理 化工原料桶冲入松花江 哈尔滨成熟面对“水危机”2010年7月28日10时许，受洪水影响，吉林省吉林市永吉县新亚强化工厂1000多只装有三甲基一氯硅烷的原料桶(每桶160公斤?170公斤
4、)，顺松花江水流冲往下游。化工原料桶冲入松花江。27日傍晚以来，穿越吉林市永吉县县城的温德河流域遭遇高强度暴雨袭击。28日，温德河出现洪峰，为1909年以来最大洪水。受洪水影响，吉林市永吉县新亚强化工厂装有三甲基一氯硅烷的原料桶及成品桶、空桶被冲入松花江。据统计，流入松花江的化工物料桶达7000只左右，其中4000只左右为空桶，3000只左右为原辅料桶。据专家分析，三甲基一氯硅烷遇水分解释放出游离盐酸。上游栽树 前人栽树 过度砍伐上课外部性特征外部性特征 独立于市场机制之外独立于市场机制之外外部性仅指不需要支付货币的收益和损害外部性仅指不需要支付货币的收益和损害产生于决策之外产生于决策之外,且
5、具有伴随性且具有伴随性伴随生产和消费产生的副作用伴随生产和消费产生的副作用具有一定的不可避免性具有一定的不可避免性产生的影响通过关联性强制作用于受影响者产生的影响通过关联性强制作用于受影响者难以完全消除难以完全消除受信息不完备、技术、管理等各种因素影响受信息不完备、技术、管理等各种因素影响11外部性在环境领域的显著特点外部性在环境领域的显著特点 普遍性普遍性经济活动总产生废物经济活动总产生废物 一般为外部不经济性一般为外部不经济性对产生外部性的经济单位和整个社会的效果不同对产生外部性的经济单位和整个社会的效果不同经济单位获得高额利润经济单位获得高额利润,社会遭受损失社会遭受损失外部性问题外部性
6、问题很难解决很难解决产生的外部性很难货币化度量产生的外部性很难货币化度量12环境领域外部不经济性很难解决环境领域外部不经济性很难解决“环境资源是环境资源是免费提供免费提供”的理念根深蒂固的理念根深蒂固人们接受需要过程人们接受需要过程环境资源的利用若打入经济单位成本环境资源的利用若打入经济单位成本,某些污染严重的企业可能破产某些污染严重的企业可能破产生产成本大幅提高生产成本大幅提高,导致大批工厂破产、工人失业、物价上涨导致大批工厂破产、工人失业、物价上涨经济活动的外部性普遍存在经济活动的外部性普遍存在,一个地区内很一个地区内很难度量难度量单个单位的外部性单个单位的外部性缺乏市场缺乏市场,外部性很
7、外部性很难货币难货币化计量化计量环境资源多为环境资源多为公共物品公共物品,只能由政府管理只能由政府管理大量人力和物力的投入造成巨大的公共开支大量人力和物力的投入造成巨大的公共开支13F 外部性的影响外部性的影响在没有进行管理的私人市场条件下在没有进行管理的私人市场条件下,外部性会导致外部性会导致低效率低效率的产量水平和的产量水平和消费水平消费水平生产过少的具有正外部性的物品或服务生产过少的具有正外部性的物品或服务,而生产过多的具有负外部而生产过多的具有负外部性的物品或服务性的物品或服务生产的外部不经济性实例：化工厂排放与农田的损害生产的外部不经济性实例：化工厂排放与农田的损害农民遭受损失的程度
8、与化工厂产品产量同方向变化农民遭受损失的程度与化工厂产品产量同方向变化农民的损失是化工厂生产活动所造成的外部成本农民的损失是化工厂生产活动所造成的外部成本14科斯定理工厂居民排污造成污染方案一：工厂安装防尘罩 150元方案二：每户安装除尘机 50X5=250元 科斯定理指出科斯定理指出在交易成本为零时，无论产权如何在交易成本为零时，无论产权如何规定资源配置的效率总能达到最优。规定资源配置的效率总能达到最优。配置效率降低配置效率降低情况情况1居民享有清洁权居民享有清洁权工厂居民 工厂出资工厂出资安装防尘罩安装防尘罩 150元元情况情况2工厂享有排污权工厂享有排污权 居民出资居民出资安装防尘罩安装防尘罩 150元元不不违反法律反法律无其他交易成本无其他交易成本结论：1交易成本为0配置资源效率达到最高 2产权界定只影响收入分配外外部部性性主要来源：主要来源：1追求个人效益最大化追求个人效益最大化 2 产权不明确产权不明确 1 企业合并企业合并 主要手段：主要手段：2 税收税收 3 明确产权明确产权庇古税庇古税科斯定理科斯定理目的：目的：实现资源最优配置达到帕累托最优实现资源最优配置达到帕累托最优原则：原则：1对外面性来源征收庇古税对外面性来源征收庇古税 2对消费者不做补充刺激对消费者不做补充刺激