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1、重庆市重庆市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务过年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】D2、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B3、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A4、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C5、客户（）的部分应作为节约支出的重点控制项目。A.投资收入较低B.投资收入较高C.消费支出较低D.消费支出较高【
2、答案】D6、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】C7、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C8、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C9、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】B10、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C11、根
3、据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。A.电子信息B.钟表C.太阳能D.石油冶炼【答案】A13、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、下列有关规划保险风险的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要
4、求A.B.C.D.【答案】C18、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A19、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。A.B.C.D.【答案】D20、假定某客户现有 5 万元的资金和每年年底 1 万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】B21、关于矩形形态，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C24、关于风险偏好的说法
5、，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A26、常见的战术性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A28、下列有关规划保险风险的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合
6、理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】D30、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B31、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D32、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】A34、下列关于有效边界的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B3
7、6、关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C38、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】B40、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D41、风险限额
8、管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A42、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B44、（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.平仓B.对冲交易C.套利交易D.跨期套利【答案】B45、下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、下列属于有效边界 FT 上的切点证券组合 T 具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B48、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D50、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A